Escritório de advocacia Beijing Deheng (Hefei)
cerca de
Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733)
Terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022
Parecer jurídico das testemunhas
45 / F, Anhui international financial center, No. 18, Meishan Road, Hefei
Tel.: (86-551) 65226519 Fax: (86-551) 65226502 código postal: 230000
Escritório de advocacia Beijing Deheng (Hefei)
cerca de
Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733)
Terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022
Parecer jurídico das testemunhas
Deheng 02g202100606 para: Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733)
Beijing Deheng (Hefei) escritório de advocacia (doravante referido como “a empresa”) é confiado por Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) O advogado fengtiancheng (doravante referido como “o advogado da empresa”) participou da terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 (doravante referida como “a assembleia geral de acionistas”) realizada pela empresa na sala de conferências no quarto andar do prédio de escritórios da empresa, No. 10 Jinhe Road, Huaiyuan Zona de Desenvolvimento Econômico, Cidade de Bengbu, Província de Anhui em 16 de junho de 2022, testemunhou a legalidade da assembleia geral de acionistas e emitiu este parecer jurídico.
De acordo com os fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão deste parecer jurídico e as leis vigentes, tais como o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o direito das sociedades), o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referido como a Lei dos Valores Mobiliários), as regras para a assembleia geral de acionistas de sociedades cotadas (doravante referido como as regras para a assembleia geral de acionistas), etc. O presente parecer jurídico é emitido em conformidade com os regulamentos pertinentes, documentos normativos e estatutos do Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) (doravante denominados estatutos).
Para emitir este parecer jurídico, o advogado encarregado deste escritório analisou os documentos e materiais relevantes desta assembleia geral da empresa. O advogado encarregado deste escritório obteve a seguinte garantia da empresa, ou seja, forneceu os materiais que o advogado encarregado deste escritório considera necessários para emitir este parecer jurídico, e os materiais originais, cópias, testemunhos orais e outros materiais fornecidos são verdadeiros, precisos e completos, sem qualquer ocultação ou omissão. As cópias As cópias e outros materiais são consistentes com os materiais originais.
Para emitir este parecer jurídico, o advogado encarregado deste escritório verificou os seguintes conteúdos, incluindo, mas não limitado a:
1. os procedimentos de convocação e convocação da assembleia geral de acionistas;
2. qualificação das pessoas presentes na assembleia geral e do convocador da assembleia;
3. os procedimentos de votação e os resultados desta assembleia geral;
4. se a assembleia geral discutiu assuntos não inscritos na ordem do dia do edital.
Para emitir este parecer jurídico, a sociedade e o seu advogado declaram o seguinte:
1. de acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial) e outras disposições, bem como os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, a sociedade e seus advogados de empresa cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência, da boa fé e realizaram verificação suficiente, Assegurar que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades legais correspondentes. Se existirem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes neste parecer jurídico, que causem prejuízos directos aos investidores, esta bolsa irá compensar os investidores pelas perdas económicas directas de acordo com a lei, a menos que esta bolsa possa provar que não é culpada.
2. o advogado responsável desta bolsa emite pareceres jurídicos de acordo com os factos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer legal, bem como com as leis e regulamentos vigentes da República Popular da China (apenas para efeitos do presente parecer jurídico, excluindo a Região Administrativa Especial de Hong Kong, Região Administrativa Especial de Macau e Região de Taiwan), e as disposições pertinentes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai (doravante denominada “SSE”).
3. o presente parecer jurídico destina-se apenas para efeitos desta assembleia geral de accionistas da sociedade, e não pode ser utilizado para qualquer outro fim sem o consentimento escrito da bolsa e do advogado responsável.
4. a troca e o advogado responsável concordam em publicar este parecer jurídico como documento de anúncio necessário da assembleia geral de acionistas da sociedade juntamente com outros documentos.
5. no presente parecer jurídico, o advogado encarregado deste cargo apenas emite pareceres sobre se os procedimentos de convocação e convocação, a qualificação dos participantes e convocadores, os procedimentos de votação e os resultados de votação desta assembleia geral de acionistas cumprem o direito das sociedades, as regras das assembleias gerais e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, Não expressar opiniões sobre o conteúdo das propostas da assembleia geral de acionistas e sobre a autenticidade e exatidão dos fatos ou dados expressos nessas propostas.
