Em comparação com mais de 40 multas do setor de valores mobiliários em janeiro de 2022, haverá muito menos em fevereiro. De acordo com as estatísticas do repórter do diário de notícias econômicas, com base na data de assinatura, em fevereiro de 2022, as autoridades reguladoras emitiram um total de 16 tickets para a indústria de valores mobiliários, envolvendo 11 empresas de valores mobiliários, títulos Zhongtian e Guosen Securities Co.Ltd(002736) cada um recebeu 3 tickets, todos punidos por seu trabalho inadequado contra lavagem de dinheiro; O segundo é Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) , que envolve dois tickets devido à violação do branch.
Além disso, títulos da nova era, Orient Securities Company Limited(600958) patrocinador de subscrição e títulos Zhongshan foram punidos por violações de negócios relevantes de bancos de investimento Founder Securities Co.Ltd(601901) , títulos de capital e Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) são todos punidos por violar os regulamentos sobre negócios de consultoria de investimento de valores mobiliários. Os títulos Hongxin, Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) e Everbright Securities Company Limited(601788) também têm multas correspondentes.
Duas empresas de valores mobiliários foram multadas em mais de um milhão de yuans devido à inadequação da lavagem de dinheiro
Em fevereiro, houve seis multas apontando para o trabalho inadequado das empresas de valores mobiliários anti-lavagem de dinheiro. Os títulos Zhongtian e duas pessoas responsáveis, Guosen Securities Co.Ltd(002736) e duas pessoas responsáveis foram punidos por isso.
Em 10 de fevereiro, Shenyang Branch do Banco Popular da China puniu os títulos Zhongtian, que se tornaram o primeiro bilhete anti-lavagem de dinheiro para empresas de valores mobiliários desde 2022. Shenyang Branch do Banco Popular da China disse que os títulos Zhongtian não cumpriram suas obrigações de identificação de clientes conforme necessário e não enviaram relatórios de transações suspeitas conforme necessário. Portanto, os títulos Zhongtian foram multados em 1,371 milhão de yuans. Xu qiujiong, então gerente geral da divisão de negócios de corretagem de títulos Zhongtian, e Li Weidong, então gerente geral do departamento de conformidade e legal de títulos Zhongtian, foram responsáveis pelas violações acima dos títulos Zhongtian e também foram multados.
No segundo dia, 11 de fevereiro, a Filial Central de Shenzhen do Banco Popular da China puniu Guosen Securities Co.Ltd(002736) também. Shenzhen Central Branch do Banco Popular da China disse que Guosen Securities Co.Ltd(002736) falhou em executar a obrigação de identificação do cliente conforme exigido e realizou transações com clientes não identificados, então Guosen Securities Co.Ltd(002736) foi multado 1,05 milhão de yuan. Xie Qing, então vice-presidente da Guosen Securities Co.Ltd(002736) divisão de corretagem, e Hu Zhongxiao, então gerente geral da Guosen Securities Co.Ltd(002736) sede de operação centralizada, foram responsáveis pelas violações acima de Guosen Securities Co.Ltd(002736) e também foram multados respectivamente.
Três empresas de valores mobiliários envolvidas em tickets de violação de negócios de consultoria de investimento em valores mobiliários
Em 14 de fevereiro, Guangdong Securities Regulatory Bureau emitiu uma carta de aviso a Liang. Quando Liang estava envolvido em negócios de marketing em Founder Securities Co.Ltd(601901) Zhanjiang Haibin Avenue Securities Business Department, ele não alertou totalmente o risco de ações recomendadas e não forneceu fontes.
Em 15 de fevereiro, Guizhou Securities Regulatory Bureau tomou medidas regulatórias para emitir uma carta de advertência ao Guiyang Dusi Road Securities Business Department de títulos de capital. O departamento de negócios empregou funcionários que não obtiveram a qualificação prática de consultoria de investimento de valores mobiliários como assistentes de consultoria de investimento, e realizou avaliação e gestão de acordo com as medidas relevantes para a gestão do primeiro negócio de consultoria de investimento de valores mobiliários. Ao mesmo tempo, o departamento de vendas tem a situação de que o pessoal de marketing entrega o código QR do funcionário para outros para ajudar a abrir uma conta.
Em 18 de fevereiro, Jiangxi Securities Regulatory Bureau emitiu uma carta de aviso para Yi e ordenou Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Jiangxi filial para fazer correções. A filial tem os seguintes problemas: primeiro, não fez uma visita de retorno a alguns investidores contratados da consultoria de investimento Ganjiang Tongxing que atenderam aos critérios de triagem de retorno da visita; segundo, Yi Simin, consultor de investimento Ganjiang Tongxing, emitiu declarações enganosas aos investidores através de grupos wechat e wechat no processo de fornecer serviços de consultoria de investimento de valores mobiliários. A gestão da conformidade da sucursal sobre os serviços de consultoria de investimento em valores mobiliários prestados pela Yi não está em vigor.
Três empresas de valores mobiliários envolvidas em tickets de violação de negócios de banco de investimento
Em 7 de fevereiro, a agência reguladora de títulos de Jiangsu tomou medidas regulatórias para emitir cartas de advertência para títulos da nova era. Em termos das obrigações corporativas “20 Haitou 01”, “20 Haitou 02” e “20 Haitou 03” confiadas, os títulos da nova era não supervisionaram a utilização dos fundos levantados pelo emitente e a divulgação de informações do emitente.
Em 15 de fevereiro, a Bolsa de Valores de Shenzhen criticou Zheng e CAI Orient Securities Company Limited(600958) subscritor patrocinador assinou o acordo de consultoria financeira com Guangdong Guangzhou Daily Media Co.Ltd(002181) para atuar como consultor financeiro independente da Guangdong Guangzhou Daily Media Co.Ltd(002181) aquisição do projeto Champs Elysees. Como os patrocinadores do projeto, Zheng e Cai não cumpriram suas obrigações de diligência, e o relatório de consultoria financeira assinado continha registros falsos.
Em 24 de fevereiro, a empresa nacional de transferência de ações tomou medidas auto-regulatórias para emitir cartas de advertência aos títulos Zhongshan, ele e ele. Como patrocinador recomendado da Dongguan kaichangde Electronic Technology Co., Ltd., as opiniões expressas pelos títulos Zhongshan nos documentos relevantes divulgados publicamente são falsas e imprecisas, e há casos de falha em ser diligente e responsável. Ele, o chefe da equipe do projeto e ele, o investigador legal da equipe do projeto, não foram diligentes e responsáveis, e foram responsáveis pelas violações dos títulos Zhongshan.
