Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) directores independentes
Pareceres independentes sobre propostas relevantes da 19ª sessão do 5º Conselho de Administração
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações no mercado de empresas em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas no mercado de empresas em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manipulação de negócios, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos da CSRC, bem como as regras para o trabalho de diretores independentes (doravante denominada “a empresa”), e outras disposições relevantes, Como diretor independente da empresa, com base no princípio da prudência e posição independente, expressamos as seguintes opiniões independentes sobre assuntos relevantes da 19ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa:
1,Pareceres independentes sobre a proposta da empresa sobre a opção de ação 2022 e o plano de incentivo às ações restritas (Projeto) e seu resumo
1. O processo de elaboração e revisão da opção de ações 2022 e do plano de incentivo às ações restritas (Projeto) (doravante denominado “Plano de Incentivo (Projeto)”) e seu resumo estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos, normas e documentos normativos relevantes, tais como as medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas (doravante denominadas “medidas administrativas”).
2. Não se constata que a empresa esteja proibida de implementar o plano de incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas de gestão e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e que a empresa tenha a qualificação do sujeito para implementar o plano de incentivo patrimonial.
3. Os objetos de incentivo da opção de ação 2022 da empresa e do plano de incentivo de ações restritas têm as qualificações especificadas na lei das sociedades da República Popular da China (doravante denominada “lei das sociedades”), na lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “lei dos valores mobiliários”), as medidas administrativas, os estatutos e outras leis, regulamentos e documentos normativos. Os objetivos de incentivo determinados não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
Os objetos de incentivo não têm as seguintes circunstâncias: (1) foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses; (2) Ser identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses; (3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses; (4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades; (5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos; (6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC. A qualificação do sujeito de objetos de incentivo é legal e eficaz.
4. O conteúdo do plano de incentivo da empresa (Projeto) cumpre as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas administrativas, as regras de listagem, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – gestão de negócios; O arranjo de autorização/concessão, o arranjo de exercício/aquisição (incluindo montante da concessão, data de autorização/concessão, condições de exercício/aquisição, preço de exercício/concessão, período de exercício/aquisição, período de bloqueio, etc.) de cada objeto de incentivo não violou as disposições das leis e regulamentos relevantes, e não infringiu os interesses da empresa e de todos os acionistas.
5. A empresa não tem planos ou acordos para conceder empréstimos, garantias de empréstimo ou qualquer outra assistência financeira aos objetos de incentivo.
6. Os diretores relacionados evitaram votar propostas relevantes de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições pertinentes dos estatutos sociais.
7. A implementação da opção de ações 2022 e do plano de incentivo restrito de ações é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança da empresa, melhorando o mecanismo de incentivo da empresa, aprimorando a equipe de gestão da empresa e o senso de responsabilidade e missão central da espinha dorsal para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa, o que é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Em conclusão, após cuidadosa revisão, todos os nossos diretores independentes concordam que a opção de ações 2022 e o plano de incentivo restrito de ações da empresa são propícios ao desenvolvimento sustentável da empresa e à formação de um mecanismo de incentivo de longo prazo para talentos fundamentais, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Os objetos de incentivo concedidos pela opção de ação 2022 e pelo plano de incentivo restrito atendem às condições para se tornarem objetos de incentivo do plano de incentivo de ações estipuladas em leis, regulamentos e documentos normativos. Portanto, concordamos que a empresa implementará o plano de incentivo.
2,Pareceres independentes sobre a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos nesta opção de compra e no plano de incentivo às acções restritas
Os indicadores de avaliação da opção de ações 2022 e do plano de incentivo restrito de ações da empresa estão divididos em dois níveis, a saber, a avaliação de desempenho a nível da empresa e a avaliação de desempenho a nível individual.
Os indicadores de desempenho a nível da empresa são a taxa de crescimento do lucro líquido e a taxa de crescimento da receita operacional, que pode efetivamente refletir o status do negócio e a escala de mercado da empresa, e é um dos indicadores importantes para prever a tendência de expansão dos negócios da empresa. A determinação do valor específico considera de forma abrangente o ambiente macroeconômico, o desenvolvimento da indústria, a concorrência de mercado, o plano de desenvolvimento futuro da empresa e outros fatores relevantes, bem como a possibilidade de realização e o efeito de incentivo sobre os funcionários da empresa.
Além da avaliação de desempenho a nível da empresa, a empresa também criou um rigoroso sistema de avaliação de desempenho para indivíduos, o que pode tornar uma avaliação mais precisa e abrangente do desempenho do trabalho dos objetos de incentivo. A empresa determinará se o objeto de incentivo individual atende às condições de saque de acordo com os resultados da avaliação de desempenho do objeto de incentivo no ano anterior.
Em suma, após cuidadosa revisão, todos os nossos diretores independentes concordaram que o sistema de avaliação da opção de ações 2022 e do plano de incentivo de ações restritas da empresa é abrangente, abrangente e operável, o estabelecimento de indicadores de avaliação é científico e razoável, e tem um efeito vinculativo sobre os objetos de incentivo, que podem atingir a finalidade de incentivo da opção de ações 2022 e do plano de incentivo de ações restritas e exercer seu devido efeito de incentivo.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) pareceres independentes de diretores independentes sobre propostas relevantes da 19ª reunião do 5º conselho de administração) diretores independentes:
Ma Ningning, Li Shengnan, Zhang Xianzhong
Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107)
15 de Junho de 2022
