p align = “center” realces regulatórios
CSRC solicitou opiniões públicas sobre as disposições relativas à prioridade da propriedade dos violadores de valores mobiliários para suportar responsabilidade civil (Projeto)
Em 11 de março, a fim de implementar o princípio da prioridade da responsabilidade civil e proteger efetivamente os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras detalhadas para a implementação dos regulamentos da República Popular da China sobre o tesouro do Estado e outras disposições relevantes, o CSRC O Ministério das Finanças estudou e elaborou conjuntamente as disposições relativas às questões relacionadas com a prioridade da responsabilidade civil dos infratores patrimoniais (Projeto) (doravante denominados “disposições”) para solicitar opiniões do público.
Há 14 artigos no regulamento, que define o mecanismo de trabalho específico para as multas administrativas e confiscos pagos pelos infratores para suportar a responsabilidade civil pela indenização. No que respeita à aceitação do pedido, ao período de candidatura e ao montante do pedido, em primeiro lugar, clarificar os materiais de candidatura exigidos pelo investidor lesado para apresentar o pedido e os requisitos para o complemento e correcção dos materiais de candidatura relevantes (artigos 2.o e 4.o). Em segundo lugar, é evidente que o investidor lesado pode apresentar um pedido no prazo de um ano após o Tribunal Popular proferir a decisão sobre a cessação da execução; Se o infrator for declarado falido pelo tribunal popular, deve apresentar um pedido no prazo de um ano a contar da conclusão do processo de falência ou do procedimento de distribuição adicional; Se um pedido for apresentado por mais de um ano, o CSRC não o aceitará (artigo 3.º). Em terceiro lugar, é evidente que o montante do pedido do investidor lesado não deve exceder o montante da indemnização que o requerido deve suportar, tal como especificado na sentença civil, e não deve aplicar-se à parte que o requerido realizou; O montante das multas e confiscações utilizadas para suportar a responsabilidade civil não excederá o montante das multas e confiscações efetivamente pagas pelo infrator. Vários investidores lesados deverão apresentar pedidos ao mesmo tempo. Se o montante total das multas e confiscações efetivamente pagas pelo infrator, o pagamento será reembolsado de acordo com a proporção do montante do pedido de investidores lesados determinada de acordo com o disposto (Artigo 5º).
a pessoa responsável pelo departamento relevante da CSRC respondeu às perguntas do reporter sobre os “emitentes relevantes” identificados como risco de exclusão de cinco empresas cotadas nos Estados Unidos
Em 11 de março, em resposta à lei de prestação de contas de empresas estrangeiras, a CSRC identificou cinco empresas listadas nos Estados Unidos como “emissores relevantes” com risco de exclusão da lista: a CSRC tomou nota dessa situação. Este é um passo normal para os reguladores dos EUA implementarem a Lei de Responsabilidade de Empresas Estrangeiras e as regras de implementação relevantes. A CSRC já expressou sua atitude sobre a implementação da lei de responsabilidade de empresas estrangeiras por muitas vezes. A CSRC respeita que os reguladores estrangeiros reforcem a supervisão das empresas de contabilidade relevantes a fim de melhorar a qualidade da informação financeira das empresas cotadas, mas opõe-se firmemente à prática errada de politizar a supervisão de valores mobiliários por algumas forças. A CSRC sempre aderiu ao espírito de abertura e cooperação e está disposta a resolver os problemas de inspeção e investigação de empresas relevantes pelas autoridades reguladoras dos EUA através da cooperação regulatória, que também está em consonância com a prática internacional. Recentemente, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o Ministério das Finanças continuaram a realizar comunicação e diálogo com o conselho de supervisão contábil de empresas públicas americanas (PCAOB) e fizeram progressos positivos. A CSRC acredita que, através de esforços conjuntos, as duas partes poderão fazer acordos de cooperação em conformidade com as disposições legais e requisitos regulamentares dos dois países o mais rapidamente possível, proteger conjuntamente os legítimos direitos e interesses dos investidores globais e promover o desenvolvimento saudável e estável dos mercados dos dois paísesP align = “center” regulatory dynamics
empresa cotada
Yusys Technologies Co.Ltd(300674) ( Yusys Technologies Co.Ltd(300674) . SZ): o director-geral adjunto na altura não escreveu antecipadamente e recebeu uma carta de aviso
Em 10 de março, o escritório regulador de Pequim da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu uma carta de advertência para Jing Jiabin, então vice-gerente geral da empresa Yusys Technologies Co.Ltd(300674) . De acordo com a carta de advertência, após investigação, Jing Jiabin, como gerente geral adjunto da empresa Yusys Technologies Co.Ltd(300674) reduziu 10000 ações de Yusys Technologies Co.Ltd(300674) ações em 28 de dezembro de 2021 sem divulgar o plano de redução antecipadamente.
