Recentemente, o escritório regulador de valores mobiliários de Guangdong anunciou que os valores mobiliários da Yingda, como uma instituição contínua de supervisão e recomendação para a oferta pública inicial Guangdong Songyang Recycle Resources Co.Ltd(603863) (doravante referidos como “recursos Songyang”), não cumpriram diligentemente suas funções de supervisão contínua e decidiram tomar medidas para encomendar valores mobiliários da Yingda para aumentar o número de inspeções internas de conformidade.
De acordo com o anúncio, o Guangdong Securities Regulatory Bureau realizou inspeção no local dos recursos de Songyang e inspeção estendida sobre a supervisão contínua dos recursos de Songyang responsáveis pelos títulos de Yingda. A inspeção descobriu que os títulos da Yingda não descobriram que os recursos da Songyang não consideraram e divulgaram transações de partes relacionadas, usaram ilegalmente os fundos levantados e tiveram grandes defeitos no controle interno em 2019 e inconsistentes com as informações divulgadas de avaliação de controle interno de 2019 a 2020. Devido a essas circunstâncias, os pareceres especiais de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados em Guangdong Songyang Recycle Resources Co.Ltd(603863) 2019, o relatório de inspeção no local sobre supervisão contínua em Guangdong Songyang Recycle Resources Co.Ltd(603863) 2019, o relatório anual sobre supervisão contínua em Guangdong Songyang Recycle Resources Co.Ltd(603863) 2019 e o relatório de inspeção no local sobre supervisão contínua em Guangdong Songyang Recycle Resources Co.Ltd(603863) 2020 emitido pelos títulos Yingda não refletem verdadeiramente e com precisão as violações mencionadas acima dos recursos Songyang.
O escritório regulador de valores mobiliários de Guangdong disse que os valores mobiliários da Yingda violaram os artigos 5 e 28 das medidas para a administração de negócios de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem. Decidiu tomar medidas regulatórias contra os valores mobiliários da Yingda para ordenar que aumente o número de inspeções internas de conformidade, e ordenou que os valores mobiliários da Yingda realizassem inspeções internas de conformidade a cada dois meses dentro de seis meses a partir da data de emissão da decisão sobre medidas regulatórias, de modo a inspecionar detalhadamente o estabelecimento do sistema de negócios de recomendação da empresa A implementação do sistema de formação contínua para os representantes do patrocinador e a implementação da correção padronizada de problemas relevantes, realizar uma avaliação abrangente da eficácia do controle interno do negócio patrocinador em uma base regular, garantir que os representantes do patrocinador, coordenadores de projeto e outro pessoal relevante do negócio patrocinador são diligentes e responsáveis, controlam estritamente riscos e melhoram a qualidade do negócio patrocinador. Melhorar o sistema de gestão e as medidas de controlo interno de acordo com a inspecção, e apresentar o relatório de inspecção de conformidade no prazo de 10 dias úteis após cada inspecção.
