Recentemente, 8 casos típicos de alocação de capital OTC foram expostos pela CSRC.
De acordo com os casos típicos de alocação de capital de balcão publicados pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 8 de junho na coluna especial de “aviso de risco de títulos ilegais e futuros”, os últimos oito casos podem ser divididos em seis categorias, a saber: alocação de capital de balcão no modo de conta de empréstimo, alocação de capital de balcão no modo de compartilhamento de armazém do sistema, alocação de capital de balcão no modo de fraude de disco virtual, alocação de capital de balcão no mercado de futuros, julgamento criminal de fornecedores de tecnologia O prestador de serviços de marketing e promoção foi condenado criminalmente.
O CSRC disse que a alocação de capital de balcão está fora da supervisão. O atributo de alta alavancagem amplifica as flutuações do mercado e perturba a ordem normal do mercado de capitais.
Além disso, o CSRC também lembrou aos investidores que a alocação de capital fora do local é uma atividade ilegal, e participar na alocação de capital fora do local pode perder dinheiro. A maioria dos investidores deve melhorar sua conscientização sobre prevenção, participar da negociação de ações e futuros através de canais legais, ficar longe da alocação de capital OTC e proteger sua própria segurança de propriedade.
tipo I: alocação de capital fora do local no modo Conta de Empréstimo
De acordo com o CSRC, este tipo envolve um caso de negócio ilegal.
Desde outubro de 2019, Wu opera Guangdong Yisheng Information Technology Consulting Co., Ltd. (doravante referida como “empresa Yisheng”), desenvolveu a plataforma yisheng.com e forneceu serviços de alocação de capital para clientes de especulação de ações usando as contas de clientes de empresas de valores mobiliários. Especulantes de ações fazem login em yisheng.com para se registrar como membros, e transferir o “depósito” para a conta bancária designada da empresa Yisheng. A empresa Yisheng fornece especuladores de ações com um fundo de alocação de capital de 1 a 10 vezes o valor do “depósito”, e coleta os juros de alocação de capital e taxa de manuseio de transações de especuladores de ações de acordo com o método de cálculo de “estratégia diária, estratégia livre de juros e estratégia mensal”, de modo a buscar benefícios. De novembro de 2019 a março de 2020, a empresa Yisheng coletou cerca de 381148 milhões de yuans de fundos investidos por especuladores de ações em nome de “margem”.
Por fim, o tribunal considerou que o arguido Wu, em violação da regulamentação estatal, operava ilegalmente o negócio de valores mobiliários sem a aprovação das autoridades estatais competentes, perturbando a ordem do mercado, as circunstâncias eram particularmente graves, e seu comportamento constituía crime de operação ilegal. Consequentemente, o arguido Wu foi condenado a três anos e seis meses de prisão e uma multa de 300000 yuans.
tipo II: alocação de capital fora do local no modo de divisão do armazém do sistema
De acordo com o CSRC, este tipo envolve um caso de negócio ilegal.
Desde outubro de 2018, o réu Lin, como o controlador real da Fujian Wanqian Hengye Investment Co., Ltd. (doravante referida como “empresa Wanqian Hengye”), e os réus Jiang, Lai e Du, como diretores de cada departamento de negócios, têm usado o “aplicativo zhanggubao” para fornecer aos clientes contas de negociação de ações (subcontas). O cliente opera a negociação de ações na subconta no “aplicativo zhanggubao”, e a conta-mãe aberta pela Wanqian Hengye na empresa de valores mobiliários é negociada na bolsa de valores em tempo real. Ao mesmo tempo, a empresa Wanqian Hengye fornece aos clientes um fundo de alocação de capital com uma alavancagem de 3 a 8 vezes do principal e coleta juros de acordo com a quantidade de alocação de capital. Wanqian Hengye empresa faz lucros ganhando margem de juros e margem da Comissão de Negociação.
O tribunal considerou que os réus Lin, Lai, Jiang e Du operavam ilegalmente negócios de valores mobiliários sem a aprovação dos departamentos estatais competentes relevantes, perturbando a ordem do mercado, e as circunstâncias eram particularmente graves, o que constituía o crime de operação ilegal. O réu Lin desempenhou um papel importante no crime conjunto e foi o principal infrator; Os réus Lai, Du e Jiang desempenharam um papel secundário e auxiliar no crime conjunto, sendo delinquentes cúmplices e poderiam ser punidos de acordo com a lei. Consequentemente, o réu Lin foi condenado a seis anos de prisão e uma multa de 1,38 milhão de yuans; O réu Lai cometeu o crime de operação comercial ilegal e foi sentenciado a uma pena de prisão fixa de um ano e nove meses e uma multa de 160000 yuan; O réu Du cometeu o crime de operação comercial ilegal e foi condenado a uma pena de prisão fixa de um ano e nove meses e uma multa de 140000 yuan; O réu, Jiang, que cometeu o crime de operação comercial ilegal, foi condenado a pena de prisão fixa de um ano e nove meses e multado em 90000 yuans.
tipo III: alocação fora do local de fraude de disco virtual
De acordo com o CSRC, este tipo envolve um caso de fraude.
