Devido ao erro de redação do advogado do escritório de advocacia cooperativa, Shenzhen H&T Intelligent Control Co.Ltd(002402) “homophonic stem announce” estava preocupado, e a “reunião de acionistas moribunda” também correu para a busca quente por um tempo. Em 18 de maio, Shenzhen Securities Regulatory Bureau relatou os resultados da manipulação do escritório de advocacia envolvido, tomou medidas regulatórias para ordenar que o escritório fizesse correções de acordo com a lei e tomou medidas regulatórias para emitir cartas de advertência a três advogados.
De fato, nos últimos anos, a frequente ocorrência de eventos “Oolong xinphi” no mercado de capitais desencadeou o pensamento da indústria sobre o “porteiro” do mercado de capitais.
“Alguns erros óbvios não só enganarão os investidores, mas também prejudicarão a seriedade dos documentos legais e enfraquecerão a confiança dos investidores na qualidade do trabalho das instituições relevantes.” Yang Zhaoquan, membro distinto do Comitê Consultivo Legislativo do Comitê Permanente do Congresso Popular Municipal de Pequim, disse em entrevista ao Securities Daily que os intermediários devem ser diligentes e conscienciosos, executar escrupulosamente seus deveres, ser rigorosos e sérios, e compactar a responsabilidade de “porteiro”.
Oolong xinphi” está cheio de truques
tem principalmente dois tipos
De acordo com o anúncio da resolução da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 emitida por Shenzhen H&T Intelligent Control Co.Ltd(002402) emitida por , Beijing Zhonglun (Shenzhen) escritório de advocacia contratado por ele emitiu pareceres legais correspondentes. No entanto, o título do parecer jurídico alterou a “assembleia geral extraordinária de acionistas” em “assembleia geral de acionistas moribunda”.
Em 18 de maio, o site oficial do Shenzhen Securities Regulatory Bureau divulgou “O Shenzhen Securities Regulatory Bureau inspecionou e lidou com o escritório de advocacia Beijing Zhonglun (Shenzhen)”. De acordo com os problemas encontrados na inspeção, o Shenzhen Securities Regulatory Bureau tomou medidas regulatórias para ordenar que a empresa corrija de acordo com a lei em 18 de maio, e emitiu cartas de advertência a três advogados.
De acordo com Zhao Zhanzhan, conselheiro jurídico do centro de avaliação de crédito da associação China Internet, por trás da mudança “temporária” para “morrer” está mais a falta de gestão de intermediários. “Além de verificar questões relevantes de conformidade de acordo com a lei, os intermediários também precisam prestar atenção em evitar erros de baixo nível, como erros de texto.”
De fato, nos últimos anos, eventos “Oolong xinphi” ocorreram de tempos em tempos no mercado de capitais.
Anteriormente, Hubei Feilihua Quartz Glass Co.Ltd(300395) , Kuangda Technology Group Co.Ltd(002516) e outras empresas listadas também tinham o problema de “erros” na letra phi. O repórter do Securities Daily observou que os erros da carta Phi das empresas listadas incluem principalmente as unidades e nomes digitais errados, o preenchimento incorreto dos dados de desempenho, a divulgação incorreta de informações e a data errada do conselho de administração. As principais causas dos erros envolvem o pessoal de escritórios de advocacia, escritórios de contabilidade e outras instituições e o pessoal de empresas listadas. A maioria das razões para os erros são “negligência de entrega e desvio de entendimento”.
Yang Zhaoquan introduziu que a freqüente “carta Oolong Phi” pode ser dividida em dois tipos: um é que os leitores podem ver claramente que é um erro clerical, como “fundo do cemitério”, “assembleia de acionistas moribundos”, “julgamento do hospital popular”, etc; O outro são os erros que são difíceis para os leitores de encontrar, como erros em dados financeiros, confusão de nomes de lugares e nomes de projetos. O primeiro fará com que os investidores duvidem da precisão do trabalho dos intermediários, enquanto o segundo é fácil de enganar os investidores diretamente.
