Self checklist do plano de incentivo de capital da empresa listada abreviatura: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) stock Código: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Se o
S / n itens (sim / não observações / não aplicável)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
Se o relatório contábil financeiro do último exercício fiscal não foi negado pelo contador público certificado sim
1. Relatório de auditoria com opiniões ou incapaz de expressar opiniões
Se o controlo interno do relatório financeiro do último exercício não foi emitido pelo contabilista público certificado não sim
2. Relatório de auditoria com parecer definitivo ou incapaz de expressar parecer
Se houve algum descumprimento das leis e regulamentos, dos estatutos ou
3. Compromisso público na distribuição dos lucros
4 existe outra circunstância que não seja adequada para a implementação do incentivo patrimonial
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e método de avaliação foram estabelecidos sim
6. Se os objetos de incentivo não foram concedidos empréstimos ou quaisquer outras formas de assistência financeira sim
Requisitos de conformidade dos objectos de incentivo
Quer não inclua accionistas que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das acções da sociedade cotada ou
7 controlador real e seu cônjuge, pais e filhos
8 se os administradores e supervisores independentes não estão incluídos sim
9. Se o candidato não foi identificado como inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses sim
Se não foi reconhecido como doente pelo CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses sim
10 candidatos
Se não foi punido pela CSRC por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
11 sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado tomadas pela estância expedida
Se não existem disposições no direito das sociedades que proíbam o exercício de funções como diretor ou gerente sênior da empresa
12. A situação é
13. Se não existem outras situações que não sejam adequadas para serem objeto de incentivo
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
O número total de ações subjacentes envolvidas em todos os planos de incentivo de ações de empresas cotadas durante o período de validade é
15. Se o montante acumulado não excede 10% do capital social total da empresa
16. As ações cumulativas concedidas a um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações no período efetivo são:
Se os votos não excedem 1% do capital social total da empresa
Se a proporção de direitos reservados e interesses de objetos de incentivo não excede os direitos a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações sim
17. Se 20%18 do número de benefícios forem diretores ou executivos seniores, não é aplicável se seus sobrenomes foram listados no projeto de plano de incentivo de ações
Nome, cargo e número de prêmios 19 Se os objetos de incentivo são diretores e executivos seniores, a criação de indicadores de avaliação de desempenho como incentivos não é aplicável a
Condições de exercício dos direitos e interesses
20. Se o período de validade do plano de incentivo às ações não excede 10 anos a contar da data da primeira concessão de ações sim
21. Se o projeto de plano de incentivo ao capital próprio é preparado pelo comitê de remuneração e avaliação sim
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
22. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
1) Referindo-se às disposições pertinentes das medidas de gestão dos incentivos à participação no capital, quer não
A sociedade cotada não deve implementar incentivos de capital próprio e o objeto de incentivo não deve participar em capital próprio
Situações de incentivo; Explicar se a implementação do plano de incentivo ao capital próprio conduzirá à perda de ações de empresas cotadas
A distribuição dos direitos não satisfaz as condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) O número de direitos e juros a conceder e as ações subjacentes a conceder no âmbito do plano de incentivo de ações
Fonte do tipo de ticket, número de capital próprio e porcentagem no capital social total da empresa listada
； Se implementado em parcelas, o número de capital próprio a ser concedido cada vez e as ações subjacentes envolvidas
Quantidade e percentagem no capital social total da sociedade cotada; Definir interesses reservados sim
O número de capital próprio a reservar e a sua percentagem no capital próprio total do plano de incentivo;
O número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo de ações no período de validade é acumulado
Descrição de se excede 10% do capital social total da empresa e seu processo de cálculo
(4) Exceto para a parte reservada, os objetos de incentivo são diretores e gerentes seniores da empresa
A sociedade deve divulgar seu nome, posição, número de direitos e interesses que podem ser concedidos e proporção de incentivo patrimonial
A proporção do capital próprio total a conceder ao abrigo do plano de incentivos; Outros objectivos de incentivo (individualmente ou conforme adequado)
Quando classificados), o número de direitos e juros que podem ser concedidos e a proporção no montante total de direitos e juros a serem concedidos no âmbito do plano de incentivo de ações
Proporção de; Um único objeto de incentivo é concedido com o plano de incentivo de ações dentro do período efetivo
Explicação sobre se as ações acumuladas da empresa concedidas excedem 1% do capital social total da empresa
(5) O período de validade do plano de incentivo a ações, a data de autorização da opção de ações ou
Para determinar o método, a data de aquisição, o período de validade da aquisição e o acordo de aquisição, as existências restritas são
Fixação da data de concessão, do período restrito de vendas e do período de bloqueio para a liberação de vendas restritas, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e sua determinação
método. Se forem adotados os artigos 23 e 29 das medidas de administração de incentivos patrimoniais
Quando o preço de subvenção ou o preço de exercício forem determinados por qualquer método diferente do método prescrito, o
Explique a base de preços e método de preços, contrate um consultor financeiro independente para verificar e
A viabilidade do plano de incentivos patrimoniais, se ele é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa cotada, e
A razoabilidade da base de preços e do método de preços, se prejudica os interesses da empresa cotada, e
Expressar opiniões claras e divulgar o impacto nos interesses dos acionistas
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses. A conceder em prestações ou
Em caso de exercício de direitos e interesses, devem ser divulgadas as condições de concessão de objetos de incentivo ou exercício de direitos e interesses de cada vez.
