Recentemente, houve “brechas” na gestão de capitais e instituições reguladoras, mas houve “brechas” na indústria de gestão de capitais.
Entre eles, Bai Bingyang, o gerente do fundo, não foi diligente na gestão da operação de Boc International (China) Co.Ltd(601696) fundo de produção de vantagem. Em 28 de outubro de 2021, quando ele não conseguiu manter caixa não inferior a 5% do valor líquido do ativo do fundo ou títulos do governo com prazo de vencimento inferior a um ano, ele foi supervisionado com uma carta de aviso.
O Fundo Jun descobriu que, em 28 de outubro, o valor líquido de Boc International (China) Co.Ltd(601696) vantagem do fundo de estoque de fabricação uma vez caiu em 7,06%. Alguns insiders especularam que o resgate do fundo no mesmo dia levou a um declínio na proporção de ativos em caixa.
Além dos gestores de fundos acima, Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd. também foi ordenado a fazer correções devido ao método de avaliação irracional de títulos investidos em planos de gestão de ativos individuais.
Vamos ver o que aconteceu.
alguns gestores de fundos receberam a carta de aviso de supervisão
Na noite de 17 de março, uma carta de aviso para pesquisadores de investimento de fundos foi postada no site oficial do Shanghai Securities Regulatory Bureau, que atraiu a atenção da indústria.
A decisão de emitir cartas de advertência ao oceano de gelo branco afirma:
Após a investigação, Bai Bingyang, como gerente de fundo de Boc International (China) Co.Ltd(601696) vantagem fabricando fundos de investimento de títulos de capital, não conseguiu ser diligente no processo de gestão e operação do fundo, resultando na falha do fundo em manter caixa não inferior a 5% do valor líquido do ativo do fundo ou títulos do governo com uma data de vencimento inferior a um ano em 28 de outubro de 2021.
Os problemas acima referidos violam o disposto no artigo 28.º das medidas de gestão da operação de fundos de investimento de valores mobiliários oferecidos publicamente (Despacho n.º 104 da CSRC, a seguir denominadas medidas de gestão da operação de fundos oferecidos publicamente).
De acordo com o item 8 do artigo 56.º das medidas para a administração da operação de fundos de investimento de valores mobiliários oferecidos publicamente, nosso escritório decidiu tomar medidas de supervisão administrativa para emitir cartas de advertência para você. Você deve estudar cuidadosamente as leis e regulamentos relevantes, cumprir rigorosamente suas responsabilidades no cargo, ser profissional, prudente, diligente e responsável, fortalecer a consciência de cumprimento da lei e conformidade, e salvaguardar seriamente os interesses dos participantes de fundos. Nosso escritório prestará muita atenção ao desempenho de suas funções na supervisão diária.
Se você não estiver satisfeito com as medidas de supervisão e administração, você pode solicitar à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China para reconsideração administrativa no prazo de 60 dias a contar da data de recebimento da decisão, ou você pode levar uma ação judicial ao tribunal popular competente no prazo de 6 meses a partir da data de recebimento da decisão. Durante o período de reconsideração e contencioso, as medidas de supervisão e gestão acima referidas não serão suspensas.
patrimônio líquido do fundo caiu mais de 7% em um dia
De acordo com informações públicas, Bai Bingyang é atualmente gestora de fundos da empresa Boc International (China) Co.Ltd(601696) e trabalhou na Deloitte Touche Tohmatsu de 2005 a 2009; De 2009 a 2012, trabalhou no Departamento de Pesquisa de Xangai da Taiwan Qunyi securities. Em fevereiro de 2012, ele se juntou à BOC International Securities Co., Ltd. e sucessivamente serviu como patrocinador da BOC International Securities China Red No. 1 e da fundação China Red Jinbao.