Em abril de 2020, o réu Wang comprou e estabeleceu uma falsa plataforma de alocação de ações da “estratégia Jiji” através da Internet, e estabeleceu a Shanghai Hongze Investment Management Co., Ltd. O Sr. Wang atraiu outros a investir em ações comprando e vendendo ações com alocação de capital para obter um alto retorno. No entanto, os fundos investidos pela vítima não entraram na bolsa de valores real. O Sr. Wang enganou a vítima de seu dinheiro de investimento. De junho a agosto de 2020, a vítima pagou um total de 1,345 milhões de yuans na “estratégia Ji Ji”, 328600 yuans para fora e uma perda de cerca de 1,0164 milhões de yuans.
O tribunal considerou que o réu Wang usou o método de fabricar fatos e ocultar a verdade para fraudar os bens da vítima com o propósito de posse ilegal. O valor era especialmente grande, seu comportamento constituía crime de fraude e deveria ser punido. Assim, Wang foi condenado por fraude, sentenciado a 10 anos de prisão e multado 100000 yuan. Depois que o julgamento de primeira instância foi feito, Wang recorreu, e o tribunal de segunda instância confirmou o julgamento original.
Tipo iv: alocação OTC de futuros
De acordo com o CSRC, este tipo envolve um caso de negócio ilegal.
Em march2018, o réu Qiu estabeleceu Nanchang oxigênio Information Technology Co., Ltd. Qiu tomou Dong, um cliente de Hubei Mailyard Share Co.Ltd(600107) futuros corretora Co., Ltd., como a conta principal sem obter a permissão para operar negócios futuros, e alugou “zhifutong” sub-armazém software para dividir a conta principal de Dong em várias sub contas. Qiu cortou os clientes através da publicidade do site e outros meios para alocar fundos para os clientes, de modo que os clientes podem se envolver na negociação de futuros através de sub-contas quando eles têm uma pequena quantidade de dinheiro e não têm qualificações de negociação de futuros. Qiu fez lucros cobrando altas taxas de manuseio e ganhando margens de juros. De janeiro a agosto de 2020, os clientes da Nanchang oxigênio Information Technology Co., Ltd. receberam 269812 milhões de yuans em dinheiro, e o lucro da Comissão foi de 4,303 milhões de yuans.
O tribunal considerou que o réu Qiu, em violação das normas estaduais, operou ilegalmente o negócio futuro sem a aprovação das autoridades competentes competentes do Estado. As circunstâncias eram particularmente graves, e seu comportamento constituía crime de operação ilegal. Consequentemente, o réu Qiu foi condenado a seis anos de prisão e uma multa de 1,1 milhão de yuans.
tipo V: o fornecedor de tecnologia é condenado criminalmente
De acordo com a CSRC, este tipo de crime envolve um crime de ajudar Liu, Li e Yan em atividades criminosas de redes de informação, e um crime de operar ilegalmente Wei, Liu e Han, e fornecer intrusão e controle ilegal de programas e ferramentas de sistemas de informação de computador.
O primeiro caso ocorreu em fevereiro de 2020. O réu Liu, sabendo que outros poderiam usar a rede de informações para cometer crimes, organizou Li e Yan para falsificar ” Hithink Royalflush Information Network Co.Ltd(300033) . From March to may 2020, the defendants Liu, Li and Yan, knowing that there were genuine Hithink Royalflush Information Network Co.Ltd(300033) .
Nas atividades criminosas, o réu Liu foi responsável por receber pedidos e vendas, o réu Li foi responsável pela preparação do material (ajudando a entrar em contato com o servidor de locação, plataforma SMS, introduzindo a empresa terceirizada para empacotar APP), e o réu Yan foi responsável pelo suporte técnico para o funcionamento da plataforma. De abril a maio de 2020, muitas vítimas foram induzidas por outros a baixar e usar o software falsificado ” Hithink Royalflush Information Network Co.Ltd(300033) ” acima mencionado para alocação de capital e especulação de ações, resultando em uma perda de capital de mais de 3,9 milhões de yuans.
O tribunal considerou que os réus Liu, Li e Yan sabiam que outros utilizavam a rede de informação para cometer crimes e prestavam apoio processual e técnico para seus crimes. As circunstâncias eram graves e seus atos constituíam o crime de ajudar a rede de informação atividades criminosas. Assim, o réu Liu foi condenado a dois anos de prisão, suspenso por três anos e multado 50000 yuan; O réu Li cometeu o crime de ajudar as atividades criminosas da rede de informação, e foi sentenciado a pena de prisão fixa de um ano e oito meses, suspenso por dois anos e seis meses, e multado 40000 yuan; O réu Yan cometeu o crime de ajudar as atividades criminosas da rede de informação, e foi condenado a pena fixa de um ano e oito meses, suspenso por dois anos e seis meses, e multado 40000 yuan.
