Beijing Deheng Law Firm
Sobre Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) 2022 emitindo ações para objetos específicos
Parecer jurídico complementar (I)
12 / F, bloco B, edifício Fukai, No. 19, rua financeira, distrito de Xicheng, Pequim
Tel.: 01052682888 Fax: 01052682999 Código postal: 100033
Beijing Deheng Law Firm
Sobre Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733)
Ações A emitidas para objetos específicos em 2022
Parecer jurídico complementar (I)
Deheng 02f202201267 para: Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733)
A Beijing Deheng Law Firm, de acordo com o acordo de assessoria jurídica especial assinado com o emitente, aceitou a atribuição do emitente para atuar como assessoria jurídica especial para a emissão de ações pelo emitente para objetos específicos em 2022 (doravante denominada “esta emissão”). De acordo com o disposto no direito das sociedades, na lei dos valores mobiliários, nas medidas administrativas e demais leis, regulamentos, normas departamentais e documentos normativos pertinentes, e com referência aos requisitos da CSRC sobre as regras para a elaboração da divulgação de informações pelas sociedades que oferecem valores mobiliários ao público nº 12 – pareceres legais sobre oferta pública de valores mobiliários e relatório de trabalho dos advogados, a troca, de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência e diligência reconhecida pelo setor advogado, Em 12 de abril de 2022, o relatório de trabalho advogado da Beijing Deheng Law Firm sobre a emissão de ações para objetos específicos em Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) 2022 (doravante referido como “relatório de trabalho advogado”) e o parecer jurídico da Beijing Deheng Law Firm sobre a emissão de ações para objetos específicos em Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) 2022 (doravante referido como “parecer jurídico”) foram emitidos. Em 10 de maio de 2022, a Bolsa de Valores de Xangai emitiu a carta de inquérito sobre o exame de documentos de candidatura para Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) . O advogado responsável do escritório emite este parecer jurídico complementar sobre as questões jurídicas relevantes envolvidas na carta de inquérito de exame que exigem a verificação e comentários do advogado do emitente, bem como as mudanças na situação jurídica relevante do emitente e outros assuntos que precisam ser explicados durante o período de 31 de dezembro de 2021 a 31 de março de 2022 (doravante denominado “período de relatório complementar”).
De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial) e outras disposições, bem como os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão deste parecer jurídico complementar, a firma e seus advogados de empresas cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa fé, e realizaram verificação e verificação completas, Assegurar que os factos identificados neste parecer jurídico complementar são verdadeiros, exactos e completos, e que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, sem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumam responsabilidades legais correspondentes. Este parecer jurídico complementar é um complemento ao parecer jurídico e ao relatório de trabalho dos advogados e constitui parte integrante do parecer jurídico e do relatório de trabalho dos advogados. O parecer jurídico anterior e o relatório de trabalho do advogado que não foram modificados ou atualizados por este parecer jurídico complementar continuam válidos. As matérias indicadas e abreviaturas utilizadas pelos advogados no parecer jurídico e no relatório de trabalho do advogado são aplicáveis a este parecer jurídico complementar. Este parecer jurídico suplementar destina-se apenas à emissão de ações para objetos específicos em Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) 2022, e não deve ser utilizado para qualquer outro fim sem a autorização escrita da troca e do advogado responsável. De acordo com as disposições relevantes da lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para implementação de julgamento), e com base na verificação completa e verificação dos documentos relevantes e fatos relevantes fornecidos pelas partes relevantes da oferta, o advogado responsável da sociedade emite os seguintes pareceres jurídicos complementares:
Parte I resposta aos comentários
1,Pergunta 5.1 da carta de inquérito de auditoria
De acordo com os materiais de aplicação, 1) o terreno para o projeto de construção de materiais de pó funcionais eletrônicos com uma saída anual de 15000 toneladas foi obtido, e o projeto de construção de boehmite para revestimento de bateria de lítio com uma saída anual de 20000 toneladas, o projeto de construção de tecnologia R & D centro e o projeto de construção de tecnologia R & D centro são realizados através do local alugado. 2) Nenhum dos projetos acima obteve a aprovação da AIA.
Solicita-se ao emitente que complete e divulgue a utilização do solo do projeto de investimento levantado, de acordo com a pergunta 5 das respostas a várias perguntas sobre operações de refinanciamento.
