Recentemente, o Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Guangdong emitiu seis bilhetes de uma só vez. Dentre elas, devido à falta de diligência e prudência no processo de transformação da oferta pública, a GF asset management recebeu uma carta de advertência regulatória, que é a primeira punição para a transformação da oferta pública da gestão de ativos de companhias de valores mobiliários.
Além disso, o repórter descobriu que as violações expostas pelo escritório regulador de títulos de Guangdong desta vez foram relativamente diversas. Funcionários dos departamentos de negócios das duas empresas de valores mobiliários foram punidos por violação de regulamentos, Gf Securities Co.Ltd(000776) 1 funcionário trabalhava em meio período fora e negociado ilegalmente ações em nome dos clientes Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) 1 Durante seu mandato, o funcionário apresentou outros para gerenciar contas e assinou acordos relevantes como fiador. Além disso, os funcionários de uma empresa de fundos de private equity que prometeram aos seus clientes que o capital principal não seria perdido também foram punidos
gf falhou em ser diligente e responsável na transformação da oferta pública
O ticket mostra que, no processo de reforma da oferta pública do plano de gestão coletiva de ativos golden houserkeeper Ruili bond nº 1 da GF, a gestão de ativos da GF não cumpriu a obrigação de lembrete e notificação especiais sobre questões importantes como nível de risco do produto, método de avaliação e mudança de ajuste de ações de acordo com os princípios de diligência e prudência, o arranjo de período de consulta para mudança de produto foi irracional e a proteção dos direitos dos investidores não estava em vigor.
O escritório regulador de valores mobiliários de Guangdong decidiu dar um aviso à gestão de ativos da GF, e exigiu-lhe para encontrar e corrigir cuidadosamente problemas, melhorar os processos de negócios, melhorar o nível de controle interno, proteger eficazmente os direitos e interesses dos investidores e desenvolver seus negócios em conformidade e estabilidade; Além disso, devemos desempenhar ativamente as funções do gestor, implementar estratégias de investimento científicas e razoáveis e mecanismos de gestão de riscos, prevenir e responder eficazmente aos riscos de mercado e outros riscos, e salvaguardar os legítimos direitos e interesses dos investidores.
O plano de gestão de ativos coletivos nº 1 das obrigações golden houserkeeper Ruili da GF, que foi “nomeado” pelo regulador, foi alterado do plano de gestão coletiva nº 1 das obrigações golden houserkeeper Ruili da GF em 22 de julho de 2020. Foi criado em 1 de abril de 2013 e oficialmente estabelecido em 9 de abril. O produto foi operado com referência a fundos públicos em 11 de outubro de 2021.
Nos últimos anos, a gestão de ativos de empresas de valores mobiliários acelerou a reforma da oferta pública. De acordo com dados eólicos, 20 corretores de valores mobiliários concluíram sucessivamente a transformação da oferta pública de produtos coletivos durante o ano. Além disso, o número de empresas de gestão de ativos de empresas de valores mobiliários também está acelerando a expansão. Os especialistas da indústria acreditam que o ticket pode soar um alarme para a indústria, e a reforma da oferta pública pode enfrentar um teste regulatório mais rigoroso.
funcionários do departamento de negócios foram avisados de especulação de ações em nome dos clientes
Recentemente, a equipe do departamento de negócios de valores mobiliários também encontrou frequentemente avisos regulatórios. Em 8 de junho, outra decisão sobre medidas de supervisão administrativa liberada pelo Guangdong Securities Regulatory Bureau mostrou que os funcionários do departamento de negócios de Gf Securities Co.Ltd(000776) .
De acordo com a investigação, o Sr. Zhang tomou um emprego a tempo parcial no departamento de negócios de títulos Gf Securities Co.Ltd(000776) dongguan Chang’an e assinou acordos relevantes com outros, concordando que ele iria gerenciar a conta e compartilhar a renda. O escritório regulador de valores mobiliários de Guangdong determinou que o Sr. Zhang é um candidato inadequado. Dentro de 2 anos a partir da data em que a decisão sobre medidas regulatórias é tomada, o Sr. Zhang não deve ocupar nenhuma posição relacionada aos serviços de desenvolvimento de clientes de empresas de valores mobiliários ou realmente executar as posições acima.
