Raro!
Recentemente, o Escritório Regulatório Bancário e de Seguros de Sichuan emitiu 17 multas seguidas sobre a confiança de Sichuan. Acionistas e 17 responsáveis, como o então presidente, presidente e vice-presidente, foram punidos, envolvendo proibição de negócios, multas e desqualificação. P align = “center” 3-17 Sichuan trust related fines
Em 12 de março de 2021, o Escritório Regulatório Bancário e de Seguros de Sichuan impôs uma penalidade administrativa ao fundo de Sichuan, com uma multa total de 34,9 milhões de yuans.
17 bilhetes desembarcados
Em 17 de março, o Escritório Regulatório Bancário e de Seguros de Sichuan emitiu 17 multas seguidas sobre o fundo de Sichuan. 17 responsáveis relevantes foram multados, com um total de 7,85 milhões de yuans. As medidas punitivas incluem aviso, multa, desqualificação, proibição de se envolver em bancos, etc. P align = “centro” fonte: Site Oficial da Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China
Entre eles, Liu Jingfeng foi punido com a maior quantidade, até 1,56 milhão de yuans. Além disso, Liu Jingfeng foi desqualificado por 10 anos e advertiu.
De acordo com o ticket, Liu Jingfeng envolveu 11 causas de ação, incluindo governança corporativa imperfeita, negócios ilegais inerentes de empréstimos e fiduciários e fluxo de capital para acionistas e suas partes relacionadas; Realizar negócios inerentes de empréstimos em violação dos regulamentos, e os fundos de empréstimo são desviados para reembolsar outros empréstimos inerentes da empresa; Realizar negócios de confiança em violação dos regulamentos e apropriar-se indevidamente da propriedade de confiança para fins de não confiança.
De acordo com os dados, Liu Jingfeng, ex-presidente do fundo de Sichuan, foi aprovado como diretor em 12 de novembro de 2019P align = “centro” fonte: Site Oficial da Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China
Mou Yue foi desqualificado de atuar como diretor por cinco anos pelo Escritório Regulatório de Bancos e Seguros de Sichuan por 12 causas de ação, e foi multado em 1,2 milhão de yuans. Entende-se que Mou Yue é o ex-presidente da confiança de SichuanP align = “centro” fonte: Site Oficial da Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China
Chen Hongliang também foi severamente punido, desqualificado por cinco anos, advertido e multado em 900000 yuan. De acordo com o bilhete, Chen Hongliang pagou capital financeiro de transferência de terras para empresas imobiliárias disfarçadas, realizou negócios estruturados de confiança de valores mobiliários em violação dos regulamentos e realizou negócios de financiamento de canais em violação dos regulamentos, envolvendo um total de 10 violações. Entende-se que Chen Hongliang, ex-vice-presidente e diretor de controle de risco da confiança de SichuanP align = “centro” fonte: Site Oficial da Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China
anteriormente, a empresa tinha sido multada 34,9 milhões de yuans
Em 2021, o fundo de Sichuan foi multado em um total de 34,9 milhões de yuans pelo Escritório Regulatório de Bancos e Seguros de Sichuan por 13 violações, o que estabeleceu um recorde da indústria.
De acordo com o bilhete, as principais violações da confiança de Sichuan incluem o desenvolvimento ilegal de negócios de empréstimos inerentes; Realizar pool de capital não padronizado e outros negócios com características bancárias paralelas em violação dos regulamentos; Emissão de empréstimos fiduciários em violação dos regulamentos de compra de capital próprio de instituições financeiras; Realizar negócios de financiamento de canais em violação dos regulamentos; Recomendar ao fundo colectivo plano fiduciário em violação das normas; Investir diferentes planos de confiança geridos pela empresa no mesmo projeto; A informação não é divulgada de forma verdadeira, precisa e completaP align = “centro” fonte: Site Oficial da Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China
Nos últimos anos, as autoridades reguladoras aumentaram a punição da indústria de confiança, e grandes multas são frequentes.
Em 16 de fevereiro de 2022, Aijian Trust foi multado em 4 milhões de yuans pelo Shanghai Banking and Insurance Regulatory Bureau por 8 violações, tais como classificação incorreta do risco inerente do empréstimo e falha em relatar algumas transações de partes relacionadas às autoridades reguladoras com antecedênciaP align = “centro” fonte: Site Oficial da Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China
Em 28 de dezembro de 2021, o fundo de comércio exterior foi multado em 10,8 milhões de yuans pelo Beijing Banking and Insurance Regulatory Bureau.As causas de ação envolvidas pela empresa e pelas pessoas responsáveis relevantes incluem: aceitação ilegal e uso de “fundos de aumento de capital” na forma de passivos antes da aprovação regulatória do aumento de capital, falha em identificar fundos financeiros pessoais dos bancos comerciais para subscrever direitos benéficos inferiores, o número de investidores qualificados excedeu os requisitos de “novos regulamentos sobre gestão de ativos”, e os funcionários reuniram fundos de outras pessoas para comprar planos de confiança, A quantidade de assinatura de algum pessoal coletado é inferior a 300000 yuanP align = “centro” fonte: Site Oficial da Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China
