Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Sobre Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019)
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de algumas ações restritas na oferta pública inicial
De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, a orientação autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e outras disposições relevantes, como patrocinador de Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) , Guosen Securities Co.Ltd(002736) (doravante referido como ” Guosen Securities Co.Ltd(002736) patrocinador”) verificou cuidadosamente e prudentemente a listagem e circulação de algumas ações restritas emitidas pela empresa em sua oferta pública inicial. Os pormenores da verificação são os seguintes:
1,Oferta pública inicial de acções e alterações do capital social após a cotação
I) Oferta pública inicial
Com a aprovação do registo de Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) . Após a oferta pública inicial de ações, o capital social total da empresa foi alterado de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00 ações para 80000000 ações.
II) Alterações do capital social após cotação
Em 31 de maio de 2022, a empresa implementou o plano de distribuição anual de ações 2021. Com base no capital social total da empresa de 80000000 ações, a empresa distribuiu dividendos em dinheiro de RMB 5 (incluindo impostos) a todos os acionistas por cada 10 ações. Ao mesmo tempo, a empresa converteu a reserva de capital em capital social e aumentou 5 ações por cada 10 ações para todos os acionistas. Após a implementação desta distribuição de capital social, o capital social total da empresa passou de 80000000 ações para 120000000 ações, das quais 90000000 ações com condições de venda limitadas representam 75% do capital social total da empresa e 30000000 ações com condições de venda ilimitadas representam 25% do capital social total da empresa.
2,Compromissos relevantes e desempenho dos acionistas solicitando liberação de restrição de ações
Os acionistas solicitando o levantamento da restrição de ações desta vez são Ningbo lanrunyuan equity investment partnership (sociedade limitada) (incluindo Hong, Zu Wannian, chenjianguo, Shi Xingwu, Ying Fengyuan, chenchunlei, Xu Anming, yuyunhui, sang Yongmin, Lu Jianning, Mao Baiyuan, ruanxiaolai, luoyifei, xuyingjie, zhenghouyun, lixingda, yupeiwei, Wang Fuliang, yanguojun, tangyaning, zhangzhongying, wujianliang e lishengjian, com um total de 30 acionistas.
Os compromissos e desempenho dos acionistas acima mencionados no prospecto da empresa para oferta pública inicial e listagem na gema e no anúncio de listagem para oferta pública inicial e listagem na gema são os seguintes:
I) Compromisso em matéria de bloqueio das acções
1. Investimento de lanrunyuan, um acionista que detém mais de 5% das ações antes da emissão
(1) No prazo de 12 meses a contar da data da cotação das ações do emitente, o emitente não pode transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações direta ou indiretamente detidas pela empresa que tenham sido emitidas antes da oferta pública do emitente, nem recomprar as ações direta ou indiretamente detidas pela empresa que tenham sido emitidas antes da oferta pública do emitente.
(2) Caso a empresa não cumpra os compromissos acima mencionados, a empresa explicará publicamente os motivos específicos do não cumprimento dos compromissos e os remédios e correções para o não cumprimento dos compromissos na assembleia geral de acionistas e nos jornais e periódicos designados pela CSRC, e pedirá desculpas aos acionistas e investidores públicos. Em caso de renda obtida por descumprimento de compromissos relevantes, a renda obtida será de propriedade da empresa, e a renda obtida será paga à conta designada da empresa no prazo de cinco dias úteis a contar da obtenção da renda.
(3) Se o investidor sofrer perdas na negociação de valores mobiliários devido ao fracasso da empresa em cumprir compromissos relevantes, a empresa compensará o investidor pelas perdas relevantes de acordo com a lei. Se a empresa não suportar a responsabilidade de compensação acima mencionada, a empresa tem o direito de deduzir os dividendos em dinheiro distribuídos à empresa para suportar a responsabilidade de compensação acima mencionada. Simultaneamente, a sociedade não poderá transferir direta ou indiretamente as ações da sociedade detidas pela sociedade durante o período em que a sociedade não tenha assumido a responsabilidade compensatória acima mencionada.
2. Zhaomaohua, acionista e diretor detentor de mais de 5% de ações antes da emissão
(1) No prazo de 12 meses a contar da data da cotação das ações do emitente, o emitente não pode transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública das ações do emitente detidas direta ou indiretamente pelo emitente, nem recomprar as ações emitidas antes da oferta pública das ações do emitente detidas direta ou indiretamente pelo emitente.
