Em 1º de março, a Bolsa de Valores de Xangai informou a supervisão de primeira linha em 2021.
Em 2021, a Bolsa de Valores de Xangai implementou 185 ações disciplinares contra vários violadores, com um aumento anual de cerca de 36%; Foram alienados 126 emitentes de valores mobiliários e 656 objectos regulamentares conexos, com um aumento homólogo de cerca de 15%; Para casos típicos e viciosos, como fraude financeira, ocupação de fundos, garantia ilegal, "evasão e abolição da dívida", e violação da divulgação regular de relatórios, os principais responsáveis tomaram mais de 50 decisões punitivas, como condenação pública e identificação pública de candidatos não qualificados, com aumento anual de cerca de 20%; Mais de 5300 medidas regulatórias, como avisos escritos, foram implementadas para transações anormais e violações de divulgação de informações gerais, com um aumento anual de cerca de 60%.
Especificamente, a Bolsa de Valores de Xangai supervisiona estritamente as empresas listadas a partir de quatro aspectos:
Primeiro, destacar a punição de casos-chave, como fraude financeira. Durante todo o ano, foram eliminados quatro casos de divulgação de informações sobre fraudes financeiras, quatro empresas cotadas envolvidas foram publicamente condenadas e 54 responsáveis relevantes foram punidos, dos quais 19 responsáveis foram publicamente condenados e 1 responsável foi publicamente identificado. Ao mesmo tempo, foram tratadas mais de 20 divulgações de informações financeiras imprecisas.
Em segundo lugar, lidar seriamente com os problemas da ocupação de fundos e garantia ilegal. Implementaremos a política de "compensação de dívidas e liberação de garantias", e fortaleceremos a descoberta e supervisão da ocupação de fundos e garantia ilegal. Em 2021, mais de 70 empresas foram promovidas para resolver total ou parcialmente os problemas de ocupação de capital e garantia ilegal, envolvendo um montante de mais de 57 bilhões de yuans. Implementamos supervisão autodisciplina e punição por violações relevantes, implementamos 34 ações disciplinares ao longo do ano, punimos 33 empresas listadas e 232 responsáveis relevantes. As empresas cotadas e as pessoas responsáveis relevantes que tenham violações graves e se recusem a retificar serão seriamente responsabilizadas de acordo com a lei e regulamentos.
Terceiro, continuar a reforçar a supervisão da divulgação de informações de relatórios anuais. Em 2021, as disposições da nova lei de valores mobiliários sobre o mecanismo de objeção dos diretores foram implementadas, e a Bolsa de Valores de Xangai reforçou ainda mais os requisitos de desempenho dos diretores, supervisores e executivos seniores na divulgação de relatórios anuais, e tratou severamente aqueles que não foram diligentes e responsáveis. Ao mesmo tempo, preste atenção à supervisão da divulgação da previsão de desempenho intimamente relacionada à divulgação de relatórios anuais, tome oportunamente medidas disciplinares ou regulamentares para mais de 20 violações da previsão de desempenho e evite resolutamente previsões arbitrárias e enganosas.
Em quarto lugar, reforçar a supervisão durante e após a fusão e reorganização. Implementamos os requisitos de "desregulamentação e fortalecimento da supervisão", fortalecemos a supervisão durante e após as "três altas" reestruturações, fortalecemos a inspeção in loco da reestruturação de caixa e emitimos mais de 70 cartas de inquérito, das quais 9 foram encerradas após inquérito. Focar em fusões e aquisições em imóveis, educação e outras indústrias, evitar expansão desordenada de capital e fortalecer a supervisão de questões de aprovação em indústrias específicas, como "alto consumo de energia e alta emissão" e "fabricação de circuitos integrados de alto risco". Acompanhar a supervisão pós-supervisão ao mesmo tempo, e punir as violações, como divulgação de informações preditivas imprecisas, aviso de risco inadequado e não cumprimento de compromissos de desempenho em grandes reestruturações de ativos.
Além disso, a Bolsa de Valores de Xangai também reforçou o tratamento de violações de valores mobiliários de acordo com a lei e regulamentos, implementando rigorosamente os novos regulamentos sobre a exclusão de empresas cotadas, prevenindo a recorrência de violações no conselho de ciência e inovação, coordenando a supervisão e prevenção de riscos do mercado obrigacionista, mantendo a ordem de negociação normal através de múltiplas abordagens e melhorando continuamente o mecanismo de implementação da supervisão de linha de frente, Esforçar-se para manter a ordem "três públicas" do mercado de valores mobiliários e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores.