； Uma descrição da definição dos indicadores e das normas de cálculo envolvidas nas condições de estabelecimento; Subvenção por acordo
Quando as condições de concessão de direitos e interesses e de exercício de direitos e interesses não estiverem preenchidas, os direitos e interesses relevantes não serão diferidos para o período seguinte;
Se os objetos de incentivo incluírem diretores e executivos seniores, o desempenho dos objetos de incentivo no exercício de seus direitos e interesses deve ser divulgado
Indicadores de avaliação do desempenho; Se forem divulgados os indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses do objeto de incentivo, o
A cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos pela sub-divulgação; A empresa implementa capital multiperíodo ao mesmo tempo
Para o plano de incentivos, se os indicadores de desempenho da empresa no plano de incentivos posterior forem inferiores aos do plano de incentivos anterior
A razão e a racionalidade devem ser totalmente explicadas
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, Ying Ming.
Para garantir que a sociedade cotada não conceda ações restritas e que os objetos de incentivo não exerçam seus direitos e interesses, é necessário
Período de
(9) O método de ajustamento para o número de direitos e interesses e o preço de exercício envolvidos no plano de incentivo às acções é
Procedimentos (por exemplo, métodos de ajustamento ao implementar a distribuição de lucros, alocação e outros esquemas)
(10) Método de tratamento contabilístico para incentivos patrimoniais, justo valor de ações restritas ou opções de ações
O método de determinação de valor, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e a implementação é
Despesas acumuladas de incentivo patrimonial e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Mudança de controle, fusão, divisão da sociedade e posição do objeto de incentivo
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de mudança de negócio, demissão, morte, etc.
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como os litígios ou resolução de litígios relevantes são:
Mecanismo de resolução
(14) Não existem documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo ao capital próprio da sociedade cotada
Promessas de registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; Sobre o objecto de incentivo
Há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões nos documentos de divulgação, que levam à inconsistência
Compromisso de devolver todos os interesses à empresa sob a condição de conceder direitos e interesses ou exercer direitos e interesses.
superior
Procedimentos de cancelamento de recompra de capital próprio e recuperação de renda de empresas municipais
Princípio de cálculo, procedimento de operação e período de conclusão do preço de compra e renda.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
23. Se os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho dos objetos de incentivo estão incluídos sim
Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se existem sim
25 Se os indicadores relevantes de empresas comparáveis da mesma indústria forem utilizados como base de comparação, a empresa de comparação selecionada não é aplicável.
Não menos que 3
26. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis sim
Requisitos de conformidade durante o período restrito de vendas e exercício
27 se o intervalo entre a data de concessão das ações restritas e a data do primeiro levantamento das restrições não é inferior a N / A
12 meses
28. Se o prazo para levantar a restrição de vendas em cada período não é inferior a 12 meses n / A
29. Não é aplicável se a proporção de ações restritas levantadas em cada período não excede o montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
50% de
30 se o intervalo entre a data de autorização da opção de compra e a primeira data exercivel não é inferior a 12 sim
Meses
Se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior é
32. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses sim
33. Se a proporção da opção de ação do direito exercivel da opção de ação em cada período não excede a proporção do objeto de incentivo concedido sim
50% do total de opções de ações
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os administradores independentes e o conselho de supervisores tomaram uma decisão sobre se o plano de incentivo ao capital próprio é benéfico para a empresa cotada
34 desenvolvimento sustentável, se existe algum prejuízo evidente aos interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas
ver
35. Se a sociedade cotada contratou um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico, e
Expressar opiniões profissionais de acordo com as disposições da lei
(1) Se a sociedade cotada cumpre a implementação Ações especificadas nas medidas de administração de incentivo patrimonial é
Condições de incentivo
2) Se o conteúdo do plano de incentivo às participações está em conformidade com as medidas de gestão do incentivo às participações é
regulamentos
(3) Se os procedimentos de elaboração, revisão e divulgação do plano de incentivo às ações estão em conformidade com o plano de incentivo às ações
Medidas de gestão de incentivos
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo patrimonial está em conformidade com as medidas administrativas de incentivo patrimonial e sim
Disposições legislativas e regulamentares pertinentes
(5) Se a empresa cotada realizou a divulgação das informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC sim
Obrigação de divulgação
(6) Se a sociedade cotada na bolsa não prestou assistência financeira ao objeto de incentivo sim
(7) A inexistência de danos óbvios à sociedade cotada e a todos os accionistas do plano de incentivo à participação no capital próprio sim
Interesses e violações de leis e regulamentos administrativos relevantes
8) Se não é aplicável aos administradores que se destinam a constituir objeto de incentivo ou aos diretores que lhes estão relacionados
De acordo com as disposições das medidas de gestão de incentivos de capital próprio
(9) Outras questões que devem ser explicadas são:
36 Se uma sociedade cotada empregar um consultor financeiro independente, o relatório do consultor financeiro independente deve
Se as opiniões do empregador estão completas e cumprem os requisitos das medidas de gestão
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
37 quando o conselho de administração vota sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, não é aplicável se os administradores coligados desistem da votação
38 quando a assembleia geral delibera sobre o projecto de plano de incentivo ao capital próprio, se os accionistas coligados pretendem evitar votar sim
39 se não existe um acontecimento importante sem precedentes sim
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