Solicita-se ao emitente que explique: (1) a natureza do terreno arrendado e se existe algum defeito de propriedade; (2) Se existem grandes incertezas no progresso do local alugado e na aprovação da AIA dos projectos acima referidos, bem como no prazo de conclusão previsto. Solicita-se à instituição de recomendação que verifique e dê pareceres claros, nos termos do artigo 12.o das medidas administrativas para o registo da emissão de valores mobiliários de sociedades cotadas no Conselho de Ciência e Inovação (para a Implementação de Ensaios), das perguntas 5 e 20 das respostas a várias perguntas sobre operações de refinanciamento, sendo solicitado ao advogado do emitente que verifique e dê pareceres claros.
resposta:
O advogado responsável pelo escritório realizou os seguintes procedimentos de inspeção, incluindo, mas não limitado a: consultoria Wan (2021) Bengbu City direito de propriedade imobiliária nº 0062849 certificado de direito de propriedade imobiliária e WAN (2021) Hefei City direito de propriedade imobiliária nº 11048692 certificado de direito de propriedade imobiliária; Revisou o contrato de arrendamento da casa do pinen Technology Industrial Park assinado entre o emissor e Hefei pinen Intelligent Technology Co., Ltd; Tendo consultado o acordo de investimento no projeto de produção inteligente de boehmite para baterias de lítio de energia nova e o acordo complementar sobre o projeto de produção inteligente de boehmite para baterias de lítio de energia nova assinado pelo emissor e pelo governo popular do distrito de Yuhui, cidade de Bengbu; Revisar os documentos de depósito do projeto do emissor investido através da captação de recursos; O emitente consultou a carta sobre a resposta ao formulário de avaliação de impacto ambiental do projeto de construção de boemite para chapas de eletrodos de revestimento de baterias de lítio com uma saída anual de 20000 toneladas, a resposta ao relatório de avaliação ambiental do “projeto de construção de 15000 toneladas de materiais de pó funcionais eletrônicos com uma saída anual” de Bengbu Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) materiais de comunicação eletrônica Co., Ltd., a carta sobre a resposta ao formulário de avaliação de impacto ambiental do projeto de construção do novo centro de P & D de tecnologia energética e a carta sobre Responder à declaração de impacto ambiental de ” Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) technology R & D center construction project”; Obteve os documentos escritos emitidos pela Bengbu Chengyu development and Construction Co., Ltd. e pelo Gabinete de Promoção de Investimentos do Governo Popular do Distrito Bengbu Yuhui.
Com base na verificação acima referida, o advogado responsável pela sociedade emitiu os seguintes pareceres jurídicos:
I) Divulgação suplementar da utilização do solo para projectos de investimento levantados, em conformidade com a pergunta 5 das respostas a várias questões sobre operações de refinanciamento
1. projeto de construção boehmite com uma saída anual de 20000 toneladas para o revestimento da bateria de lítio
De acordo com as informações fornecidas pelo emissor e verificadas pelo advogado responsável por este escritório, o projeto de construção de boehmite para revestimento de baterias de lítio com uma produção anual de 20000 toneladas está localizado no oeste da estrada de Qinji, ao sul da estrada de Gaoxin e ao norte da estrada Q18, China (Anhui) Zona de Livre Comércio Piloto, Distrito de Yuhui, Cidade de Bengbu, Província de Anhui.
(1) Certificado de direito de utilização do solo do locador
Em 10 de agosto de 2021, Bengbu Chengyu desenvolvimento e construção Co., Ltd. obteve Wan (2021) Bengbu City direito de propriedade imobiliária nº 0062849 certificado de direito de propriedade imobiliária para o direito de uso da terra acima. O tipo de direito de terra é “direito de uso da terra de construção estatal”, a natureza do direito é “transferência”, o uso da terra é “terra industrial”, ea área do lote é 6197112 metros quadrados, A vida útil é de 28 de maio de 2021 a 27 de maio de 2071.