A carta de advertência apontou que o comportamento da Jing Jiabin acima mencionado violou o disposto no Artigo 8 de Várias Disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas (anúncio CSRC [2017] nº 9). De acordo com o artigo 14 de várias disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas e diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas (anúncio CSRC [2017] n.º 9), o gabinete regulador de Pequim da CSRC decidiu tomar medidas administrativas regulatórias para emitir uma carta de advertência a Jing Jiabin.
Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) ( Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) . SZ): o acionista controlador Sinopharm Zhaoxiang recebeu a carta de advertência do Jilin Securities Regulatory Bureau
Em 10 de março, Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) anunciou que a empresa recebeu uma notificação do acionista controlador da empresa, Guoyao Zhaoxiang (Changchun) Pharmaceutical Co., Ltd. (doravante referido como “Guoyao Zhaoxiang”), Sinopharm Zhaoxiang recebeu a decisão de emitir uma carta de advertência à Sinopharm Zhaoxiang (Changchun) Pharmaceutical Co., Ltd. emitida pelo gabinete regulador da Jilin da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (a seguir designado “gabinete regulador de valores mobiliários da Jilin”).
Em 19 de outubro de 2021, a empresa assinou o contrato de atribuição do direito de voto com a Dunhua Kangping Investment Co., Ltd. (doravante referida como empresa Kangping), o acionista controlador de Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) (doravante referida como Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) ). De acordo com o acordo e a participação efetiva, a Kangping confiou à sua empresa os direitos de voto correspondentes a Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) 19,69% de suas ações, incluindo, mas não limitado a, direitos de proposta dos acionistas, direitos de voto dos acionistas e outros direitos relevantes, e a empresa tornou-se acionista controlador de Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) . De 21 a 22 de dezembro de 2021, sua empresa reduziu 10 milhões de ações de Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) por meio de licitação centralizada, representando 0,78% do capital social total Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) e o valor da transação foi de 306132 milhões de yuans. Como adquirente, a empresa reduziu suas ações dentro do período restrito de vendas de 18 meses após a conclusão da aquisição, em violação do artigo 74 das medidas de administração da aquisição de empresas listadas (revisadas em 2020).
Nanjing Red Sun Co.Ltd(000525) ( Nanjing Red Sun Co.Ltd(000525) . SZ): as informações divulgadas no relatório anual de 2014 a 2020 são imprecisas, e o Jiangsu Securities Regulatory Bureau emitiu uma carta de aviso a ele
Em 7 de março, Jiangsu Securities Regulatory Bureau emitiu uma carta de advertência ao governo Nanjing Red Sun Co.Ltd(000525) . Após investigação, a contabilização das reservas de preços em queda de estoque da empresa de 2016 a 2018 foi imprecisa, e houve um falso aumento de algumas vendas em 2014 e 2018, os aspectos acima afetaram a contabilização do lucro operacional, perda por imparidade de ativos, contas a receber e outros assuntos, resultando em inexatidão do lucro operacional, lucro líquido ou valor líquido do ativo no relatório anual da empresa de 2014 a 2020.
Entre eles, a quantidade de declaração incorreta da receita operacional, lucro líquido e ativos líquidos em 2014 foi de 7,0991 milhões de yuans, 6,6178 milhões de yuans e 6,6178 milhões de yuans respectivamente (número positivo significa aumento virtual e número negativo significa diminuição virtual, o mesmo abaixo); A quantidade de distorção de ativos líquidos em 2015 foi de 6,6178 milhões de yuans; Em 2016, a quantidade de distorção de lucro líquido e ativos líquidos foi de 3,912 milhões de yuans e 105298 milhões de yuans, respectivamente; Em 2017, a quantidade de distorção de lucro líquido e ativos líquidos foi de -126000 yuan e 104038 milhões yuan respectivamente; Em 2018, a quantidade de distorção da receita operacional, lucro líquido e ativos líquidos foi de 7,8777 milhões de yuans, -3,3498 milhões de yuans e 7,054 milhões de yuans respectivamente; Em 2019, a quantidade de lucro líquido e erro de ativos líquidos foi de -7,6014 milhões de yuans e -547400 yuans, respectivamente; Em 2020, a quantidade de distorção da receita operacional, lucro líquido e ativos líquidos foi de -1380200 yuan, 113700 yuan e -433700 yuan respectivamente.
