De acordo com um lote de multas divulgadas no site oficial do cbcirc, quatro instituições, a saber Bank Of China Limited(601988) China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) . Este é também o primeiro lote de multas recebidas pela subsidiária de gestão financeira do banco desde a sua criação.
O ticket mostra que Bank Of China Limited(601988) foi multado em 2 milhões de yuans, e China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 4miljon yuan. Os comportamentos ilegais no negócio de gestão financeira dos dois bancos incluem: a escala de produtos antigos recuperados em alguns momentos. Além disso, China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) ; O negócio de curadoria viola os requisitos de independência de ativos e a gestão da operação não está em vigor.
As violações envolvidas incluem: 1. o valor de mercado de um único título detido por um produto de gestão de riqueza de oferta pública excede 10% dos ativos líquidos do produto; 2,O valor de mercado de um único título detido por todos os produtos financeiros de oferta pública excede 30% do valor de mercado do título; 3,O nível de alavancagem da oferta pública aberta de produtos financeiros excede o padrão; 4,Operações desleais envolvendo a mesma contraparte e os mesmos activos subjacentes ao abrigo do mesmo contrato; 5,Utilização ilegal do método do custo amortizado para avaliação dos activos de investimento de produtos financeiros; 6,O reconhecimento da pessoa colectiva ligada pela sociedade gestora de património não satisfaz os requisitos regulamentares.
A gestão de riqueza Everbright foi multada em 4,3 milhões de yuans. As violações envolvidas incluem: 1. O valor de mercado de um único fundo de investimento de títulos públicos detido por um produto de gestão de riqueza de oferta pública excede 10% dos ativos líquidos do produto; 2,O valor de mercado de um único título detido por todos os produtos financeiros de oferta pública excede 30% do valor de mercado do título; 3,A proporção de ativos de alta liquidez detidos por produtos financeiros de oferta pública aberta não atende ao padrão; 4,Existem riscos ocultos no uso da plataforma de escritório móvel de terceiros, e a eficácia da gestão e controle do sistema de informação é insuficiente; 5,Publicidade inconsistente e imprecisa de produtos financeiros.
