Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107)

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Opção de ações 2022 e plano de incentivo de ações restritas auto checklist

Nome da empresa: Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) stock Código: Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd

Se o

S / n itens (sim / não / observações não aplicáveis)

Requisitos de conformidade das empresas cotadas

1. Se o relatório contábil financeiro do último exercício fiscal foi emitido negativo pelo contabilista público certificado no

Relatório de auditoria, com ou sem parecer

2. O controle interno sobre o relatório financeiro do último exercício fiscal foi negado pelo contador público certificado no

Relatório de auditoria, com ou sem parecer

3. Incumprimento das leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem

Distribuição sem fins lucrativos

4. Se existem outras circunstâncias impróprias para a implementação do incentivo patrimonial? Não

5. Se o sistema de avaliação de desempenho e método de avaliação foram estabelecidos sim

6. Se conceder empréstimos e quaisquer outras formas de assistência financeira aos objectivos de incentivo?

Requisitos de conformidade dos objectos de incentivo

Quer inclua acionistas que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da sociedade cotada; ou

7 controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, se sim, não

Explicar a necessidade e racionalidade do referido pessoal como objeto de incentivo

8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não

9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses não

(10) foi identificado como um candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses

11. Se a CSRC e seus escritórios enviados foram punidos por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses

Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado

12. Se o direito das sociedades estipula que não é permitido atuar como diretor ou gerente sênior da empresa?

situação

13. Se existem outras situações que não são adequadas para serem objetos de incentivo? Não

14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim

Requisitos de conformidade dos planos de incentivo

15. Se todas as ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo ao capital próprio da sociedade cotada no período de validade

Se o montante acumulado excede 20% do capital social total da empresa

16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo excedem 1% do capital social total da sociedade, não

17) Não é aplicável se a proporção de direitos reservados e interesses de objetos de incentivo não excede os direitos a conceder ao abrigo do presente plano de incentivo às ações

20% das prestações

Objetos de incentivo são diretores, gerentes seniores e acionistas detentores de mais de 5% das ações individualmente ou no total

18 ou o controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e empregados estrangeiros, o incentivo patrimonial é

Se o projeto de plano de incentivo mencionou seu nome, posição e número de prêmios

19. Se o prazo de validade do plano de incentivo à participação não excede 10 anos a contar da data da autorização sim

20. Se o projeto de plano de incentivo ao capital próprio é preparado pelo comitê de remuneração e avaliação sim

Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações

21. Se os itens especificados no plano de incentivo de ações estão completos

(1) De acordo com as disposições das medidas de gestão de incentivos patrimoniais, explicar se existe

A sociedade municipal não deve implementar incentivo patrimonial e o objeto de incentivo não deve participar de incentivo patrimonial

Forma; Explicar se a implementação do plano de incentivo ao capital próprio conduzirá a uma distribuição inconsistente de capital das empresas cotadas

Condições de listagem conjunta

(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:

(3) Número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações e sua proporção no capital social total da sociedade cotada

Percentagem; Se for implementado por etapas, o número de direitos e interesses a serem concedidos cada vez e sua proporção na sociedade cotada

Percentagem do capital social total; Se forem fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a sua proporção são sim

Percentagem do capital próprio total do plano de incentivo de ações; Todos os incentivos à participação no capital durante o período de validade

Se o número total de acções abrangidas pelo plano excede 20% do capital social total da empresa

E seu método de cálculo

(4) Exceto para a parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da empresa,

A sociedade deve divulgar seu nome, posição, número de direitos e interesses que podem ser concedidos e proporção de incentivo patrimonial

Percentagem do capital próprio total a conceder no âmbito do plano; Outros objectivos de incentivo (individualmente ou conforme adequado)

Quando classificados), o número de direitos e juros que podem ser concedidos e a proporção no montante total de direitos e juros a serem concedidos no âmbito do plano de incentivo de ações

Percentagem de; E um único objeto de incentivo através de todos os incentivos patrimoniais dentro do período de validade

Explicação sobre se as ações acumuladas da empresa a conceder excedem 1% do capital social total da empresa

(5) O prazo de validade, data de autorização ou método de determinação da data de autorização do plano de incentivo a ações é

Data de aquisição, acordo de período de bloqueio, etc.

(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e a parte determinante

Lei. Não foram adoptados os artigos 23.o e 29.o das medidas de gestão dos incentivos à participação no capital

Quando o preço de concessão e o preço de exercício forem determinados de acordo com um método prescrito, a base de preços e a

Os directores independentes e os consultores financeiros independentes verificarão se os preços estão danificados.

Interesses de empresas cotadas e pequenos e médios acionistas, expressar opiniões e divulgar

(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses.