(2) Após o termo do período de bloqueio acima referido, durante o meu mandato como diretor, supervisor ou gerente sênior do emitente, a minha transferência anual de ações do emitente direta ou indiretamente detidas por mim não deve exceder 25% do total de ações do emitente detidas por mim. Não transferirei as ações do emitente detidas direta ou indiretamente no prazo de meio ano após a minha demissão.
(3) Se as ações da empresa detidas por mim forem reduzidas no prazo de dois anos após o término do período de lock-in, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão da oferta pública inicial da empresa (se a empresa tiver direitos ex e juros ex devido à distribuição de dividendos em dinheiro, concessão de ações, conversão de capital social, emissão de novas ações e outros motivos após a listagem, o preço de emissão será ajustado em conformidade, o mesmo abaixo).
(4) Se o preço de fechamento das ações da empresa for inferior ao preço de emissão por 20 dias consecutivos de negociação dentro de seis meses após a listagem da empresa, ou o preço de fechamento for inferior ao preço de emissão no final de seis meses após a listagem (28 de dezembro de 2021, se esse dia não for um dia de negociação, então o primeiro dia de negociação após esse dia), o período de bloqueio das ações da empresa detidas por mim será automaticamente prorrogado por seis meses.
(5) Meus compromissos acima não serão alterados ou invalidados devido a minha mudança de cargo ou demissão.
(6) Caso eu não cumpra os compromissos acima mencionados, explicarei publicamente os motivos específicos do meu descumprimento dos compromissos e os remédios e correções para o meu descumprimento dos compromissos na assembleia geral de acionistas e nos jornais e periódicos designados pela CSRC, e pedirei desculpas aos acionistas e investidores públicos. Em caso de renda obtida por descumprimento de compromissos relevantes, a renda obtida será de propriedade da empresa, e a renda obtida será paga à conta designada da empresa no prazo de cinco dias úteis a contar da obtenção da renda.
(7) Se o investidor sofrer perdas na negociação de valores mobiliários devido ao meu incumprimento de compromissos relevantes, compensarei o investidor pelas perdas relevantes de acordo com a lei. Se eu não assumir a responsabilidade acima mencionada, a empresa tem o direito de deduzir os dividendos em dinheiro que me foram distribuídos para suportar a responsabilidade acima mencionada. Ao mesmo tempo, não transferirei direta ou indiretamente as ações da empresa que possuo durante o período em que não sou responsável pela referida compensação.
3. Diretores Hongyin, maochunguang, chenzhongfang e chenjie, supervisores zhangxubo, zuwannian e zhoubihong, e gerência sênior chenjianguo
(1) No prazo de 12 meses a contar da data da cotação das ações do emitente, o emitente não pode transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública das ações do emitente detidas direta ou indiretamente pelo emitente, nem recomprar as ações emitidas antes da oferta pública das ações do emitente detidas direta ou indiretamente pelo emitente.
(2) Após o termo do período de bloqueio acima referido, durante o meu mandato como diretor, supervisor ou gerente sênior do emitente, a minha transferência anual de ações do emitente direta ou indiretamente detidas por mim não deve exceder 25% do total de ações do emitente detidas por mim. Não transferirei as ações do emitente detidas direta ou indiretamente no prazo de meio ano após a minha demissão.