(2) Contrato de locação
De acordo com o acordo sobre o acordo de investimento para o projeto de produção inteligente de boehmite para bateria de lítio de energia nova (a seguir designado por “acordo de investimento”) e o acordo complementar para o projeto de produção inteligente de boehmite para bateria de lítio de energia nova (a seguir designado por “acordo suplementar” e “acordo de investimento” conjuntamente referido como “acordo de investimento e acordo suplementar”) assinado pelo emissor e pelo governo popular do distrito de Yuhui da cidade de Bengbu, O governo popular do distrito de Yuhui, cidade de Bengbu ou um terceiro designado pelo governo popular da cidade de Bengbu personalizará a planta de construção para o uso da empresa de acordo com as necessidades da empresa. O projeto da empresa será produzido alugando a planta primeiro e depois comprando a planta. O preço do aluguel será determinado por ambas as partes através de consulta de acordo com o custo real de construção e custo de decoração (se envolvido) da planta, Partido A (ou seja, o governo popular do distrito de Yuhui, cidade de Bengbu, o mesmo abaixo) dará ao Partido B (ou seja, o emissor, o mesmo abaixo) o preço mais favorável dentro do escopo da política; A renda será paga primeiro e depois recompensada. A Parte A fornecerá subsídio de renda à Parte B para o projeto. A subsídio integral para os primeiros cinco anos será calculada a partir do ano em que a renda for paga pela primeira vez. As questões específicas de arrendamento serão acordadas num contrato de arrendamento separado assinado por ambas as partes. A partir da data de emissão do presente parecer jurídico complementar, a construção das instalações acima mencionadas não foi concluída e as condições de entrega ainda não estão disponíveis, pelo que o contrato de arrendamento não foi assinado. De acordo com o acordo de investimento e o acordo complementar, se a Parte B violar uma das seguintes condições, a Parte A terá o direito de investigar a responsabilidade da Parte B por violação do contrato de acordo com o grau de violação da Parte B, incluindo o cancelamento parcial ou total das políticas preferenciais dadas à Parte B, recuperação do terreno do projeto ou cancelamento do acordo: (1) A Parte B viola o período de construção e os progressos acordados no acordo, A Parte A tem o direito de adiar ou recusar a implementação das políticas de incentivo, exceto nos casos causados pelo atraso na entrega da planta pela Parte A ou aprovação administrativa; (2) Se a Parte B violar os indicadores de planejamento dos departamentos relevantes, a Parte A tem o direito de adiar ou recusar a implementação das políticas de incentivo; (3) Se a Parte B não realizar o montante total do investimento acordado no acordo, a Parte A pode recusar-se parcialmente a implementar as políticas de incentivo; (4) Se a Parte B não atingir a escala de vendas acordada no acordo, a Parte A pode recusar-se parcialmente a implementar as políticas de incentivo; (5) Caso a Parte B não realize a contribuição tributária acordada no acordo, a Parte A poderá descumprir parcialmente as políticas de incentivo relevantes; (6) Se a Parte B não atingir o prazo de operação conforme acordado no acordo, a Parte A pode recuperar as recompensas de promoção de investimento pagas.
De acordo com o acordo acima e a declaração emitida pelo Gabinete de Promoção de Investimentos do Governo Popular do Distrito de Yuhui da cidade de Bengbu, o subsídio de aluguel acordado no acordo de investimento e no acordo complementar é um dos vários prêmios de política preferencial concedidos pelo governo distrital à empresa para apoiar a construção e desenvolvimento de projetos. Os prêmios de política preferencial também incluem prêmios de investimento de ativos fixos, prêmios de plantas limpas, prêmios de talentos, etc., que são todos pagos sob a forma de subsídios governamentais. A renda do local paga pelo emitente e os incentivos de política preferencial fornecidos pelo governo são independentes uns dos outros. O emitente pode solicitar ao governo distrital incentivos de política preferenciais de acordo com as necessidades da construção do projeto e operação de produção, mas o montante de incentivos relevantes deve ser determinado pelo governo distrital de acordo com o investimento real do emitente, a operação do projeto da empresa e sua contribuição para a economia local do distrito de Yuhui. Se o emitente não cumprir as condições relevantes acordadas no acordo de investimento e no acordo complementar, o governo distrital tem o direito de não implementar, suspender a implementação ou recuperar as políticas de incentivo relevantes, Existe incerteza na aquisição pelo emitente dos incentivos à renda acima referidos.