Quando os direitos e juros devam ser concedidos em prestações,

Divulga sempre as condições para que sejam concedidos direitos e interesses a objetos de incentivo; Quando os direitos e interesses devam ser exercidos em prestações,

Devem ser divulgadas as condições para que os objetos de incentivo exerçam os seus direitos e interesses de cada vez; Direitos e interesses acordados concedidos e exercidos

Se as condições de capital próprio não estiverem preenchidas, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Tal como o pacote de objectivos de incentivo

Incluindo diretores e gerentes superiores, deve divulgar o desempenho dos objetos de incentivo no exercício dos seus direitos e interesses

Indicadores nucleares; Sempre que sejam divulgados os indicadores de avaliação do desempenho para o exercício dos direitos e interesses dos objetivos de incentivo, devem ser plenamente divulgados

Divulgar a cientificidade e racionalidade do conjunto de indicadores; A empresa implementa incentivos patrimoniais multiperíodos ao mesmo tempo

Se os indicadores de desempenho da empresa no plano de incentivos posterior forem inferiores aos do plano de incentivos anterior,

As razões e a racionalidade devem ser devidamente explicadas

(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ser claro

Confirma-se que a sociedade cotada não concederá ações restritas e que os objetos de incentivo não exercerão seus direitos e interesses

período

(9) O método de ajustamento da quantidade de capital próprio e do preço de exercício envolvido no plano de incentivo de capital próprio e

Procedimentos (por exemplo, métodos de ajustamento na aplicação de regimes de distribuição de lucros, colocação e outros)

(10) Método de tratamento contabilístico para incentivos patrimoniais, justo valor de ações restritas ou opções de ações

O método de determinação de valor, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e as ações de implementação são

Despesas acumuladas de direitos de incentivo e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas

(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio

(12) Alteração de controle, fusão, divisão da sociedade e posição do objeto de incentivo são

Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de mudança, demissão, morte, etc.

(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como os litígios ou resolução de litígios relevantes são:

Mecanismo de resolução

(14) Não há falsidade nos documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo ao capital próprio da sociedade cotada

Registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; Divulgação de objectos de incentivo

O documento contém registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, resultando em não conformidade com o prêmio é

Direitos e interesses ou o compromisso de devolver todos os interesses à empresa no exercício de direitos e interesses. sociedade cotada

Disparo padrão e momento dos procedimentos de cancelamento de recompra de capital próprio e recuperação de rendimentos, preço de recompra e

Princípio de cálculo, procedimento de operação e período de conclusão da renda, etc.

Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes

22 se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo sim

23. Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se há sim

Promover a competitividade da empresa

24 Se os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor forem utilizados como base de comparação, a empresa de comparação selecionada não é aplicável

Não menos que 3

25. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis sim

Requisitos de conformidade para o período restrito de vendas, período de aquisição e período de exercício

26 o intervalo entre a data autorizada de registro de ações restritas (classe I) e a data da primeira liberação de restrições não é aplicável

Menos de 1 ano

27. Se o prazo para levantar a restrição às vendas em cada período não é inferior a 12 meses?

28. Não se aplica ao facto de a proporção de ações restritas levantadas em cada período não exceder o montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo

50% de

29 se o intervalo entre a data de concessão e a primeira data de aquisição das acções restritas (classe II) é inferior a 1

ano

30 se o prazo de cada período de aquisição não é inferior a 12 meses sim

31 se a proporção de aquisição em cada período não excede 50% do montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo sim

32 se o intervalo entre a data de autorização da opção de compra e a primeira data de aquisição é inferior a 1 ano

Se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior é

34. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses sim

35) Se a proporção de opções de ações exerciveis em cada período de opções de ações não excede a proporção de objetos de incentivo concedidos sim

50% do total de opções de ações

Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários

Se os administradores independentes e o conselho de supervisores tomaram uma decisão sobre se o plano de incentivo ao capital próprio é benéfico para a empresa cotada

36 desenvolvimento sustentável, se existe algum prejuízo evidente aos interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas

ver

37. Se a sociedade cotada contratou um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico, e

Dar pareceres profissionais de acordo com as disposições das medidas de gestão de incentivos

(1) Se a sociedade cotada cumpre as medidas de gestão de incentivos patrimoniais

Condições de incentivo

2) Se o conteúdo do plano de incentivo às participações está em conformidade com o disposto nas medidas administrativas de incentivo às participações sim

conjunto

(3) Se os procedimentos de elaboração, revisão e divulgação do plano de incentivo às ações estão em conformidade com o plano de incentivo às ações

Medidas de gestão de incentivos

4) Se a determinação dos objectivos de incentivo às acções está em conformidade com as medidas de gestão do incentivo às acções

Legislação e regulamentação pertinentes

(5) Se a empresa cotada realizou a divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC sim

Obrigação

6) Se a sociedade cotada presta assistência financeira ao objeto de incentivo n

(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica obviamente os interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas?

E violações de leis e regulamentos administrativos relevantes

(8) Se o diretor para ser o objeto de incentivo ou o diretor com relação associada é

De acordo com as disposições das medidas de gestão de incentivos de capital próprio

(9) Outras questões que devem ser explicadas são:

Se uma sociedade cotada empregar um consultor financeiro independente, o

Se as opiniões da empresa estão completas e atendem aos requisitos das medidas para a administração de incentivos patrimoniais

Requisitos de conformidade do procedimento de revisão

39 quando o conselho de administração vota sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os diretores relacionados evitam votar sim

40 quando a assembleia geral delibera sobre o projecto de plano de incentivo às acções, se os accionistas coligados pretendem evitar votar sim

41 existe alguma inovação financeira

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