(3) Se as ações da empresa detidas por mim forem reduzidas no prazo de dois anos após o término do período de lock-in, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão da oferta pública inicial da empresa (se a empresa tiver direitos ex e juros ex devido à distribuição de dividendos em dinheiro, concessão de ações, conversão de capital social, emissão de novas ações e outros motivos após a listagem, o preço de emissão será ajustado em conformidade, o mesmo abaixo). (aplicável aos directores e quadros superiores)
(4) Se o preço de fechamento das ações da empresa for inferior ao preço de emissão por 20 dias consecutivos de negociação dentro de seis meses após a listagem da empresa, ou o preço de fechamento for inferior ao preço de emissão no final de seis meses após a listagem (28 de dezembro de 2021, se esse dia não for um dia de negociação, então o primeiro dia de negociação após esse dia), o período de bloqueio das ações da empresa detidas por mim será automaticamente prorrogado por seis meses. (aplicável aos directores e quadros superiores)
(5) Meus compromissos acima não serão alterados ou invalidados devido a minha mudança de cargo ou demissão. (aplicável aos directores e quadros superiores)
(6) Caso eu não cumpra os compromissos acima mencionados, explicarei publicamente os motivos específicos do meu descumprimento dos compromissos e os remédios e correções para o meu descumprimento dos compromissos na assembleia geral de acionistas e nos jornais e periódicos designados pela CSRC, e pedirei desculpas aos acionistas e investidores públicos. Em caso de renda obtida por descumprimento de compromissos relevantes, a renda obtida será de propriedade da empresa, e a renda obtida será paga à conta designada da empresa no prazo de cinco dias úteis a contar da obtenção da renda.
(7) Se o investidor sofrer perdas na negociação de valores mobiliários devido ao meu incumprimento de compromissos relevantes, compensarei o investidor pelas perdas relevantes de acordo com a lei. Se eu não assumir a responsabilidade acima mencionada, a empresa tem o direito de deduzir os dividendos em dinheiro que me foram distribuídos para suportar a responsabilidade acima mencionada. Ao mesmo tempo, não transferirei direta ou indiretamente as ações da empresa que possuo durante o período em que não sou responsável pela referida compensação.
4. Shi Xingwu, Ying Fengyuan, chenchunlei, xuanming, yuyunhui, sangyongmin, lujianning, maobaiyuan, ruanxiaolai, luoyifei, xuyingjie, zhenghouyun, lixingda, yupeiwei, wangfuliang, yanguojun, tangyaning, zhangzhongying, wujianliang e lishengjian, outros acionistas da empresa que detêm diretamente as ações do emissor
(1) No prazo de 12 meses a contar da data da cotação das ações do emitente, o emitente não pode transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública das ações do emitente detidas direta ou indiretamente pelo emitente, nem recomprar as ações emitidas antes da oferta pública das ações do emitente detidas direta ou indiretamente pelo emitente.
(2) Caso eu não cumpra os compromissos acima mencionados, explicarei publicamente os motivos específicos do meu descumprimento dos compromissos e os remédios e correções para o meu descumprimento dos compromissos na assembleia geral de acionistas e nos jornais e periódicos designados pela CSRC, e pedirei desculpas aos acionistas e investidores públicos. Em caso de renda obtida por descumprimento de compromissos relevantes, a renda obtida será de propriedade da empresa, e a renda obtida será paga à conta designada da empresa no prazo de cinco dias úteis a contar da obtenção da renda.
(3) Se o investidor sofrer perdas na negociação de valores mobiliários devido ao meu incumprimento de compromissos relevantes, compensarei o investidor pelas perdas relevantes de acordo com a lei. Se eu não assumir a responsabilidade acima mencionada, a empresa tem o direito de deduzir os dividendos em dinheiro que me foram distribuídos para suportar a responsabilidade acima mencionada. Ao mesmo tempo, não transferirei direta ou indiretamente as ações da empresa que possuo durante o período em que não sou responsável pela referida compensação.
II) Compromisso quanto à intenção de participação e intenção de redução
1. LAN Runyuan investimento, zhaomaohua, acionistas que detêm mais de 5% das ações antes da emissão
(1) Condições de redução das acções
Como acionista detentor de mais de 5% das ações do emitente, a empresa/I não reduzirá as ações do emitente detidas direta ou indiretamente durante o período de bloqueio em estrito cumprimento dos requisitos do prospecto de IPO da empresa e dos compromissos emitidos pela empresa/I, e no estrito cumprimento das disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e requisitos regulamentares relevantes.
(2) Formas de reduzir as quotas
Se a empresa / I reduzir as ações detidas após o término do referido período de lock-in, a empresa / I pretende reduzir as ações do emissor detidas direta ou indiretamente através de meios como, mas não limitado a, negociação competitiva centralizada no mercado secundário, block trading, transferência de acordos, etc.
