Escritório de advocacia Guohao (Nanjing)
Sobre
Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286)
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Parecer jurídico
Andar 7-8, bloco B, 309 Hanzhongmen street, Nanjing Código postal: 210036
Endereço: 7-8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China
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Junho de 2022
catálogo
Secção 1 Introdução 3 I. Questões declaradas pelo advogado 2. Interpretação 4 Texto da secção II Vi. qualificação do sujeito deste plano de incentivo de ações 6 II. Legalidade e cumprimento do conteúdo deste plano de incentivo à participação acionária 7 III. Procedimentos legais para a implementação deste plano de incentivo de capital próprio VIII. Determinação dos objetos de incentivo deste plano de incentivo de ações 9 v. obrigações de divulgação de informações envolvidas neste plano de incentivo às ações Vi. se a empresa presta assistência financeira aos objetos de incentivo previstos neste plano de incentivo às ações VII. O impacto deste plano de incentivo à participação acionária nos interesses das sociedades cotadas e de todos os acionistas VIII. Evitar a votação de diretores relacionados envolvidos neste plano de incentivo patrimonial 11 IX. Observações finais 11 Secção III Página de assinatura doze
Escritório de advocacia Guohao (Nanjing)
About Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286)
Do plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2022
Parecer jurídico
Para: Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286)
Guohao escritório de advocacia (Nanjing) aceitou a atribuição de Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) . De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivo patrimonial de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, são emitidos pareceres legais sobre as questões legais relacionadas ao plano de incentivo de ações restritas da empresa 2022.
Secção I Introdução
1,Declaração do advogado
1. Nossos advogados dão pareceres legais de acordo com os fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão deste parecer legal e as disposições relevantes das leis, regulamentos administrativos, regras departamentais e documentos normativos atuais da China.
2. De acordo com as leis e regulamentos relevantes e com os fatos ocorridos ou existidos antes da data de emissão do presente parecer legal, o escritório e seus advogados responsáveis cumpriram rigorosamente suas obrigações estatutárias, seguiram os princípios de diligência e boa-fé e realizaram verificações e verificações suficientes para garantir que os fatos reconhecidos neste parecer legal são verdadeiros, exatos e completos, e que os pareceres finais emitidos são legais e exatos sem registros falsos Declarações enganosas ou omissões importantes, e suportar responsabilidades legais correspondentes.
3. Para emitir este parecer jurídico, nossos advogados realizaram diligência prévia sobre as condições relevantes do plano de incentivo patrimonial da empresa, e obtiveram as seguintes declarações e garantias das partes relevantes: as partes relevantes forneceram todos os materiais factuais relevantes necessários para a emissão deste parecer jurídico aos nossos advogados, os materiais escritos relevantes e depoimentos escritos são autênticos e válidos, e as assinaturas e/ou selos de todos os documentos escritos são autênticos, Todos os materiais duplicados ou cópias devem ser coerentes com os materiais originais ou originais; Não há declarações falsas ou enganosas nem omissões materiais. A total confiança nas declarações e garantias acima é a base e premissa para nossos advogados emitirem este parecer jurídico.
4. Os nossos advogados analisaram e julgaram todos os documentos e testemunhos relacionados com este parecer jurídico, emitindo este parecer jurídico; Para os documentos obtidos diretamente de órgãos estatais, organizações com função de gestão de assuntos públicos, empresas de contabilidade, instituições de avaliação de ativos, agências de notação de crédito e instituições notariais, nossos advogados cumpriram o dever geral de cuidado e os utilizaram como base para emitir pareceres jurídicos; Para os documentos não obtidos directamente junto de instituições públicas, os advogados da sociedade servirão, após verificação e verificação, de base para a emissão de pareceres jurídicos.
5. A revisão por parte do nosso advogado dos documentos relevantes não envolveu os fatos relevantes, dados e conclusões que pertencem às áreas profissionais não legais, tais como finanças, contabilidade, auditoria e avaliação de ativos. Tendo em conta a falta de qualificação adequada do nosso advogado para verificar e avaliar os fatos, dados e conclusões acima, a referência do nosso advogado aos fatos, dados e conclusões acima não deve ser interpretada como a compreensão por parte do nosso advogado dos fatos, dados e conclusões acima em qualquer sentido. Fazer qualquer reconhecimento expresso ou implícito ou garantia da autenticidade, exatidão ou integridade dos dados e conclusões.
