Nome da empresa: China Calxon Group Co.Ltd(000918) securities Código: China Calxon Group Co.Ltd(000918) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Concessão de plano de incentivo à opção de ações em 2022
de
Relatório do consultor financeiro independente
Junho de 2022
catálogo
1,Interpretação Erro! O favorito não está definido.
2,Declarar que três
3,Pressupostos básicos cinco
4,Autorização e aprovação de planos de incentivo seis
5,Parecer do consultor financeiro independente sete
I) Descrição da realização das condições de subvenção de capital próprio sete
II) verificação da data de concessão deste plano de incentivo à opção de acções 7 (III) explicação errada sobre se existe alguma diferença entre a subvenção e o plano de incentivo aprovado pela assembleia geral de acionistas! O favorito não está definido. (IV) a concessão de opções de ações desta vez nove
V) Explicação do impacto da aplicação do presente plano de incentivos na situação financeira e nos resultados operacionais dos anos relevantes nove
VI) Observações finais nove
6,Documentos para futuras referências e métodos de consulta dez
I) Documentos para referência futura dez
II) Método de consulta dez
1,Interpretação
Salvo especificação em contrário, as seguintes palavras e expressões têm os seguintes significados neste documento: China Calxon Group Co.Ltd(000918) nossa empresa e a empresa referem-se a China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Este plano de incentivo refere-se ao China Calxon Group Co.Ltd(000918) 2022
A empresa concede objeções de incentivo ao direito de comprar as opções de ações da empresa com condições pré-determinadas dentro de um determinado período de tempo no futuro
Direitos a um certo número de acções
De acordo com o disposto neste plano de incentivos, as empresas (incluindo subsidiárias holding) que obtêm opções de ações referem-se a:
(os mesmos) diretores, gerentes seniores, gerentes intermediários e principais backbones técnicos (de negócios)
A data de autorização refere-se à data em que a empresa concede opções de ações a objetos de incentivo.
O prazo de validade refere-se ao período desde a data da autorização das opções de ações até a data de conclusão do exercício ou cancelamento de todas as opções de ações
Período de espera refere-se ao período compreendido entre a data da autorização da opção de compra de ações e a data do exercício da opção de compra de ações
O objeto de incentivo exerce as opções de ações que possui de acordo com o plano de incentivo.O exercício de direitos no plano de incentivo significa que o objeto de incentivo compra as ações subjacentes de acordo com as condições estabelecidas no plano de incentivo
A data de aquisição refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer seus direitos.
Quando a empresa concede opções de ações aos objetos de incentivo, o preço de exercício da compra de ações dos objetos de incentivo refere-se a
Preço
As condições de exercício referem-se às condições que o objeto de incentivo deve cumprir para exercer a opção de ação de acordo com o plano de incentivo
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
O guia de autorregulação refere-se ao guia de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manipulação de negócios
Os estatutos referem-se aos estatutos de China Calxon Group Co.Ltd(000918)
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Shenzhen
RMB significa RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
I) Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por China Calxon Group Co.Ltd(000918) Seja responsável pela actualidade. O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se a concessão do plano de incentivos é justa e razoável para os accionistas de China Calxon Group Co.Ltd(000918) .
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou outras instituições e pessoas singulares a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os accionistas da China Calxon Group Co.Ltd(000918) que leiam atentamente as informações relevantes divulgadas publicamente pela sociedade cotada sobre a concessão de planos de incentivo.
(V) com base no princípio de ser diligente, prudente e responsável perante todos os accionistas da China Calxon Group Co.Ltd(000918) , Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nas informações relevantes fornecidas pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) China Calxon Group Co.Ltd(000918) os documentos relevantes emitidos para a concessão do plano de incentivo são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos à concessão deste plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e concluídos conforme previsto;
V) Todas as partes envolvidas na concessão do plano de incentivo podem cumprir todas as obrigações de boa fé, em conformidade com o plano de incentivo e os acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Autorização e aprovação de planos de incentivo
1. Em 25 de maio de 2022, a empresa realizou a 20ª reunião do sétimo conselho de administração, deliberau e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 (Projeto) e seu resumo e outras propostas relevantes, e os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre as questões relacionadas ao Plano de Incentivo à Opção de Ações da Companhia. A 15ª reunião do 7º Conselho de Supervisores da empresa deliberau e aprovou as propostas relevantes acima mencionadas e emitiu pareceres de consentimento. A empresa divulgou os assuntos acima em may262022.