Nanjing Red Sun Co.Ltd(000525) Relatório anual 20142020: as informações acima divulgadas são imprecisas e os atos relevantes constituem violações.
Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181) ( Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181) . SZ): carta de aviso recebida pelos parentes do supervisor para “transacção de curto prazo”
Em 8 de março, o escritório regulador de valores mobiliários de Zhejiang divulgou a decisão de emitir carta de advertência à Tanxin em seu site oficial. De acordo com a investigação, enquanto Tan Xin era o supervisor de Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181) (doravante referida como a empresa), sua conta de títulos Tan Weirong comprou 32600 ações das ações da empresa em 3 de novembro de 2021, com um valor de transação de 249716 yuan, e vendeu 56400 ações das ações da empresa em 24 de dezembro de 2021, com um valor de transação de 574152 yuan.
O ato de comprar e vender as ações da empresa dentro dos seis meses acima constitui uma transação de curto prazo, que viola as disposições do artigo 44 da lei de valores mobiliários da República Popular da China. Zhejiang escritório regulador de valores mobiliários decidiu tomar as medidas de supervisão e gestão de emitir uma carta de advertência para tan Xin e registrá-lo no arquivo de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros.
A este respeito, Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181) disse no anúncio que a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações sobre as transações de curto prazo acima, e o conselho de administração da empresa recuperou totalmente a renda do pai de Tan Xin Tan Weirong.
Zhejiang Busen Garments Co.Ltd(002569) ( Zhejiang Busen Garments Co.Ltd(002569) . SZ): as ações foram congeladas e não divulgadas a tempo. A empresa serviu como presidente e secretário do conselho de administração a tempo e recebeu a carta de advertência do Zhejiang Securities Regulatory Bureau
Em 8 de março, Zhejiang Securities Regulatory Bureau emitiu uma carta de aviso para Zhejiang Busen Garments Co.Ltd(002569) , então presidente Wang Chunjiang e secretário Zhang você. Após a investigação, Beijing Dongfang Hengzheng ciência e comércio Co., Ltd., como o acionista controlador das ações da BUSEN, detém 22,4 milhões de ações da empresa, representando 15,55% do capital social total da empresa. As ações acima foram congeladas pelo Tribunal Popular do Condado de Deqing, Província de Zhejiang em 22 de janeiro de 2021 e pelo Tribunal Popular Intermediário da Cidade de Jinhua, Província de Zhejiang em 14 de dezembro de 2021. A BUSEN não cumpriu a obrigação de divulgação em tempo útil após a ocorrência dos eventos acima, e não divulgou até 29 de dezembro de 2021.
Shanghai Ruiji asset management partnership (sociedade limitada), como acionista detentor de mais de 5% das ações da BUSEN, detém 1672000 ações da empresa, representando 11,60% do capital social total da empresa. As ações acima foram congeladas pelo Tribunal Popular de Yongkang em 27 de maio de 2019, pelo Tribunal Popular do Distrito de Hangzhou Shangcheng e pelo Tribunal Popular do Distrito de Shaoxing em 17 de maio de 2021 e pelo Tribunal Popular do Distrito de Hangzhou Shangcheng em 30 de junho de 2021. A BUSEN não cumpriu a obrigação de divulgação no tempo em que os eventos acima ocorreram, e não divulgou até 1º de janeiro de 2022.
Wang Chunjiang, então presidente da empresa e Zhang você, o secretário do conselho de administração, foram principalmente responsáveis pela divulgação prematura de informações. Zhejiang escritório regulador de valores mobiliários decidiu tomar as medidas de supervisão e gestão de emissão de cartas de aviso para a empresa, Wang Chunjiang e Zhang você respectivamente, e registrá-los nos Arquivos de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros.
