De acordo com a notícia no site oficial do CSRC em 10 de junho, o CSRC emitiu uma carta de advertência para China International Capital Corporation Limited(601995) .
Decisão relativa à emissão de carta de aviso a China International Capital Corporation Limited(601995)
Após a investigação, vou descobrir que sua empresa tem os seguintes comportamentos: primeiro, a subsidiária de retorno Tianjin Jiacheng Investment Management Co., Ltd. está envolvida no projeto de investimento e desenvolvimento do próprio imobiliário da sua empresa. Em segundo lugar, 46 entidades de finalidade especial redundantes (SPV) não conseguiram concluir a liquidação dentro do prazo especificado, e 22 SPV não conseguiram concluir a rotatividade hierárquica dentro do prazo especificado. Em terceiro lugar, os estatutos das filiais estrangeiras não foram alterados em conformidade com as disposições das medidas relativas à administração do estabelecimento, aquisição e participação no capital estrangeiro de sociedades de valores mobiliários e sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários (a seguir designadas "medidas ultramarinas").
As circunstâncias acima referidas violaram o disposto no n.o 1 do artigo 12.o, no n.o 1 do artigo 13.o e no n.o 1 do artigo 37.o das medidas ultramarinas. Em conformidade com o artigo 32 das medidas no exterior, decidimos tomar medidas de supervisão administrativa e gestão para emitir cartas de aviso à sua empresa.
Se você não estiver satisfeito com as medidas de supervisão e gestão, você pode solicitar a reconsideração administrativa ao CSRC no prazo de 60 dias a contar da data de recebimento da decisão, ou você pode levar uma ação judicial ao tribunal popular competente no prazo de 6 meses a contar da data de recebimento da decisão. Durante o período de reconsideração e contencioso, as medidas de supervisão e gestão acima referidas não serão suspensas.
Decisão relativa à adopção de medidas correctivas contra Everbright Securities Company Limited(601788)
Após a investigação, vou descobrir que sua empresa tem os seguintes comportamentos: primeiro, os Serviços de Imigração envolvidos pela subsidiária no exterior China Sunshine fuzun Immigration Service Co., Ltd. não pertencem ao escopo de negócios relacionados financeiros, e o negócio de ações ainda não foi liberado. Em segundo lugar, as subsidiárias no exterior não foram instadas a concluir a liquidação de capital próprio (participação em parceria) da OP EBS fintech Investment Limited, Northeast Special Steel Group Co., Ltd. e Qiqihar Guohong Investment Center (sociedade limitada). Em terceiro lugar, a anulação de pelo menos uma filial e uma entidade de finalidade especial (SPV) e o ajustamento de nível de 11 filiais e três SPV não foram concluídos atempadamente, o que não reduziu eficazmente a estrutura de nível das filiais estrangeiras.
As circunstâncias acima referidas violaram o disposto no artigo 11.o, no artigo 12.o e no n.o 1 do artigo 37.o das medidas de gestão do estabelecimento, aquisição e participação no capital no estrangeiro de sociedades de valores mobiliários e sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários (a seguir designadas "medidas no exterior"). De acordo com o artigo 32 das medidas no exterior, sua empresa é ordenada a fazer correções e apresentar um relatório de retificação ao Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Xangai no prazo de 3 meses a contar da data de recebimento desta decisão.
Se você não estiver satisfeito com as medidas de supervisão e gestão, você pode solicitar a reconsideração administrativa ao CSRC no prazo de 60 dias a contar da data de recebimento da decisão, ou você pode levar uma ação judicial ao tribunal popular competente no prazo de 6 meses a contar da data de recebimento da decisão. Durante o período de reconsideração e contencioso, as medidas de supervisão e gestão acima referidas não serão suspensas.
Decisão relativa à adopção de medidas correctivas contra Citic Securities Company Limited(600030)
Através de investigação, verificamos que a sua empresa tinha os seguintes comportamentos: primeiro, estabeleceu ultramarine Investment Co., Ltd. em 2015, o que não foi reportado à CSRC para aprovação de acordo com o disposto no artigo 129 da lei de valores mobiliários naquele momento. Em segundo lugar, o ajuste da estrutura patrimonial das subsidiárias no exterior não foi concluído dentro do prazo previsto, e houve problemas como a plataforma de holding sob a plataforma de holding, as subsidiárias especializadas sob as subsidiárias especializadas, as subsidiárias sob a entidade de propósito especial (SPV) e o nível da estrutura patrimonial era de até 8. Em terceiro lugar, há problemas que as subsidiárias no exterior se envolvem em negócios não financeiros relacionados, como gestão de fundos imobiliários e subsidiárias de retorno se envolvem em consultoria, pesquisa e outros negócios.