(3) Preço da redução das acções
O preço das ações do emitente detidas direta ou indiretamente pela empresa/pessoa será determinado de acordo com o preço atual do mercado secundário, e deverá cumprir os requisitos das leis e regulamentos relevantes e as regras da bolsa de valores; Se as ações do emitente detidas direta ou indiretamente pela empresa/eu mesmo antes da oferta pública inicial de ações pelo emitente forem reduzidas no prazo de dois anos após o termo do período de bloqueio, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão da oferta pública inicial de ações.
(4) Número de acções reduzido
De acordo com as leis e regulamentos relevantes e as regras da bolsa de valores, e em combinação com a situação do mercado de ações, a tendência das ações do emitente e informações públicas, as necessidades de desenvolvimento de negócios da empresa / eu, a empresa / eu tomará decisões independentes sobre o número de ações detidas pelo emitente e escolherá a oportunidade de reduzi-las. No prazo de 24 meses após o término do período de restrição de vendas, a proporção da empresa/I reduzindo as ações do emitente não deve exceder 100% das ações do emitente detidas pela empresa/I.
(5) Prazo de redução das acções
Após o término do período de lock-in, quando a própria empresa reduzir suas ações diretas ou indiretas detidas pelo emitente, deverá notificar o emitente por escrito de sua intenção de reduzir suas ações e o número de ações a ser reduzido antecipadamente, devendo o emitente fazer um anúncio oportuno, e cumprir sua obrigação de divulgação de informações de forma oportuna e precisa, de acordo com as regras da bolsa de valores.
(6) A empresa / Eu cumprirei estritamente os compromissos acima e prometo cumprir as seguintes medidas vinculativas
① Caso a empresa/eu não cumpra os compromissos relevantes divulgados no prospecto, a empresa/eu explicarei publicamente os motivos específicos para o não cumprimento dos compromissos e os remédios e correções para o não cumprimento dos compromissos na assembleia geral de acionistas e nos jornais e periódicos designados pela CSRC, e pedirei desculpas aos acionistas e investidores públicos. Em caso de renda obtida por descumprimento de compromissos relevantes, a renda obtida será de propriedade da empresa, e a renda obtida será paga à conta designada da empresa no prazo de cinco dias úteis a contar da obtenção da renda.
② Se o investidor sofrer perdas na negociação de valores mobiliários devido ao fracasso da empresa / eu mesmo em cumprir compromissos relevantes, a empresa / eu mesmo irá compensar o investidor por perdas relevantes de acordo com a lei. Se a empresa/eu não arcar com a responsabilidade de compensação acima mencionada, a empresa tem o direito de deduzir os dividendos em dinheiro distribuídos à empresa/eu arcar com a responsabilidade de compensação acima mencionada. Ao mesmo tempo, a empresa / I não transferirá as ações da empresa direta ou indiretamente detidas pela empresa / I durante o período em que a empresa / I não assumiu a responsabilidade de indenização acima mencionada.
(III) cumprimento dos compromissos relevantes dos acionistas solicitando a liberação da restrição de ações
A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, os accionistas que solicitaram o levantamento das restrições à venda de acções cumpriram rigorosamente os compromissos acima referidos durante o período de restrição, não existindo qualquer situação em que o incumprimento dos compromissos relevantes tenha afectado a cotação e a circulação das acções restritas. Ao mesmo tempo, o conselho de administração da empresa supervisionará os acionistas relevantes para que cumpram rigorosamente seus compromissos na venda de ações, e divulgará continuamente o cumprimento de seu compromisso de restrição de ações por parte dos acionistas em seus relatórios periódicos.
Nenhum dos accionistas que solicitaram o levantamento das restrições à venda de acções ocupou os fundos da empresa para fins sem fins lucrativos e a empresa não tem qualquer garantia ilegal para os accionistas acima referidos.
3,O acordo de listagem e circulação das ações restritas foi levantado desta vez
1. A data de listagem e circulação das ações sujeitas à liberação de restrições é quarta-feira, 29 de junho de 2022;
2. O número de ações sujeitas a restrições de venda desta vez é 41881644, representando 349014% do capital social total;
3. Um total de 30 acionistas solicitaram o levantamento das restrições à venda de ações desta vez;
4. Os detalhes do levantamento das restrições à venda e cotação de ações são os seguintes:
As ações restritas detidas estão realmente disponíveis para venda desta vez
Número do nome do acionista número (ações) número de ações número de ações em circulação na cidade