Zhejiang Century Huatong Group Co.Ltd(002602) ( Zhejiang Century Huatong Group Co.Ltd(002602) . SZ): transações de curto prazo de diretores independentes, recebeu a carta de aviso do Zhejiang Securities Regulatory Bureau
Em 8 de março, o site da agência reguladora de valores mobiliários de Zhejiang divulgou a decisão de emitir carta de advertência para Yang Bo.
De acordo com a investigação, Yang Bo, como diretor independente da conta de títulos Zhejiang Century Huatong Group Co.Ltd(002602) e mãe de Yang Bo Shen Yi e filho Fang Yizheng, comprou 91000 ações no total de 17 de novembro de 2021 a 13 de janeiro de 2022, com um montante de 710794 yuan; Em 21 de janeiro de 2022, 83100 ações foram vendidas com uma quantidade de 670617 yuan.
O ato de comprar e vender as ações da empresa dentro dos seis meses acima constitui uma transação de curto prazo, que viola as disposições do artigo 44 da lei de valores mobiliários da República Popular da China. O escritório regulador de valores mobiliários de Zhejiang decidiu tomar as medidas de supervisão e gestão de emitir uma carta de advertência para Yang Bo e registrá-lo no arquivo de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros.
Chengda Pharmaceutical (301201 SZ): a letra phi está incompleta, e o presidente e gerente geral recebem uma carta de aviso
Em 13 de março, a “decisão de emitir cartas de advertência para Chengda Pharmaceutical Co., Ltd. e pessoal relevante” publicada no site do escritório regulador de Zhejiang da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China mostrou que recentemente, Chengda Pharmaceutical Co., Ltd. não respondeu aos investidores sobre negócios relacionados à Pfizer na plataforma interativa de relações com investidores da Bolsa de Valores de Shenzhen Introduzir e refletir de forma abrangente a situação real do intermediário pf-07304814.
Os atos acima mencionados violam o disposto nos artigos 3 e 4 das medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas. Ge Jianli, presidente do conselho de administração, Lu Gang, gerente geral e Yang Xiaojing, secretário do conselho de administração, são os principais responsáveis pelos atos acima. De acordo com o disposto nos artigos 51 e 52 das medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, o escritório regulador de valores mobiliários Zhejiang decidiu tomar as medidas de supervisão e gestão de emissão de cartas de advertência para a empresa, Ge Jianli, Lu Gang e Yang Xiaojing respectivamente, e registrá-las nos arquivos de integridade do mercado de valores mobiliários e Futuros.
Jinzi Ham Co.Ltd(002515) ( Jinzi Ham Co.Ltd(002515) . SZ): quatro violações foram inspecionadas no local, e o controlador real recebeu uma carta de aviso
Em 10 de março, a decisão sobre medidas de supervisão administrativa do escritório regulador de valores mobiliários de Zhejiang publicada no site da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China mostrou que durante a supervisão diária e inspeção no local, o escritório regulador de valores mobiliários de Zhejiang descobriu que Jinzi Ham Co.Ltd(002515) tinha os seguintes problemas:
1. Falha em divulgar perdas importantes na negociação de futuros em tempo hábil; 2,A empresa recebeu grande quantidade de compensação de funcionários e não divulgou a tempo; 3,O tratamento contábil não é padronizado, resultando em divulgação imprecisa do terceiro relatório trimestral; 4,A margem excedente não cumpriu os procedimentos de revisão e divulgação.
Além disso, Jinzi Ham Co.Ltd(002515) do sistema de controle de risco de negócios futuros tem alguns defeitos, tais como falta de supervisão eficaz das contas, gerenciamento inadequado da autorização de operação e assim por diante.
Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) ( Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) SH): a base para o reconhecimento da receita e do lucro em 2020 é insuficiente, e o custo operacional é superior a 4,95 milhões de yuans. A empresa e o pessoal relevante receberam uma carta de aviso
Em 8 de março, o site oficial do escritório regulador de valores mobiliários de Guangdong divulgou a decisão de emitir cartas de advertência para Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) , Chen Lina, Xing yingbiao e Wang Peisen.