De acordo com os requisitos da lei de valores mobiliários, as regras da assembleia geral de acionistas, as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial), e os estatutos sociais, os advogados responsáveis do escritório verificaram e verificaram os documentos e fatos relevantes fornecidos pela empresa de acordo com as normas comerciais reconhecidas, ética e espírito de diligência e diligência do setor advogado, São emitidos os seguintes pareceres jurídicos:
1,Procedimentos de convocação e realização desta assembleia geral de accionistas
O advogado responsável pelo escritório adotou os seguintes métodos de verificação, incluindo, mas não limitado a: 1. faça login no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn.) Consultar anúncios relevantes da assembleia geral de acionistas; 2. testemunhar a convocação da assembleia geral de acionistas da sociedade no local; 3. rever as resoluções da 10ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa.
Com base numa verificação cuidadosa, o advogado responsável pela firma emitiu os seguintes pareceres jurídicos:
Após verificação pelo advogado responsável pelo escritório, a 10ª assembleia geral do terceiro conselho de administração da empresa delibera em 30 de maio de 2022, concordando em convocar a assembleia geral de acionistas, anunciando a convocação da terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 (doravante denominada convocatória) em 1º de junho de 2022. O conselho de administração da sociedade tomou uma decisão sobre a convocação da assembleia geral de acionistas e notificou todos os acionistas sob a forma de anúncio público 15 dias antes da convocação da assembleia geral de acionistas. O edital especifica a hora e o local da assembleia de acionistas, os assuntos a serem considerados na assembleia, os participantes da assembleia e o método de inscrição da assembleia, e explica a data de registro patrimonial dos acionistas que têm direito a comparecer à assembleia e seu direito de confiar agentes para comparecer e votar na assembleia.
Esta assembleia geral de acionistas adota votação no local e votação on-line. A reunião no local foi realizada na sala de conferências no quarto andar do prédio de escritórios da empresa, No. 10 Jinhe Road, Huaiyuan Zona de Desenvolvimento Econômico, Cidade de Bengbu, Província de Anhui em 16 de junho de 2022; Na votação on-line, o tempo de votação através do sistema de votação on-line da Bolsa de Valores de Xangai é 9:15-9:25 a.m., 9:30-11:30 a.m. e 13:00-15:00 p.m. em 16 de junho de 2022, e o tempo de votação através da plataforma de votação na Internet é 9:15-15:00 em 16 de junho de 2022.
A assembleia de acionistas foi presidida por jiangxuexin, presidente da empresa, e o horário, local, proposta de deliberação e outros assuntos da reunião foram consistentes com os divulgados no edital.
O advogado encarregado deste escritório acredita que os procedimentos de convocação e convocação desta assembleia geral de acionistas cumprem as disposições legais, regulamentares e estatutos relevantes.
2 ,Sobre as qualificações das pessoas que participam na assembleia geral de acionistas e do convocador da assembleia
O advogado responsável pela sociedade adotou os seguintes métodos de verificação, incluindo, mas não limitado a: 1. verificação dos cartões de identidade dos acionistas de pessoas singulares; 2. verificar a cópia da licença comercial do acionista da pessoa coletiva, a procuração do representante legal, o cartão de identificação dos participantes, etc; 3. faça login no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn.) Consultar sobre o anúncio da assembleia geral de acionistas; 4. verificar a folha de presença da assembleia geral de acionistas; 5. testemunhar a assembleia de acionistas no local.
1. Acionistas presentes na reunião e seus representantes
De acordo com a tabela estatística de votação on-line da assembleia geral de acionistas e os resultados estatísticos da assembleia local, 33 acionistas e agentes delegados participaram da assembleia geral de acionistas, representando 86520225 ações da sociedade com direito a voto, representando 474956% do total de ações da sociedade, incluindo:
(1) Acionistas e seus representantes presentes na assembleia local
De acordo com o registro de acionistas fornecido pela Shanghai Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited, o advogado responsável por este escritório verificou o cartão de identificação, procuração, cartão de conta de estoque do acionista da pessoa física que participou da reunião, a cópia da licença comercial do acionista da pessoa coletiva, o certificado do representante legal ou procuração do representante legal, cartão de conta de estoque, cartão de identificação do participante, etc, Um total de 15 acionistas e seus agentes encarregados compareceram à reunião presencial da assembleia geral de acionistas, representando 77205641 ações com direito de voto, representando 423824% do total de ações da companhia. Mediante verificação pelo advogado responsável pela troca, os acionistas acima mencionados e seus agentes possuem certificados legais para participar da reunião, e suas qualificações para participar da reunião são legais e válidas.
(2) Acionistas que participam na votação online
De acordo com os dados fornecidos pela Shanghai Stock Exchange Information Network Co., Ltd., um total de 18 acionistas votaram efetivamente através do sistema de votação on-line na assembleia geral de acionistas, representando 9314584 ações com direitos de voto, representando 5,1133% do total de ações da empresa.