As circunstâncias acima violaram as disposições do artigo 11, artigo 12, artigo 13, parágrafo 1, artigo 27 e artigo 37, parágrafo 1 das medidas para a administração de instituições de estabelecimento, aquisição e participação no exterior de sociedades de valores mobiliários e sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários (doravante denominadas "medidas no exterior"), refletindo que sua empresa tem certas deficiências na gestão de conformidade e controle interno. De acordo com o artigo 70 dos regulamentos sobre a supervisão e administração de sociedades de valores mobiliários e o artigo 32 das medidas no exterior, sua empresa é ordenada a fazer correções e apresentar um relatório de retificação para Shenzhen Securities Regulatory Bureau no prazo de 3 meses a contar da data de recebimento desta decisão.
Se você não estiver satisfeito com as medidas de supervisão e gestão, você pode solicitar a reconsideração administrativa ao CSRC no prazo de 60 dias a contar da data de recebimento da decisão, ou você pode levar uma ação judicial ao tribunal popular competente no prazo de 6 meses a contar da data de recebimento da decisão. Durante o período de reconsideração e contencioso, as medidas de supervisão e gestão acima referidas não serão suspensas.
Decisão que adopta medidas correctivas contra a Cinda Securities Co., Ltd
Após a investigação, descobrirei que sua empresa tem os seguintes comportamentos: primeiro, ela não concluiu o estabelecimento da plataforma de holding de Hong Kong. Em segundo lugar, CCB comércio internacional (Xiamen) Private Equity Fund Management Co., Ltd., uma empresa acionista de retorno, não concluiu a liquidação. Em terceiro lugar, os estatutos das filiais estrangeiras não foram alterados em conformidade com as disposições das medidas relativas à administração do estabelecimento, aquisição e participação no capital estrangeiro de sociedades de valores mobiliários e sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários (a seguir designadas "medidas ultramarinas"). Além disso, as medidas no exterior fornecem um prazo de retificação de até 3 anos, mas sua empresa fez progressos lentos dentro do prazo de retificação, assumiu e implementou compromissos regulatórios relevantes à vontade, e a implementação das disposições regulatórias relevantes obviamente não está em vigor.
As circunstâncias acima violaram o disposto no artigo 8 (2), no artigo 13 (1), no artigo 27 e no artigo 37 (1) das medidas no exterior, refletindo que sua empresa tem defeitos importantes na gestão de conformidade e controle interno. De acordo com o artigo 70 do regulamento sobre a supervisão e administração das sociedades de valores mobiliários e o artigo 32 das medidas no exterior, sua empresa é ordenada a fazer correções e apresentar um relatório de retificação ao Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Pequim no prazo de 3 meses a contar da data de recepção desta decisão.
Se você não estiver satisfeito com as medidas de supervisão e gestão, você pode solicitar a reconsideração administrativa ao CSRC no prazo de 60 dias a contar da data de recebimento da decisão, ou você pode levar uma ação judicial ao tribunal popular competente no prazo de 6 meses a contar da data de recebimento da decisão. Durante o período de reconsideração e contencioso, as medidas de supervisão e gestão acima referidas não serão suspensas.
Decisão relativa à adopção de medidas correctivas contra Haitong Securities Company Limited(600837)
Através da investigação, descobrimos que sua empresa tem os seguintes comportamentos: primeiro, existem pelo menos 12 instituições subordinadas à subsidiária no exterior Haitong Hengxin Financial Group Co., Ltd. (doravante referida como grupo financeiro Hengxin) (incluindo 3 subsidiárias, incluindo Haiheng Asset Management Co., Ltd., Haitong Hengxin commercial Factoring Co., Ltd., Haitong Hengxin small and micro finance leasing (Shanghai) Co., Ltd. 9 entidades com fins especiais, etc.) não realizaram ou concluíram os procedimentos de depósito conforme exigido. Em segundo lugar, Haitong Hengxin International Financial Leasing Co., Ltd. não concluiu a liquidação do negócio de factoring comercial envolvido através de suas subsidiárias. Os negócios acima não pertencem ao escopo de negócios de "locação financeira" e são inconsistentes com os requisitos das medidas para a administração do estabelecimento no exterior, aquisição e participação acionária de empresas de valores mobiliários e sociedades de gestão de fundos de investimento em valores mobiliários (doravante denominadas "medidas no exterior"). Em terceiro lugar, a classificação da estrutura patrimonial das instituições operacionais no exterior e a formulação de planos de retificação não foram graves, resultando em grandes erros e omissões. Por exemplo, o plano de ajuste de nível relevante do grupo financeiro Hengxin não foi relatado até agosto de 2021, e a participação indireta do grupo financeiro Hengxin no Weitian Express não foi complementada até setembro de 2021.