“Se os investidores entenderem mal ou mesmo sofrerem perdas devido a ‘erro de escritório’, mas também violarem os princípios de autenticidade da divulgação de informações, e houver grandes problemas enganosos, omissões e outros, o devedor de divulgação de informações e as pessoas responsáveis relevantes assumirão a correspondente punição ou responsabilidade compensatória.” Pan Helin, diretor de CO e pesquisador do centro de pesquisa de economia digital e inovação financeira da International United Business School da Universidade de Zhejiang, disse.
letra Phi multi link erro
mecanismo de correção de erro ainda precisa ser melhorado
Por trás da ocorrência frequente de eventos “Oolong xinphi”, reflete o rigor de múltiplos links na divulgação de informações das empresas listadas e a falta de mecanismo de correção de erros.
O escritório regulador de valores mobiliários de Shenzhen apontou no aviso que, como um importante “porteiro” do mercado de capitais, escritórios de advocacia e advogados praticantes devem ser diligentes e conscienciosos, fornecer serviços jurídicos profissionais e prudentes e promover a melhoria da qualidade da divulgação de informações das empresas listadas.
O trabalho do advogado passa pela divulgação diária de informações da empresa antes e depois da listagem da empresa. Os escritórios de advocacia são indispensáveis na reestruturação empresarial, aconselhamento, emissão, listagem, carta phi e outros links. Além de escritórios de advocacia, patrocinadores, escritórios de contabilidade, instituições de auditoria e avaliação e outros intermediários do mercado de capitais desempenham o papel de “gatekeeper” no mercado de capitais, realizando triagem de projetos, due diligence, divulgação de informações, supervisão de auditoria, supervisão contínua, avaliação e precificação.
Liu Junhai, diretor do Instituto de Direito Comercial da Universidade Renmin da China, disse ao Securities Daily que a ocorrência frequente de problemas de carta Phi mostra que as empresas listadas e intermediários relevantes não têm a necessária revisão, monitoramento e mecanismo de supervisão, e há deficiências no controle de qualidade interno. As medidas regulamentares tomadas pelo bureau de regulamentação de valores mobiliários são mais um alerta para a falta de espírito artesanal da pessoa responsável. Shenzhen H&T Intelligent Control Co.Ltd(002402) O incidente Xin Phi Oolong tem certa representatividade e universalidade, e os intermediários devem tomar cuidado.”
“Atualmente, os reguladores estão reforçando a supervisão das instituições intermediárias. Para eliminar o fenômeno da divulgação de erros de redação, as instituições relevantes e o pessoal precisam aumentar seu senso de responsabilidade, estabelecer links de revisão e revisão e garantir que documentos importantes sejam seguros.” Yang Zhaoquan disse.
Ao mesmo tempo, as autoridades reguladoras puniram uma série de violações intermediárias. De acordo com a “construção de governo de Estado de Direito pela CSRC em 2021”, divulgada pela CSRC em 8 de abril, medidas de supervisão administrativa foram tomadas por 709 vezes e 211 vezes para empresas cotadas, partes relacionadas e empresas públicas não cotadas respectivamente em 2021. Reforçar a supervisão das instituições gestoras de fundos de valores mobiliários e tomar medidas de supervisão administrativa para 194 e 378 instituições gestoras de fundos de valores mobiliários e instituições de colocação privada, respectivamente, ao longo do ano. Reforçar a supervisão das instituições intermediárias, realizar uma supervisão especial de auditoria das sociedades de contabilidade com a gestão da qualidade como núcleo central, continuar a reforçar a supervisão e inspeção das sociedades de advocacia e advogados envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários e compactar a responsabilidade de “porteiro”.
Liu Junhai disse que, sob o sistema de registro, a supervisão do mercado de capitais está se tornando mais rigorosa e as responsabilidades das instituições de auditoria de valores mobiliários e escritórios de advocacia estão se tornando cada vez mais pesadas. Devemos fortalecer o trabalho relacionado à revisão e auditoria, e estabelecer e melhorar o mecanismo de prevenção e correção de erros. Os reguladores devem ser brandos e rigorosos e clarificar as suas responsabilidades.
