Securities abbreviation: Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) securities Código: Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107)
Opção de ações 2022 e plano de incentivo de ações restritas (Projeto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Junho de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 5 III. pressupostos básicos Vi. conteúdo básico desta opção de ação e plano de incentivo de ações restritas 7 (I) Âmbito dos objectivos de incentivo 7 (II) fonte de ações, quantidade e distribuição de opções de ações e planos de incentivo restritos de ações 7 (III) período de validade, data de autorização/concessão e arranjo horário relevante após a concessão da opção de ação e do plano de incentivo de ações restritas 9 (IV) preço de exercício/concessão de opções de ações e ações restritas 12 (V) Avaliação do plano de incentivo 13 (VI) Outros conteúdos do plano de incentivos V. Pareceres de consultor financeiro independente 19 (I) pareceres de verificação sobre a conformidade do plano de incentivo de ações restritas e opções de ações com as políticas e regulamentos 19 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo de ações da empresa 20 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 20 (IV) pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio V) Pareceres de verificação sobre se a empresa cotada presta qualquer forma de assistência financeira aos objetos de incentivo 21 (VI) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas 21 (VII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial pela empresa (VIII) pareceres sobre o impacto da implementação do plano de incentivo à participação acionária na capacidade operacional sustentável e no patrimônio líquido das empresas listadas IX) Pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas 23 (x) outros 24 (XI) outras questões que devem ser explicadas Vi. documentos para futuras referências e métodos de consulta 26 (I) documentos para referência futura 26 (II) método de consulta 26 I. Interpretação 1 Empresa cotada, empresa e Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) refere-se a Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) . 2. consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. 3. relatório consultivo financeiro independente: relatório consultivo financeiro independente da Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. sobre a opção de ações 2022 e plano de incentivo de ações restritas (Projeto) da Hebei Jianxin Chemical Co., Ltd. 4. Plano de incentivo de ações, plano de incentivo e este plano: consulte Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) 2022 opção de ações e plano de incentivo de ações restritas (Draft). 5. Opção de ações: a empresa concede incentivos objetos ao direito de comprar um certo número de ações da empresa a um preço e condição pré-determinados dentro de um determinado período no futuro. 6. Ações restritas e ações restritas classe II: as ações ordinárias A da sociedade concedidas e registradas pelo objeto de incentivo que satisfaçam as condições de concessão do plano de incentivo de acordo com a proporção acordada após o cumprimento das condições de atribuição correspondentes. 7. Objetos de incentivo: diretores, gerentes seniores, backbones de gestão central e backbones de tecnologia central (negócios) da empresa que tenham obtido opções de ações / ações restritas de acordo com o disposto no plano. 8. Data de autorização e data de autorização: a data em que a empresa concede direitos e interesses a objetos de incentivo após a aprovação da implementação do plano de incentivo, devendo a data de autorização/data de autorização ser a data da transação. 9. Preço de concessão: o preço por ação da empresa que é determinado quando a empresa concede o segundo tipo de ações restritas aos objetos de incentivo. 10. Prazo de validade: o período compreendido entre a data da concessão e a expiração do exercício/aquisição ou invalidação de todos os direitos e interesses concedidos ao objeto de incentivo. 11. atribuição: após os objetos de incentivo do segundo tipo de ações restritas cumprirem as condições de benefício, a sociedade cotada registra as ações na conta do objeto de incentivo. 12. Condições de atribuição: os objetivos de incentivo estabelecidos no presente plano de incentivos são as condições de benefícios que devem ser satisfeitas para obter o segundo tipo de ações de incentivo. 13. data de aquisição: após os objetos de incentivo da ação restrita classe II cumprirem as condições de benefício, a data em que o registro das ações concedidas estiver concluído deve ser o dia de negociação. 14. Período de espera: o período entre a data de autorização da opção de ação e a data de aquisição da opção de ação.
15. Exercício: o objeto de incentivo compra o estoque subjacente de acordo com as condições estabelecidas no plano de incentivo. 16. data de aquisição: a data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer.A data de aquisição deve ser o dia de negociação. 17. Preço de exercício: o preço determinado quando a empresa concede opções de ações aos objetos de incentivo e os objetos de incentivo compram as ações da empresa. 18. condições de exercício: de acordo com o plano de incentivo, as condições que o objeto de incentivo deve preencher para exercer a opção de ação. 19. Direito das sociedades: Direito das sociedades da República Popular da China 20 Lei dos Valores Mobiliários: Lei dos Valores Mobiliários da República Popular da China 21 Medidas administrativas: refere-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial de empresas cotadas Regras de Listagem: refere-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) 23 Guia autorregulador: guia autorregulador nº 1 para empresas listadas no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen – manuseio de negócios 24 Estatuto: refere-se aos estatutos de Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. 26. Bolsa de Valores: refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen. 27) RMB: refere-se ao RMB.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(1) Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) . O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
(2) O consultor financeiro independente apenas emite opiniões sobre se a opção de ações e o plano de incentivo restrito são justos e razoáveis para os acionistas de Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) .