Em quarto lugar, exceto para os projetos envolvendo processos criminais ou os projetos apresentados para listagem, os projetos domésticos investidos pela Haitong Kaiyuan International Investment Co., Ltd. com seus fundos próprios (incluindo investimento direto ou indireto) não foram liberados. 5. Os estatutos da Haitong International Holdings Co., Ltd. não foram alterados de acordo com as disposições das medidas ultramarinas.
As circunstâncias acima violaram as disposições do Artigo 12, parágrafo 3, Artigo 13, parágrafo 1, Artigo 27 e Artigo 37 das medidas no exterior, refletindo que sua empresa tem grandes defeitos na gestão de conformidade e controle interno. De acordo com o artigo 70 do regulamento sobre a supervisão e administração de sociedades de valores mobiliários e o artigo 32 das medidas no exterior, sua empresa é ordenada a fazer correções e apresentar um relatório de retificação ao Escritório Regulatório de Valores Mobiliários de Xangai no prazo de 3 meses a contar da data de recebimento desta decisão.
Se você não estiver satisfeito com as medidas de supervisão e gestão, você pode solicitar a reconsideração administrativa ao CSRC no prazo de 60 dias a contar da data de recebimento da decisão, ou você pode levar uma ação judicial ao tribunal popular competente no prazo de 6 meses a contar da data de recebimento da decisão. Durante o período de reconsideração e contencioso, as medidas de supervisão e gestão acima referidas não serão suspensas.
Decisão sobre a tomada de medidas de entrevista regulamentar contra a Guorong Securities Co., Ltd
Através da investigação, descobrimos que sua empresa não verificou cuidadosamente a renda dos ativos subjacentes, transações de partes relacionadas e garantias externas da empresa listada no processo de servir como consultor financeiro para a venda de grande reestruturação de ativos da Shanghai Zhongji pile Industry Co., Ltd. pela Shanghai Fucong Interactive Entertainment Co., Ltd.
Os atos acima mencionados violam o disposto no artigo 6.º das medidas de gestão da reorganização patrimonial das sociedades cotadas (Portaria CSRC n.º 127, doravante denominada "medidas de reorganização") e no artigo 21.º das medidas de administração da atividade de assessoria financeira para fusões e aquisições de sociedades cotadas (doravante denominada "medidas de assessoria financeira"), e em conformidade com o disposto no artigo 58.º das medidas de reorganização e no artigo 39.º das medidas de assessoria financeira, Decidirei tomar medidas de supervisão administrativa para a sua empresa. Agora, o principal de conformidade e o principal de banco de investimento de sua empresa devem aceitar a entrevista regulatória às 10:30 de maio de 2022.
Sua empresa deve tomar isso como um aviso, encontrar cuidadosamente e corrigir problemas, estabelecer, melhorar e implementar rigorosamente o sistema de controle interno, fluxo de trabalho e especificações de operação do negócio bancário de investimento, ser honesto, confiável, diligente e consciencioso e efetivamente melhorar a qualidade do negócio bancário de investimento. Sua empresa deve, em estrita conformidade com o sistema interno de prestação de contas, conduzir a prestação de contas internas para o pessoal de negócios responsável, pessoal de controle interno e pessoal de gestão, e enviar um Relatório de Responsabilidade escrito ao CCPIT.
Se você não estiver satisfeito com as medidas de supervisão e gestão, você pode solicitar a reconsideração administrativa ao CSRC no prazo de 60 dias a contar da data de recebimento da decisão, ou você pode levar uma ação judicial ao tribunal popular competente no prazo de 6 meses a contar da data de recebimento da decisão. Durante o período de reconsideração e contencioso, as medidas de supervisão e gestão acima referidas não serão suspensas.