Além disso, em 8 de junho, um funcionário do departamento de negócios Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) também foi identificado como um candidato inadequado pelo escritório regulador de títulos de Guangdong. É relatado que lidongliang, durante seu mandato no departamento de negócios de títulos da estrada Dongguan Hongfu Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) . A agência reguladora de valores mobiliários de Guangdong decide identificar a lidongliang como um candidato inadequado, e não deve ocupar qualquer cargo relacionado aos serviços de desenvolvimento de clientes de empresas de valores mobiliários ou realizar efetivamente as postagens acima mencionadas dentro de um ano a partir da data de tomada de decisão sobre medidas regulatórias.
As pessoas jurídicas acreditam que a razão para a ocorrência frequente de tal especulação acionária ilegal reside na falta de consciência de conformidade, na existência de mentalidade de acaso e na falta de compreensão clara das consequências legais entre os funcionários das empresas de valores mobiliários.
Liu Xiaoan, do escritório de advocacia Beijing Yingke (Shenzhen), disse que a negociação ilegal de ações em nome de clientes também fará com que as pessoas responsáveis relevantes e suas empresas de valores mobiliários sejam sujeitas a penalidades regulatórias. Se causar perdas aos clientes, também causará disputas entre clientes e empresas de valores mobiliários, levando a ações judiciais. Portanto, as empresas de valores mobiliários devem fortalecer a gestão dos funcionários, melhorar sua conscientização sobre conformidade e pôr fim resolutamente a todos os tipos de comportamentos ilegais.
fundos de private equity violam o compromisso de “nenhuma perda de capital”
No processo de captação de fundos de private equity, o compromisso de garantir capital aos investidores também foi exposto pelos reguladores!
Após investigação, o Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Guangdong descobriu que yangzijun, um funcionário da Guangdong Guangmao Investment Management Co., Ltd. (doravante referido como “investimento Guangmao”), comprometeu-se com os investidores que o principal de investimento não seria perdido no processo de captação de fundos privados, e decidiu tomar medidas de supervisão administrativa para emitir cartas de advertência para o investimento Guangmao e Yang Zijun respectivamente.
Nos últimos anos, as autoridades reguladoras mostraram uma atitude de tolerância zero em relação ao funcionamento ilegal de instituições privadas. Insiders disseram que o espaço para a operação inadequada das instituições de private equity foi bastante reduzido, e o conceito de compliance primeiro tornou-se gradualmente um consenso entre as instituições de private equity.
Recentemente, o escritório regulador de títulos de Guangdong organizou uma série de atividades de publicidade e educação para melhorar a capacidade de auto-proteção de investidores de fundos privados. Em primeiro lugar, apoiar departamentos financeiros locais para realizar atividades de investimento e educação de fundos privados e enviar informações de investimento de fundos privados e educação para o bem-estar público através das empresas de valores mobiliários e futuros sob sua jurisdição para lembrar os investidores de estar vigilantes contra “rotinas” ilegais de publicidade de fundos privados e adequação do investidor. Em segundo lugar, produzimos fotos e vídeos publicitários, como guardar “sacos de dinheiro” longe de “pseudo private placement” e “maneiras de os investidores de private equity protegerem seus direitos” e “quanto os fundos de private equity sabem” para mobilizar players de mercado em nossa jurisdição para colocá-los em sites de negócios, sites de atividades, construção de elevadores, plataformas de rede, etc., para orientar os investidores a proteger seus direitos de acordo com a lei e ficar longe de “pseudo private placement”. Em terceiro lugar, o número especial de casos ilegais de captação de fundos de investimento privado foi compilado e distribuído a instituições privadas e depositários de fundos na jurisdição, a fim de melhorar o nível de operação de compliance e conscientização sobre a proteção do investidor, e estabelecer o conceito de “vendedores são responsáveis”.