O segundo caso nessa categoria ocorreu entre 2018 e 2019. O réu Wei usou o software doado Hithink Royalflush Information Network Co.Ltd(300033) s e o canal de acesso comprado para desenvolver e vender o software de sub-armazém de negociação de valores mobiliários “cloud service manager”, e cobrou ao comprador uma taxa baseada em cerca de 110000 do volume de negociação diário ou uma compra única. De outubro de 2018 a abril de 2019, o Sr. Wei forneceu pelo menos 634 pessoas de negócios de negociação de valores mobiliários para outros através do software “gerenciador de serviços em nuvem”, com um lucro ilegal de 741900 yuans. De março de 2018 a outubro de 2019, Wei, Liu e Han usaram o software “gerenciador de serviços em nuvem” para fornecer ilegalmente aos clientes de alocação de capital negócios de valores mobiliários, como abrir subcontas virtuais, confiar negociação, consulta e liquidação e fornecer 7 a 10 vezes a margem para clientes de alocação de capital. No curso da operação, o software “gerenciador de serviços em nuvem” forneceu serviços a 482 pessoas, com um volume de negócios de cerca de 363 milhões de yuans e um lucro de 6,0612 milhões de yuans.
O tribunal considerou que o réu Wei, em violação das normas estaduais, disponibilizou programas e ferramentas especiais para invadir e controlar ilegalmente o sistema informático de informação. As circunstâncias eram particularmente graves, e seu comportamento constituiu o crime de fornecer programas e ferramentas para invadir e controlar ilegalmente o sistema informático de informação; Os réus Wei, Liu e Han, em violação da regulamentação estatal, operaram ilegalmente negócios de valores mobiliários sem a aprovação das autoridades competentes competentes do Estado. As circunstâncias são particularmente graves, seus atos constituíram crime de operação ilegal e são crimes conjuntos. O réu Wei deve ser punido por vários crimes de acordo com a lei. Consequentemente, o réu Wei foi condenado a três anos e seis meses de prisão e 100000 yuan de multa pelo crime de fornecer programas e ferramentas para invadir e controlar ilegalmente o sistema de informação informática; Quem cometer o crime de operação comercial ilegal será condenado a pena de prisão fixa de seis anos e uma multa de doze milhões de yuans; Ele decidiu realizar prisão a prazo fixo de oito anos e seis meses e multar 12,1 milhões de yuans. O réu Liu cometeu o crime de operação comercial ilegal e foi sentenciado a três anos de prisão, suspenso por cinco anos e multado 80000 yuan. O réu Han cometeu o crime de operação comercial ilegal e foi condenado a três anos de prisão, suspenso por cinco anos e multado 150000 yuan.
tipo VI: o prestador de serviços de marketing e promoção é condenado criminalmente
De acordo com o CSRC, este tipo envolve um caso criminal de Zheng infringindo informações pessoais dos cidadãos e um caso comercial ilegal de Yin.
O primeiro caso ocorreu de maio a dezembro de 2018. A fim de promover o negócio de alocação de capital, o réu Zheng comprou mais de 104800 números de celular pessoais de amigos wechat e transferiu 4000 yuans através da Alipay. Depois disso, o Sr. Zheng organizou os vendedores da empresa para ligar para mais de 80000 números de telefone celular para promover o negócio, e desenvolveu um número de clientes para alocar capital de ações e buscar lucros com ele.
O tribunal considerou que o réu, Sr. Zheng, tinha obtido ilegalmente informações pessoais de cidadãos em violação das regulamentações estaduais relevantes. As circunstâncias eram particularmente graves, e seu comportamento constituía o crime de violação de informações pessoais de cidadãos. Consequentemente, o réu Zheng foi condenado a três anos de prisão, suspenso por três anos e multado 20000 yuan.
No segundo caso, a demandada Yin, em nome da empresa Dashun, assinou um acordo de cooperação de promoção de software com a Chongqing mútua Ze Technology Co., Ltd., parceira da empresa rongxinhui controlada pela Li (que foi tratada em um processo separado), sabendo que a empresa rongxinhui não tinha qualificação para operar negócios de valores mobiliários, para promover e atrair clientes para sua plataforma de negociação “rede de matchmaking” e “aplicativo de tesouro de matchmaking”, E de acordo com “(taxa de serviço ao cliente + juros + taxa diferida – taxa de serviço de corretagem – custo de capital) × 95%- A comissão é cobrada sob a forma de “taxa de canal de depósito”. Em setembro de 2019, Yin havia realmente coletado cerca de 6,7114 milhões de yuans de comissão.
O tribunal considerou que o réu Yin, em colaboração com outros, violou as normas estaduais, operou ilegalmente negócios de valores mobiliários e interrompeu a ordem de mercado sem a aprovação dos departamentos estaduais competentes relevantes. As circunstâncias eram particularmente graves, e seu comportamento constituía crime de operação ilegal. Yin desempenha um papel secundário no crime conjunto e é cúmplice. Consequentemente, o réu Yin foi condenado a cinco anos e seis meses de prisão e uma multa de 3,6 milhões de yuans; A pena de prisão a prazo fixo de dois anos, suspensa por três anos, e uma multa suspensa de 20000 yuans por seu crime anterior serão revogadas, e uma decisão combinada será tomada para executar a prisão a prazo fixo de sete anos e uma multa de 3,62 milhões de yuans
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