Após investigação, Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) tem as seguintes violações:
I. Base insuficiente para reconhecer renda e lucro. Tianjin yingjieli Automobile Technology Co., Ltd. (doravante referido como yingjieli automóvel) é uma subsidiária holding de Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) . Em 2020, yingjieli automóvel assinou o contrato de consultoria técnica com Xinkai Airlines (Tianjin) Technology Co., Ltd., e confirmou a receita operacional de 7,0226 milhões de yuans e o lucro operacional de 6,3959 milhões de yuans em 2020. Os negócios acima carecem de substância comercial e racionalidade comercial e não atendem às condições de reconhecimento de receita, resultando em base insuficiente para o reconhecimento da receita operacional de RMB 7,0226 milhões e lucro líquido de RMB 2,7472 milhões atribuível aos acionistas da empresa-mãe nas demonstrações financeiras consolidadas de Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) 2020.
II. Rendimentos acumulados. O automóvel Yingjieli começou a fornecer serviços de teste de veículos à Shanghai fumeidi Engineering Technology Co., Ltd. (doravante referida como fumeidi) em 2018. Em 2020, yingjieli automóvel e formeidi reconheceram a receita operacional de 5,9565 milhões de yuans e o custo operacional de 4,95 milhões de yuans de acordo com o método do montante total. O negócio deve ser contabilizado de acordo com o método do montante líquido, resultando em um reconhecimento excessivo da receita operacional e custo operacional de RMB 4,95 milhões nas demonstrações financeiras consolidadas de Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) 2020.
Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) presidente Chen Lina, gerente geral Xing yingbiao e secretário do conselho de administração e diretor financeiro Wang Peisen não cumpriram seus deveres de diligência de acordo com o artigo 3 das medidas para a administração da divulgação de informações das empresas listadas, e foram principalmente responsáveis pelas violações acima da empresa.
Mingchen Health Co.Ltd(002919) ( Mingchen Health Co.Ltd(002919) . SZ): há três transações internas no caso M&A, e as partes envolvidas foram multadas e confiscadas um total de 727249 milhões de yuans
Em 11 de março, Hainan Securities Regulatory Bureau divulgou a decisão sobre punição administrativa (2022) nº 3, que multava e confiscou um total de 727249 milhões de yuans pelo ato ilegal de negociação de informações privilegiadas de Chen Huasheng Mingchen Health Co.Ltd(002919) . No processo de negociação privilegiada, Chen Huasheng usou 10 milhões de yuans para alocação de capital e compra.
Chen Huasheng realmente controlou e usou “Xie mouhong” Huaxin securities account e “Liu mourong” Ping An Securities account para negociar ” Mingchen Health Co.Ltd(002919) ” ações durante o período sensível de informações privilegiadas. Liu moufeng emprestou a conta de títulos “Xie mouhong” Huaxin, “Liu mourong” Ping An Securities conta e fundos de alocação para Chen Huasheng, e assinou o contrato de empréstimo com Chen Huasheng. Chen Huasheng tem o número de conta e senha da conta de títulos “Xie mouhong” Huaxin e “Liu mourong” Ping An. Durante o período sensível de informações privilegiadas, o comportamento da negociação de ações ” Mingchen Health Co.Ltd(002919) ” na conta de títulos acima será decidido por Chen Huasheng.
De acordo com os fatos, natureza, circunstâncias e grau de dano social do ato ilegal da parte, e de acordo com as disposições do parágrafo 1 do artigo 191 da lei de valores mobiliários, o escritório regulador de valores mobiliários Hainan decidiu confiscar a renda ilegal de Chen Huasheng de 1818123371 yuan e impor uma multa de 5454370113 yuan.
Sunrise Group Company Limited(002752) ( Sunrise Group Company Limited(002752) . SZ): suspeito de manipulação de mercado, o presidente foi arquivado pelo CSRC
Em 11 de março, Sunrise Group Company Limited(002752) anunciou que a empresa recebeu recentemente um aviso de Lin Yongxian, um dos controladores reais e presidente do conselho de administração. Em 10 de março, a empresa recebeu o aviso de arquivar um caso da CSRC. A CSRC decidiu arquivar um processo contra ele porque ele era suspeito de manipulação do mercado de valores mobiliários.
Sunrise Group Company Limited(002752) disse que este processo de arquivamento era uma investigação especial sobre o envolvimento do Sr. Lin Yongxian nos assuntos acima, que não tinha nada a ver com a empresa e não teria um impacto significativo nas atividades comerciais diárias da empresa.
Guocheng Mining Co.Ltd(000688) ( Guocheng Mining Co.Ltd(000688) . SZ): 2 transações ilegais de varejo, multadas em 30,6 milhões de yuans
Em 10 de março, Beijing Securities Regulatory Bureau divulgou a decisão sobre punição administrativa contra o fã Hui.