6. Nossos advogados concordam que Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) citam todo ou qualquer parte deste parecer legal nos documentos relevantes elaborados para este plano de incentivo à equidade de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, mas ao fazer a citação acima, não causará ambiguidade jurídica ou interpretação incorreta devido a tal citação. Após a citação, o conteúdo relevante envolvido será revisado e confirmado pelos advogados da firma novamente.
7. Este parecer jurídico é utilizado apenas para efeitos do Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) este plano de incentivo de ações, e não deve ser usado para qualquer outro fim.
2,Interpretação
Em um parecer jurídico, a menos que o contexto exija o contrário, as seguintes abreviaturas e termos têm os seguintes significados:
A empresa e Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) significam Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286)
Tianqi Hongyuan refere-se a Beijing Tianqi Hongyuan nova tecnologia de energia Co., Ltd., uma subsidiária holding da empresa
Este plano de incentivo às ações refere-se ao Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) 2022 plano de incentivo às ações restritas
Plano de incentivo (Draft) refere-se ao Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) 2022 plano de incentivo de ações restritas (Draft)
As medidas de gestão da avaliação referem-se às medidas de gestão da avaliação para a implementação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) 2022
Nosso escritório / nosso advogado refere-se ao escritório de advocacia Guohao (Nanjing) / o advogado que emitiu este parecer jurídico
Jiangsu Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) relatório de auditoria emitido por Tianheng Certified Public Accountants (parceria geral especial) refere-se a
Relatório de auditoria da Machinery Co., Ltd. (tianhengshen Zi [2022] No. 00306)
Este parecer jurídico refere-se ao parecer jurídico sobre Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) 2022 plano de incentivo às ações restritas emitido pela bolsa
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de valores de Xangai refere-se à Bolsa de Valores de Xangai
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
Medidas de Gestão de Incentivos referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial de empresas cotadas
Os estatutos referem-se aos estatutos de Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286)
Yuan refere-se à moeda legal da China, RMB, e sua unidade básica é “Yuan”
Dia / dia significa dia de calendário
China / dentro da China / dentro da China / República Popular da China (para efeitos deste parecer jurídico, excluindo Hong Kong)
Região Administrativa Interior, Região Administrativa Especial de Macau e Região de Taiwan)
Texto da Secção II
1,Qualificação do sujeito deste plano de incentivo às acções
(I) Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) é uma empresa cotada estabelecida e existente de acordo com a lei
Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) é uma empresa listada cujas ações foram listadas e negociadas na Bolsa de Valores de Xangai em março 222021 com a aprovação do documento CSRC zjxk [2021] No. 88.
A abreviatura atual das ações da empresa é ” Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) ” e o código das ações é ” Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) “.
Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) atualmente detém a licença de negócios (Código de Crédito Social Unificado: 913211817532411082) emitida pelo escritório municipal de supervisão do mercado e administração de Zhenjiang, cujo domicílio é Liuwei Road, zona de desenvolvimento econômico de Danyang, o representante legal é liguoping, e o capital social é 168milhões de yuans, O escopo de negócios é “produção de moldes de estampagem de precisão, moldes de cavidade de precisão, peças padrão de moldes, peças mecânicas, peças de elevador, peças de escada rolante, peças de trilho de tráfego, design, P & D e serviços de tecnologia da informação dos produtos acima; armazenamento e embalagem de mercadorias; informações logísticas e serviços de consultoria comercial logística. (itens que devem ser aprovados de acordo com a lei só podem ser realizados após serem aprovados pelos departamentos relevantes)”, O período de operação é de 30 de setembro de 2003 a nenhum período fixo.
Verifica-se que a sociedade é uma sociedade anónima constituída e validamente existente de acordo com a lei. A partir da data de emissão deste parecer legal, não há necessidade de rescindir de acordo com leis, regulamentos e estatutos.