(3) Acionistas detentores de menos de 5% das ações presentes na assembleia geral
Um total de 24 acionistas (doravante denominados “pequenos e médios investidores”) participaram da assembleia geral de acionistas através de in loco e rede, exceto os diretores, supervisores, gerentes seniores e acionistas que individualmente ou conjuntamente detêm mais de 5% das ações da empresa, representando 24009083 ações de ações com direito a voto, representando 131799% do total das ações da empresa. 2. Outras pessoas presentes na reunião
Os diretores, supervisores e secretário do conselho de administração da empresa participaram da assembleia de acionistas, outros gerentes seniores participaram da assembleia de acionistas como delegados sem direito de voto e o advogado empresarial da empresa compareceu à assembleia de acionistas como delegados sem direito de voto.
Em conclusão, o advogado responsável pelo escritório acredita que as qualificações dos participantes da assembleia geral de acionistas cumprem as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes; O convocador desta assembleia geral de acionistas é o conselho de administração da sociedade, que cumpre as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes.
3,Procedimentos de votação e resultados desta assembleia geral de accionistas
O advogado responsável pelo escritório adotou os seguintes métodos de verificação, incluindo, mas não limitado a: 1. verificar as informações da assembleia geral de acionistas da empresa; 2. supervisionar a votação in loco e a contagem de votos na assembleia geral de acionistas; 3. verificar os votos preenchidos pelos acionistas; 4. verificar o resumo das votações e os resultados das votações online das propostas consideradas na assembleia geral de acionistas.
Com base numa verificação cuidadosa, o advogado responsável pela firma emitiu os seguintes pareceres jurídicos:
A assembleia geral adotou uma combinação de votação in loco e votação on-line para considerar as propostas que exigem votação listadas no edital da assembleia. A assembleia local votou por voto aberto, contou e acompanhou os votos e anunciou os resultados da votação na assembleia.
As propostas e os resultados de votação deliberados e adotados na assembleia geral são os seguintes:
1. os resultados da votação da proposta sobre a assinatura do acordo de investimento para o projeto de Parque Industrial neutro de carbono com o governo popular do condado de Huaiyuan:
foram aprovadas 86520225 ações, representando 1000000% do total de ações com direito de voto efetivo (incluindo votação online) detidas pelos acionistas e agentes acionistas presentes na assembleia; Não há ações discordantes, representando 0,0000% do número de ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas e seus representantes presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% do total de ações com direito de voto efetivo detidas pelos acionistas e agentes acionistas presentes na assembleia.
2. resultados de votação da proposta sobre o
Entre eles, a votação de pequenos e médios investidores presentes na reunião:
Foram aprovadas 21089608 ações, representando 999836% do total de ações válidas com voto (incluindo votação online) detidas por pequenos e médios investidores e seus agentes presentes na reunião; Contra 3450 ações, representando 0,0164% do número de ações válidas com direito a voto detidas por pequenos e médios investidores e seus agentes presentes na reunião; 0 ações se abstiveram, representando 0,0000% do total de ações válidas com direito a voto detidas por pequenos e médios investidores e seus agentes presentes na reunião.
Evitação de votação: acionistas relacionados jiangxuexin, WANGYajuan, xiachangrong, baokecheng, zhangyueyue, Huangyao, Huaiyuan Xinchuang parceria de consultoria de gestão empresarial (sociedade limitada) e Zhang Hua evitaram votar.
3. resultados da votação da proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2022:
foram aprovadas 26979108 ações, representando 999872% do total de ações com direito de voto efetivo (incluindo votação online) detidas pelos acionistas e seus representantes presentes na assembleia; 3450 ações dissidentes, representando 0,0128% do número de ações com direito de voto efetivo detidas pelos acionistas e seus representantes presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% do total de ações com direito de voto efetivo detidas pelos acionistas e agentes acionistas presentes na assembleia.
Entre eles, a votação de pequenos e médios investidores presentes na reunião:
Foram aprovadas 21089608 ações, representando 999836% do total de ações válidas com voto (incluindo votação online) detidas por pequenos e médios investidores e seus agentes presentes na reunião; Contra 3450 ações, representando 0,0164% do número de ações válidas com direito a voto detidas por pequenos e médios investidores e seus agentes presentes na reunião; 0 ações se abstiveram, representando 0,0000% do total de ações válidas com direito a voto detidas por pequenos e médios investidores e seus agentes presentes na reunião.
Evitação de votação: acionistas relacionados jiangxuexin, WANGYajuan, xiachangrong, baokecheng, zhangyueyue, Huangyao, Huaiyuan Xinchuang parceria de consultoria de gestão empresarial (sociedade limitada) e Zhang Hua evitaram votar.
4. resultados da votação da proposta de solicitação à assembleia geral de acionistas da companhia para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo às ações restritas 2022:
Consentimento 26979