Em agosto de 2015, a BOC International Securities obteve a qualificação de negócio de gestão de fundos públicos. Em abril de 2016, o BOC Fund emitiu o primeiro fundo público – Boc International (China) Co.Ltd(601696) Principal Garantido No. 1 fundo híbrido (agora renomeado Boc International (China) Co.Ltd(601696) fundo de seleção de valor). Bai Bingyang serviu como primeiro gestor de fundos. Desde então, ela também gere Boc International (China) Co.Ltd(601696) fundos híbridos auspiciosos.
Atualmente, ela gerencia quatro fundos, incluindo Boc International (China) Co.Ltd(601696) Jurui híbrido, Boc International (China) Co.Ltd(601696) seleção de valor, Boc International (China) Co.Ltd(601696) indústria da saúde, Boc International (China) Co.Ltd(601696) fabricação de vantagens.
O Boc International (China) Co.Ltd(601696) vantagem do fundo de estoque de fabricação, que tem o problema de negligência em operação, foi estabelecido em 8 de julho de 2021. A partir de 17 de março deste ano, o valor líquido mais recente é de 0,8633 yuan, queda de 13,67% desde a sua criação. No entanto, desde este ano, o valor líquido do fundo caiu menos de 10%, ranking no trimestre superior de fundos semelhantes, e seu desempenho é relativamente resistente ao declínio.
O Fundo Jun observou que, em 28 de outubro de 2021, ou seja, a regulamentação descobriu que Boc International (China) Co.Ltd(601696) vantagem fabricação de fundo de ações não conseguiu manter caixa de nada menos que 5% do valor líquido dos ativos do fundo ou no dia de negociação de títulos do governo com uma data de vencimento inferior a um ano, o valor líquido dos ativos do fundo caiu acentuadamente em 7,06%. Alguns insiders especularam que a proporção de ativos em caixa naquele dia era inferior a 5% do valor líquido dos ativos do fundo ou era devido a resgate. Os internautas no Weibo também falaram sobre:
Do ponto de vista das posições dos fundos, as dez primeiras posições pesadas do fundo no final do terceiro trimestre eram principalmente de carvão, petróleo, produtos químicos e outros recursos. Em 28 de outubro, as dez primeiras posições pesadas no final do terceiro trimestre caíram em média 6,41%, e o índice de carvão CSI também caiu mais de 6% em um único dia naquele dia.
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) gestão de activos devido ao método de avaliação das obrigações não razoável
foi ordenado a tomar medidas correctivas
Não só os pesquisadores de investimento, mas também Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd. recebeu recentemente multas regulatórias.
Na decisão de ordenar Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd. para tomar medidas corretivas, o Shanghai Securities Regulatory Bureau disse que Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) gestão de ativos tinha os seguintes comportamentos no processo de realização de negócios:
Em primeiro lugar, os planos individuais de gestão de ativos da empresa ainda usam a avaliação histórica do preço de fechamento por um longo período de tempo quando a negociação de licitação das obrigações investidas parou, e o método de avaliação não é razoável. A situação acima não está em conformidade com o item 2 do artigo 2 dos pareceres orientadores da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China sobre o negócio de avaliação de fundos de investimento de valores mobiliários (anúncio CSRC [2017] n.º 13), e viola o disposto no artigo 43.º das medidas para a administração de negócios de gestão de ativos privados de instituições operacionais de valores mobiliários e futuros (Ordem CSRC n.º 151, doravante denominada as medidas para a administração de gestão de ativos privados).
Em segundo lugar, o sistema de transação de partes relacionadas não é perfeito, e o método de precificação de transações de partes relacionadas não é padronizado no sistema. A situação acima viola o disposto no parágrafo 1 do artigo 66.º das medidas de gestão da colocação privada.
De acordo com o disposto no artigo 78.o das medidas de gestão da colocação privada, o CRSC decide agora tomar medidas de supervisão administrativa e de gestão para ordenar a sua correcção.
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) gerente geral de gestão de ativos, Xu Jiandong, gerente geral e membro do Comitê de Avaliação da empresa, e Wang Hongyi, diretor de conformidade e membro do Comitê de Avaliação da empresa também receberam cartas de aviso.