De 25 de maio de 2022 a 3 de junho de 2022, a empresa divulgou a lista de objetos de incentivo a serem concedidos pela primeira vez no plano de incentivos, publicando-a no site do escritório da empresa. Em 8 de junho de 2022, o conselho de supervisores da empresa emitiu os pareceres de verificação e declaração de publicidade do conselho de supervisores na lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de opção de ações 2022.
3. Em 13 de junho de 2022, a companhia realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022, que analisou e aprovou a proposta do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 (Projeto) e seu resumo e outras propostas relevantes, aprovado pela primeira Assembleia Geral Extraordinária de acionistas em 2022, e o Conselho de Administração foi autorizado a determinar a data de concessão da Opção de Ações, Conceder opções de ações para incentivar objetos quando eles atendem às condições e lidar com todos os assuntos necessários para a concessão de opções de ações.
No mesmo dia, a empresa divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders e objetos de incentivo do plano de incentivo de opção de ações 2022.
4. Em 21 de junho de 2022, a 21ª Reunião do 7º Conselho de Administração e a 16ª reunião do 7º Conselho de Supervisores deliberaram e adotaram a proposta de concessão de opções de ações a objetos de incentivo. O conselho de supervisores verificou mais uma vez a lista de objetos de incentivo concedidos e expressou seu consentimento, e os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre isso.
Em conclusão, o consultor financeiro acredita que, a partir da data de emissão do relatório, a concessão de opções de ações pelo conselho de administração China Calxon Group Co.Ltd(000918) a objetos de incentivo obteve aprovação e autorização necessárias, o que está em consonância com as disposições pertinentes das medidas administrativas e do plano de incentivo de opções de ações 2022 da empresa (projeto).
Parecer do consultor financeiro independente (I) sobre a realização das condições de concessão de fundos próprios
1. China Calxon Group Co.Ltd(000918)
(1) O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente recebeu um parecer negativo ou um relatório de auditoria que não pode expressar uma opinião por um contabilista público certificado;
(2) O relatório de auditoria sobre o controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal emitido por um contabilista público certificado com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer;
(3) Nos últimos 36 meses após a listagem, houve casos em que a distribuição de lucros não foi realizada de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos;
(4) O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
(5) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
2. O objeto de incentivo não tem nenhuma das seguintes situações:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Ser identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
(5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Após verificação, o consultor financeiro acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, as condições de concessão estabelecidas no China Calxon Group Co.Ltd(000918) plano de incentivo à opção de ações foram atendidas. II) verificação da data de concessão deste plano de incentivo à opção de acções
De acordo com a autorização da primeira Assembleia Geral Extraordinária da Companhia em 2022, a data da autorização determinada na 21ª Reunião do Sétimo Conselho de Administração é 21 de junho de 2022.
Após verificação, a data de concessão deste plano de incentivo à opção de ações é o dia de negociação, que é no prazo de 60 dias a contar da data em que o plano de incentivo é revisto e aprovado pela assembleia geral de acionistas e as condições para concessão de opções de ações estão reunidas.
O consultor financeiro acredita que a determinação da data de concessão do plano de incentivo à opção de ações da empresa está em conformidade com as medidas administrativas e as disposições pertinentes do plano de incentivo à opção de ações da empresa. (III) Explicação sobre se existe alguma diferença entre essa subvenção e o plano de incentivo aprovado pela assembleia geral de acionistas
Os conteúdos relevantes desta subvenção da empresa estão de acordo com o plano de incentivo à opção de ações aprovado pela primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2022, não havendo diferença. IV) Concessão de opções sobre acções
1. Primeira data de concessão: 21 de junho de 2022.
2. Número de bolsas First: 157,2 milhões.
3. Número de pessoas concedidas pela primeira vez: 67.
4. O preço de exercício da opção de ação concedida pela primeira vez: 2,32 yuan / ação.
5. Fonte de ações: a empresa emite ações ordinárias A-share para os objetos de incentivo.
6. A distribuição das opções de ações concedidas pela primeira vez entre os objetos de incentivo é mostrada na tabela a seguir:
Proporção das ações concedidas para as ações concedidas para o número total de ações número de série nome opções de trabalho número de opções (10000 ações)
1,Directores e quadros superiores
1:00 Shouming chairman 160000 8.87% 0.89%
2 Zhang Xiaoqin diretor 150000 8.31% 0.83%
3 lihuaibin, diretor e vice-gerente geral executivo 800,00 4,43% 0,44%
4 lichunhao, gerente geral 500,00 2,77% 0,28%
5 Li Liang