De acordo com a decisão, desde 7 de fevereiro de 2018, o fã Hui utiliza o grupo de contas composto por 44 contas efetivamente controladas para negociar ” Guocheng Mining Co.Ltd(000688) “. Depois que o rácio acionário exceder 5%, não cumpre a obrigação de divulgação de informações de acordo com a lei. Até 18 de abril de 2019, após deduzir o valor da transação entre contas no grupo de contas, o valor cumulativo da transação no período de transferência restrita do grupo de contas é de até 1,12 bilhão de yuans. Beijing Securities Regulatory Bureau multou o fã Hui em 30,6 milhões de yuans.
sociedade de valores
Anxin Securities: o consultor de investimentos usa cinco elementos para analisar ações, e a filial Shantou recebe uma carta de aviso
Em 11 de março, o site do CSRC anunciou a “decisão do Shenzhen Securities Regulatory Bureau em Emitir carta de advertência à filial Shantou da Anxin Securities Co., Ltd.” e a “decisão do Shenzhen Securities Regulatory Bureau em tomar medidas de conversação regulatória contra Chen NANPENG”.
De acordo com a decisão, após a investigação, no caso de Chen NANPENG, o consultor de investimento da filial Shantou da Anxin Securities Co., Ltd., divulgou e transmitiu a “benevolência invencível – 2022 China previsão do mercado de ações” através do grupo wechat da empresa, a empresa não monitorava rigorosamente e gerenciava as notícias do grupo wechat de acordo com os requisitos do sistema interno, e não controlava efetivamente os comportamentos profissionais relevantes dos consultores de investimento.
Shenzhen Securities Regulatory Bureau disse que os atos acima mencionados violaram as disposições relevantes do parágrafo 1 do artigo 4 e parágrafo 1 do artigo 7 das diretrizes sobre controle interno das sociedades de valores mobiliários (zjjjz [2003] n.º 260) e parágrafo 4 do artigo 6.º das medidas para a gestão de conformidade das sociedades de valores mobiliários e sociedades gestoras de fundos de investimento de valores mobiliários (CSRC Despacho n.º 166), Em conformidade com o disposto no n.o 1 do artigo 32.o das medidas de gestão do cumprimento das sociedades de valores mobiliários e sociedades gestoras de fundos de investimento de valores mobiliários (Portaria CSRC n.o 166), é decidido tomar medidas de supervisão administrativa para emitir cartas de advertência à sociedade.
Além disso, o próprio Chen NANPENG foi levado sob custódia. De acordo com a decisão, a “invencível benevolência – 2022 China Stock Market Forecast”, produzida por Chen NANPENG e divulgada no grupo wechat da empresa, foi encaminhada e divulgada ao público. As previsões relevantes não foram cautelosas quanto aos comentários sobre a indústria e o mercado. As ações foram classificadas e analisadas de acordo com os atributos dos cinco elementos, e as sugestões de investimento não tinham base razoável.
empresa de fundos
Hunan Hongde Investment: quatro violações, ordenadas para corrigir
Em 11 de março, o escritório regulador de valores mobiliários Hunan anunciou que durante a inspeção especial de fundos de private equity em 2021, o escritório regulador de valores mobiliários Hunan encontrou os seguintes problemas na Hunan Hongde Investment Management Co., Ltd.:
I. incumprimento prudente e diligente das funções e obrigações de gestão e sistema de controlo de riscos imperfeito.
II. O sistema de adequação do investidor não é perfeito e a implementação não está em vigor.
III. O rácio de rendimento de referência de desempenho é acordado no prospecto do fundo e o rendimento fixo é pago aos investidores regularmente.
IV. se o produto do fundo investir na empresa afiliada do controlador real de sua empresa, ele não executa os procedimentos de revisão e divulgá-lo aos investidores de acordo com as disposições do contrato do fundo.
Os actos acima referidos violam as disposições pertinentes dos artigos 4.o, 15.o e 16.o das medidas provisórias de supervisão e administração dos fundos de investimento privados (a seguir designadas “medidas provisórias”) e dos artigos 9.o e 11.o das disposições relativas ao reforço da supervisão dos fundos de investimento privados (a seguir designadas “disposições”). Em conformidade com o artigo 33.o das medidas provisórias e com o artigo 13.o das várias disposições, o gabinete regulador de valores mobiliários Hunan decidiu tomar medidas administrativas regulamentares para ordenar à empresa que as corrija e registe na base de dados de informações sobre integridade do mercado de capitais chinês.