II) a sociedade não tiver quaisquer circunstâncias especificadas no artigo 7.o das medidas de gestão de incentivos
According to the Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) audit report (tianhengshen Zi [2022] No. 00306) issued by Tianheng Certified Public Accountants (special general partnership) and the verification of our lawyers, as of the date of issuance of this legal opinion, the company does not have the situation that equity incentive is not allowed as stipulated in Article 7 of the incentive management measures:
1) O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente recebeu um parecer negativo ou um relatório de auditoria que não pode expressar uma opinião por um contabilista público certificado;
2) O controlo interno sobre o relatório financeiro do exercício fiscal mais recente tenha recebido uma opinião negativa ou incapaz de emitir uma opinião por um contabilista público certificado;
3. Nos últimos 36 meses após a listagem, houve casos em que a distribuição de lucros não foi realizada de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos;
4. O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
5. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) é uma empresa listada legalmente estabelecida e validamente existente na China, e não há situação que não esteja autorizada a implementar o plano de incentivo de ações. Possui a qualificação do sujeito para implementar o plano de incentivo de ações, e atende às condições para implementar o incentivo de ações especificadas nas medidas de gestão de incentivos.
2,Legalidade e conformidade do conteúdo deste plano de incentivos patrimoniais
Em 17 de junho de 2022, a empresa realizou a segunda reunião intercalar do segundo conselho de administração, deliberando e adotando o plano de incentivos (Projeto) e seu resumo. O Plano de Incentivos (Projeto) está dividido em 15 capítulos, que são respectivamente “interpretação”, “finalidade e princípio do Plano de Incentivos”, “organização de gestão do Plano de Incentivos”, “base e âmbito de determinação dos Objetos de Incentivo”, “fonte, quantidade e distribuição de ações restritas”, “período de validade, data de concessão, período de venda restrita, liberação de acordo de venda restrita e período de venda restrita do Plano de Incentivos”. “O preço de concessão de ações restritas e o método de determinação do preço de concessão”, “as condições de concessão e levantamento da restrição à venda de ações restritas”, “os métodos e procedimentos de ajuste do plano de incentivo de ações restritas”, “o tratamento contábil das ações restritas”, “os procedimentos de implementação do plano de incentivo de ações restritas”, “os respectivos direitos e obrigações da empresa / objetos de incentivo”, “o tratamento de mudanças na empresa / objetos de incentivo” “Princípios de recompra e cancelamento de ações restritas” e “Provisões Complementares”.
Os nossos advogados verificaram o conteúdo principal do Plano de Incentivos (Draft) da empresa de acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão de incentivos, e confirmaram que o Plano de Incentivos (Draft) especificou os seguintes itens de acordo com os requisitos do Artigo 9 das medidas de gestão de incentivos:
1. O objetivo do incentivo patrimonial;
2. Base de determinação e âmbito dos objetos de incentivo;
3. O número de direitos e juros a conceder, o tipo, a fonte, a quantidade das ações subjacentes envolvidas nos direitos e juros a conceder e a porcentagem no capital social total da sociedade cotada;
4. Se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores, o número de direitos e juros que podem ser concedidos e a porcentagem no montante total de direitos e juros a serem concedidos no âmbito do plano de incentivo patrimonial; Nome, posição, número de direitos e interesses que podem ser concedidos a outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação adequada) e sua porcentagem no montante total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo de ações;
5. O período de validade do plano de incentivo à participação acionária, a data de concessão das ações restritas, o período de venda restrita e o acordo de levantamento da venda restrita; 6. O preço de concessão das ações restritas ou o método de determinação do preço de concessão;
7. Condições para que objetos de incentivo sejam concedidos direitos e interesses e exerçam direitos e interesses;
8. Procedimentos de concessão de direitos e interesses pelas sociedades cotadas e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo;
9. Métodos e procedimentos para ajustar o número de direitos e juros, o número de ações subjacentes e o preço de subvenção;
10. Método de tratamento contábil do incentivo patrimonial, método de determinação do justo valor das ações restritas, racionalidade de parâmetros importantes envolvidos no modelo de avaliação, despesas acumuladas para incentivo patrimonial e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas;
11. Alteração e rescisão do plano de incentivos patrimoniais;
12. A implementação do plano de incentivo de ações em caso de mudança de controle, fusão, cisão de uma sociedade cotada, mudança de posição, renúncia ou morte de objeto de incentivo;
13. Disputas relevantes ou mecanismos de resolução de litígios entre empresas cotadas e objetos de incentivo;