(3) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(4) O consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre a opção de ações e o plano de incentivo às ações restritas divulgados publicamente pela sociedade cotada.
(5) Com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas na opção de ações e no plano de incentivo às ações restritas e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, as medidas de gestão salarial, as deliberações do anterior conselho de administração e assembleias gerais de acionistas, os relatórios financeiros da sociedade dos últimos três anos e o último período O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa listada, com base nisso, o consultor financeiro independente emitiu este relatório, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivo patrimonial de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos pelas empresas cotadas.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para esta opção de ação e plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e confiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos a esta opção de compra de ações e ao plano de incentivo às ações restritas, e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo previsto;
V) todas as partes envolvidas nesta opção de compra de ações e no plano de incentivo às ações restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, em conformidade com o plano de incentivo e os acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Conteúdo básico desta opção de ação e plano de incentivo de ações restritas
Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) . Este relatório do consultor financeiro independente dará opiniões profissionais sobre esta opção de ação e plano de incentivo de ações restritas. I) Âmbito dos objectivos de incentivo
O plano concede um total de 87 objetos de incentivo, incluindo:
I) Directores e quadros superiores;
II) Estrutura de base da gestão;
(III) espinha dorsal da tecnologia de base (negócio).
Os objetivos de incentivo acima mencionados não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
Entre os objetivos de incentivo acima mencionados, os diretores devem ser eleitos pela assembleia geral de acionistas da empresa, e os gerentes seniores devem ser nomeados pelo conselho de administração da empresa. Todos os objetos de incentivo devem atuar na empresa ou subsidiárias e assinar contratos de trabalho ou contratos de trabalho dentro da vigência deste plano de incentivo.
O objeto de incentivo não está sujeito às seguintes circunstâncias:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Aqueles que foram identificados como candidatos inadequados pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades; (5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC. II) Fonte de acções, quantidade e distribuição de opções de acções e planos de incentivo de acções restritas
1. Fonte de existências deste plano de incentivos
O plano inclui o plano de incentivo às opções de ações e o segundo tipo de plano de incentivo às ações restritas. A fonte de ações é a ação ordinária da empresa emitida para os objetos de incentivo.
2. Número de prémios ao abrigo deste plano de incentivos
O total de direitos e juros a serem concedidos aos objetos de incentivo no plano não deve exceder 15453000 ações, representando 2,80% do capital social total da companhia de 551731100 ações no momento da divulgação do projeto de plano. Sem interesses reservados. Os pormenores são os seguintes:
Plano de incentivo à opção de ações: a empresa planeja conceder 7,258 milhões de opções de ações para objetos de incentivo, representando 1,32% do capital social total da empresa, de 5517311 milhões de ações no momento do anúncio do projeto de plano, e 46,97% do patrimônio líquido total a ser concedido no âmbito do plano.
Plano de incentivo para ações restritas classe II: a companhia planeja conceder 8195000 ações restritas classe II a objetos de incentivo, representando 1,49% do capital social total da companhia de 551731100 ações no momento do anúncio do projeto de plano e 53,03% do capital social total a ser concedido no âmbito do plano.
(1) A distribuição das opções de ações concedidas entre os objetos de incentivo é mostrada na tabela a seguir:
Proporção do período de ações concedido em relação ao montante das opções concedidas em relação ao número de direitos de posição pública no plano (proporção do número total de 10000 ações em relação ao capital social total no momento da apresentação do relatório)
Core management backbone, core technology (business) backbone 725.80 100.00% 1.32% (78 pessoas)
Nota: 1. As ações da empresa concedidas por qualquer um dos objetos de incentivo acima mencionados através de todos os planos efetivos de incentivo patrimonial não excedem 1% do capital social total da empresa. O número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo patrimonial da empresa no período de validade não excede 20% do capital social total da empresa.
2. Os objetivos de incentivo deste plano de incentivos não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
3. Se o número total na tabela acima é inconsistente com a mantissa da soma dos valores do sub-item, tudo isso é causado por arredondamento.
(2) A distribuição das ações restritas da classe II concedidas entre os objetos de incentivo é mostrada no quadro seguinte:
Proporção de restrições concedidas para o número total de ações concedidas restrições para o número total de ações do plano número de série nome ações relacionadas ao trabalho para o número total de ações (10000 ações) no momento do anúncio
1 Chen Xuewei, diretor e gerente geral 54,00 6,59% 0,10%
2 zhuxiuquan, director e director-geral adjunto 39