Hunan Zhengyin Investimento: três problemas tais como o sistema de controlo interno incompleto, ordenado para corrigir medidas de supervisão administrativa
Em 11 de março, o escritório regulador de valores mobiliários Hunan anunciou que durante a inspeção especial de fundos de private equity em 2021, o escritório regulador de valores mobiliários Hunan descobriu que Hunan Zhengyin Investment Management Co., Ltd. tinha os seguintes problemas:
I. O sistema de controlo interno está incompleto e a sua implementação não está em vigor.
II. Preservação incompleta de arquivos e alguns materiais.
III. As informações registradas na China Securities Investment Fund Association são imprecisas, incompletas e não atualizadas a tempo.
Os actos acima referidos violam os artigos 25.o e 26.o das medidas provisórias de supervisão e administração dos fundos de investimento privados (a seguir designadas “medidas provisórias”) e o artigo 12.o das disposições relativas ao reforço da supervisão dos fundos de investimento privados (a seguir designadas “disposições”). Em conformidade com o artigo 33.o das medidas provisórias e com o artigo 13.o das várias disposições, o gabinete regulador de valores mobiliários Hunan decidiu tomar medidas administrativas regulamentares para ordenar à empresa que as corrija e registe na base de dados de informações sobre integridade do mercado de capitais chinês.
Hunan Xidao ativos: o sistema de adequação do investidor e o sistema de controle interno são imperfeitos e ordenados para corrigir
Em 11 de março, o escritório regulador de valores mobiliários Hunan anunciou que durante a inspeção especial de fundos de private equity em 2021, o escritório regulador de valores mobiliários Hunan descobriu que Hunan Xidao Asset Management Co., Ltd. tinha os seguintes problemas:
I. O sistema de adequação ao investidor e o sistema de controle interno não são perfeitos e a implementação não está em vigor.
II. As informações registradas na China Securities Investment Fund Association são imprecisas, incompletas e não atualizadas a tempo.
Os actos acima referidos violam as disposições pertinentes dos artigos 16.o e 25.o das medidas provisórias de supervisão e administração dos fundos de investimento privados (a seguir designadas “medidas provisórias”) e do artigo 12.o das disposições relativas ao reforço da supervisão dos fundos de investimento privados (a seguir designadas “disposições”). Em conformidade com o artigo 33.o das medidas provisórias e com o artigo 13.o das várias disposições, o gabinete regulador de valores mobiliários Hunan decidiu tomar medidas administrativas regulamentares para ordenar à empresa que as corrija e registe na base de dados de informações sobre integridade do mercado de capitais chinês.
Hunan Xingxiang Chuang Fu: problemas como sistema de controle interno imperfeito, ordenado para corrigir
Em 11 de março, o escritório regulador de valores mobiliários Hunan anunciou que durante a inspeção especial de fundos de private equity em 2021, o escritório regulador de valores mobiliários Hunan descobriu que Hunan Xingxiang Chuangfu Investment Co., Ltd. tinha os seguintes problemas:
I. o sistema de controlo interno não é perfeito e a implementação não está em vigor.
II. As informações registradas na China Securities Investment Fund Association são imprecisas, incompletas e não atualizadas a tempo.
Os actos acima referidos violam as disposições pertinentes do artigo 25.o das medidas provisórias de supervisão e administração dos fundos de investimento privados (a seguir designadas “medidas provisórias”) e do artigo 12.o das disposições relativas ao reforço da supervisão dos fundos de investimento privados (a seguir designadas “disposições”). Em conformidade com o artigo 33.o das medidas provisórias e com o artigo 13.o das várias disposições, o gabinete regulador de valores mobiliários Hunan decidiu tomar medidas administrativas regulamentares para ordenar à empresa que as corrija e registe na base de dados de informações sobre integridade do mercado de capitais chinês.