Em 16 de maio de 2022, Bengbu Chengyu development and Construction Co., Ltd. emitiu as instruções sobre a planta alugada de Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) , Compromisso: “a planta envolvida no projeto de investimento acima levantado concluiu a cobertura estrutural, e a construção de decoração da parede exterior está em andamento. De acordo com o progresso da construção e plano, o tempo de conclusão esperado é agosto de 2022. Nossa empresa promete assinar em tempo hábil um contrato de locação formal com Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) ou seu terceiro designado (doravante referido como “o Locatário “) após a conclusão da planta acima. Nossa empresa não viola a lei e De acordo com as leis e regulamentos, o prazo de locação não deve ser inferior a cinco anos. Nossa empresa cooperará ativamente com o locatário de acordo com o progresso dos projetos de investimento acima levantados para garantir a implementação suave dos projetos de investimento levantados. “
Em suma, o locador do local relevante do projeto de construção 20000T / a boehmite do emitente para revestimento de bateria de lítio obteve o certificado legal de direito de uso da terra, e não há violação de leis, regulamentos, acordos assinados ou compromissos para arrendar o terreno ao emitente.O uso real do terreno alugado pelo emitente está em conformidade com o tipo de registro e uso planejado do certificado de direito de uso da terra, Não há caso de arrendamento dos terrenos obtidos através da transferência para o emitente. 2. projeto de construção de tecnologia R & D Center
De acordo com as informações fornecidas pelo emissor e verificadas pelo advogado responsável por este escritório, o local de implementação do projeto de construção do centro de P & D de tecnologia envolve dois locais, que estão localizados no distrito de Yuhui, cidade de Bengbu, província de Anhui e zona de alta tecnologia, cidade de Hefei, respectivamente. O primeiro está localizado no mesmo local que o projeto de construção boehmite acima mencionado com uma produção anual de 20000 toneladas para revestimento de bateria de lítio, Para mais detalhes sobre o terreno alugado e o arrendamento, consulte “(I) 1. projeto de construção boehmite com uma produção anual de 20000 toneladas de revestimento de bateria de lítio, divulgação suplementar do terreno para o projeto de investimento levantado de acordo com a pergunta 5 das respostas a várias perguntas sobre negócios de refinanciamento”; Este último está localizado no edifício 6, nº 469, Huatuo lane, high tech Zone, Hefei City, Anhui Province (doravante referido como “Hefei R & D centro site”). Os detalhes são os seguintes:
(1) Certificado de direito de utilização do solo do locador
O certificado de direito de uso da terra correspondente ao site do centro de P & D Hefei é o seguinte: o proprietário da propriedade Hefei pinen Intelligent Technology Co., Ltd. obteve o certificado de direito imobiliário “Wan (2021) Hefei direito imobiliário nº 11048692” para o site do centro de P & D Hefei em 9 de fevereiro de 2021. O tipo de direito de terra é “direito de uso do solo de construção estatal”, a natureza do direito é “transferência”, eo uso da terra é “terra industrial”, O terreno ocupa uma área de 2750183 metros quadrados, e a área de construção é de 569983 metros quadrados, é usado para “indústria” e a vida útil é de 30 de novembro de 2014 a 29 de novembro de 2064.
(2) Contrato de locação
Em 1º de março de 2022, o emissor e Hefei pinen Intelligent Technology Co., Ltd. assinaram o contrato de arrendamento da casa do pinen Technology Industrial Park, que concordou que o emissor iria arrendar o edifício de produção nº 6, nº 469, Huatuo lane, high tech Zone, Hefei, província de Anhui. O objetivo do arrendamento era para pesquisa de escritórios, desenvolvimento e produção. O prazo de arrendamento foi de 1º de março de 2022 a 28 de fevereiro de 2027, e a área de arrendamento era de 569983 metros quadrados, O aluguel é de 30 yuan por metro quadrado por mês (incluindo impostos).O preço unitário do aluguel permanece inalterado nos primeiros três anos do aluguel, e aumenta em 5% com base no aluguel original para os próximos dois anos; Após a expiração do contrato, o emissor gozará do direito de locação prioritária nas mesmas condições, e continuará a locação aumentando 5% a cada dois anos com base na renda do mês na data de expiração do contrato anterior
