De acordo com as informações de sanções administrativas publicadas no site da Comissão Reguladora Bancária e Seguros da China em 2 de junho, Bank Of China Limited(601988) China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) boc gestão financeira e Everbright gestão financeira foram multadas em um total de 14,9 milhões de yuans. Vale ressaltar que esta é também a primeira vez que uma empresa de gestão de patrimônio é multada desde sua criação.
O ticket mostra que Bank Of China Limited(601988) foi multado em 2 milhões de yuans. A causa da ação envolvida foi que Bank Of China Limited(601988) negócios de gestão financeira tinham comportamentos ilegais, e a escala de produtos antigos recuperou em alguns momentos.
A causa da ação envolvida incluiu que o valor de mercado de um único título detido por um produto de gestão de riqueza de oferta pública excedeu 10% dos ativos líquidos do produto; O valor de mercado de um título único detido por todos os produtos financeiros de oferta pública excede 30% do valor de mercado do título; O nível de alavancagem da oferta pública aberta de produtos financeiros excede o padrão; Operações desleais envolvendo a mesma contraparte e os mesmos activos subjacentes ao abrigo do mesmo contrato; Utilização ilegal do método do custo amortizado para avaliação de ativos de investimento de produtos financeiros; O reconhecimento da pessoa coletiva conectada pela sociedade gestora de patrimônio não atende aos requisitos regulamentares.
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) foi multado 4 milhões de yuans. As causas de ação envolvidas incluem a recuperação da escala de produtos antigos em alguns pontos de tempo, a instituição de custódia falhou em descobrir oportunamente que a concentração de produtos de gestão de riqueza excedeu o padrão, o negócio de custódia violou os requisitos de independência de ativos e a gestão da operação não estava no lugar.
A causa da ação envolvida incluiu que o valor de mercado de um único fundo de investimento público de títulos detido por um produto de gestão de riqueza de oferta pública excedeu 10% dos ativos líquidos do produto; O valor de mercado de um título único detido por todos os produtos financeiros de oferta pública excede 30% do valor de mercado do título; A proporção de ativos de alta liquidez detidos por produtos financeiros de oferta pública aberta não cumpre o padrão; Existem riscos ocultos na utilização da plataforma de escritório móvel de terceiros, e a eficácia da gestão e controlo do sistema de informação é insuficiente; Publicidade inconsistente e imprecisa de produtos financeiros.