Hunan Senqi ativos: três problemas incluindo arquivos incompletos da empresa, ordenados para corrigir
Em 11 de março, o escritório regulador de valores mobiliários Hunan anunciou que durante a inspeção especial de fundos de private equity em 2021, o escritório regulador de valores mobiliários Hunan descobriu que Hunan Senqi Asset Management Co., Ltd. tinha os seguintes problemas:
I. Os arquivos da empresa estão incompletos e alguns dados estão incompletos.
II. O sistema de adequação do investidor não é perfeito e a implementação não está em vigor.
III. As informações registradas na China Securities Investment Fund Association são imprecisas, incompletas e não atualizadas a tempo.
Os actos acima referidos violam as disposições pertinentes dos artigos 16.o, 25.o e 26.o das medidas provisórias de supervisão e administração dos fundos de investimento privados (a seguir designadas “medidas provisórias”) e do artigo 12.o das disposições relativas ao reforço da supervisão dos fundos de investimento privados (a seguir designadas “disposições”). Em conformidade com o artigo 33.o das medidas provisórias e com o artigo 13.o das várias disposições, o gabinete regulador de valores mobiliários Hunan decidiu tomar medidas administrativas regulamentares para ordenar à empresa que as corrija e registe na base de dados de informações sobre integridade do mercado de capitais chinês.
Ativos Lingrui: falhou em seguir o princípio de boa fé, recebeu a carta de aviso do Beijing Securities Regulatory Bureau
Em 8 de março, o escritório regulador de valores mobiliários de Pequim anunciou que, após a investigação, o escritório regulador de valores mobiliários de Pequim descobriu que Lingrui Asset Management Co., Ltd. tinha os seguintes comportamentos: estava envolvido em negócios de fundos privados e não seguiu o princípio de boa fé.
Os actos da sociedade supramencionados violam o disposto no artigo 3.o das Medidas Provisórias de supervisão e administração de fundos de investimento privados (Despacho CSRC [n.o 105], a seguir designadas “Medidas Provisórias”). Em conformidade com o artigo 33.o das medidas provisórias, o Beijing Securities Regulatory Bureau decidiu tomar medidas de supervisão administrativa para a empresa.
Investimento Shaanxi Jufeng: o vendedor enviou uma captura de tela de transações falsas de clientes para o cliente e foi ordenado para corrigir
Em 10 de março, o escritório regulador de valores mobiliários de Pequim anunciou que, após a investigação, a filial de Pequim da Shaanxi Jufeng Investment Information Co., Ltd. teve as seguintes violações na realização de negócios de consultoria de investimento de valores mobiliários: primeiro, o pessoal sem qualificação de consultoria de investimento de valores mobiliários forneceu serviços de consultoria de investimento de valores mobiliários aos clientes; Em segundo lugar, ao prestar serviços de consultoria de investimento de valores mobiliários aos clientes, a empresa não informou os clientes do nome dos consultores de investimento de valores mobiliários e seu código de qualificação profissional de consultoria de investimento de valores mobiliários; Terceiro, o vendedor envia capturas de tela falsas de transações de clientes para os clientes, o que torna publicidade de marketing falsa, falsa e enganosa sobre o desempenho passado.
Os atos acima mencionados violam o disposto no artigo 7.º, no ponto 2 do artigo 12.º e no artigo 24.º das Disposições Provisórias relativas às atividades de consultoria em investimentos de valores mobiliários (a seguir designadas “Disposições Provisórias”). Em conformidade com o artigo 33.o das disposições provisórias, o Gabinete de Regulamentação dos Valores Mobiliários de Pequim decidiu tomar medidas regulamentares para ordenar às sucursais que procedessem a correcções,
hengtianzhongyan: falha em seguir o princípio da boa fé e ordenado a corrigir
Em 10 de março, o escritório regulador de valores mobiliários de Pequim anunciou que, após a investigação, o escritório regulador de valores mobiliários de Pequim descobriu que a Hengtian Zhongyan Investment Management Co., Ltd. tinha os seguintes comportamentos: estava envolvida em negócios de fundos privados e não seguiu o princípio de boa fé.
Os actos da sociedade supramencionados violam o disposto no artigo 3.o das Medidas Provisórias de supervisão e administração de fundos de investimento privados (Despacho CSRC [n.o 105], a seguir designadas “Medidas Provisórias”). Em conformidade com o artigo 33.º das medidas provisórias, o Beijing Securities Regulatory Bureau decidiu tomar medidas administrativas regulamentares para ordenar à empresa a correção.
