Na noite de 18 de novembro, Essence Information Technology Co.Ltd(688555) e *ST Amethyst anunciaram que receberam o “Aviso Prévio de Penalidade Administrativa e de Proibição de Mercado” do SFC. De acordo com as conclusões da carta de notificação, as duas empresas podem estar sujeitas à exclusão obrigatória da lista por violações graves. Se, de acordo com a conclusão da carta formal de decisão penal, a empresa tocar na situação de exclusão obrigatória por violação material da lei, as ações da empresa serão encerradas da listagem.
De acordo com o anúncio, a negociação de Essence Information Technology Co.Ltd(688555) e *ST Zijing será suspensa por um dia em 21 de novembro e retomada em 22 de novembro. The O aviso de risco de exclusão será implementado a partir da data de reinício das negociações, e o aviso de risco de exclusão continuará a ser implementado para *ST Zijing a partir da data de reinício das negociações.
A pessoa relevante responsável pela SSE disse, para Essence Information Technology Co.Ltd(688555) , *ST Amethyst “administrative penalties and prior notice of market entry” revelou as questões ilegais, a SSE iniciará imediatamente o processo disciplinar correspondente. Posteriormente, a SSE continuará a monitorar o progresso das penalidades administrativas e iniciará o processo relacionado à exclusão compulsória para violações importantes de acordo com os resultados das penalidades e as regras de exclusão. Para empresas listadas com Essence Information Technology Co.Ltd(688555) transações relacionadas, a SSE emitiu uma “Proposta para o Regulamento de Operações”, instando as empresas a investigarem seriamente a si mesmas e responsabilizarem o pessoal relevante de acordo com os regulamentos.
O SFC propõe penalidades administrativas*ST Amethyst e Essence Information Technology Co.Ltd(688555) foram listadas em fevereiro de 2020 e junho de 2020 respectivamente, ambas listadas por menos de três anos.
De acordo com o anúncio, Essence Information Technology Co.Ltd(688555) por alegadamente ocultar fatos materiais e fabricar conteúdo materialmente falso nos documentos de oferta de títulos anunciados, o “Relatório Anual 2020” da empresa “Relatório Anual 2021” contém registros falsos, omissões materiais, etc., o SFC pretende fazer penalidades administrativas como correções de pedidos, avisos, multas e outras penalidades administrativas contra a empresa e as pessoas responsáveis, e tomar medidas de proibição de entrada no mercado de títulos contra as pessoas principalmente responsáveis .
*O SFC pretende impor sanções administrativas à empresa e aos responsáveis pela emissão fraudulenta e divulgação ilegal de informações, bem como tomar medidas contra os principais responsáveis pela emissão fraudulenta e divulgação ilegal de informações, incluindo o falso aumento da renda operacional e do lucro no Prospecto e a não divulgação de garantias externas, conforme exigido.
Ao mesmo tempo, o aviso prévio mostrou que Essence Information Technology Co.Ltd(688555) tinha celebrado contratos falsos e conduzido negócios falsos através da empresa ou de suas subsidiárias integrais Zhejiang Jinchun Information Technology Company Limited (Zhejiang Jinchun) e Suzhou Zeda Xingbang Pharmaceutical Technology Company Limited (Suzhou Zeda), resultando em um aumento cumulativo na receita operacional de RMB342 milhões e um lucro inflacionado de RMB187 milhões de 2016 a 2019. Após a listagem, Essence Information Technology Co.Ltd(688555) continuou a inflar a receita operacional através de fraude financeira, com uma receita operacional inflada acumulada de RMB 223 milhões e um lucro inflado de RMB 109 milhões entre 20202021. A empresa também possui “prospecto”, relatórios periódicos não revelaram de forma verdadeira as transações relacionadas, não revelaram de forma verdadeira a participação de acordo com as disposições.
A empresa também não divulgou transações relacionadas em seus prospectos e relatórios periódicos, conforme exigido, e não divulgou sua participação no lugar de ações, conforme exigido. *ST Zijing, por outro lado, há muito tempo vem falsificando contratos de venda, documentos logísticos e documentos de aceitação através de unidades como Shenzhen Yuwei, Shenzhen Fuhonghua e Nanjing Stacking Jia, e o Prospecto inflou receitas operacionais e lucros, e continuou a inflar receitas operacionais através das falsificações financeiras acima mencionadas após a listagem. Além disso, a empresa também possui um “prospecto”, relatórios periódicos não revelaram com veracidade as garantias externas de acordo com as disposições.
Anteriormente, tem sido o foco da atenção regulatóriaAnteriormente, as duas empresas acima divulgaram o anúncio relevante, as investigações de incêndio da SSE, as duas empresas emitiram uma carta de trabalho regulamentar. A SSE disse que as ações da empresa podem estar sujeitas à exclusão compulsória para violações graves, o que terá um impacto significativo sobre os investidores. A empresa e todos os diretores e supervisores devem dar grande importância aos assuntos acima, cumprir estritamente as leis e regulamentos relevantes, bem como os regulamentos relevantes da SSE, divulgar informações relacionadas à exclusão da lista de forma oportuna, precisa e completa, e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, especialmente os pequenos e médios investidores.
O repórter do China Securities Journal descobriu que Essence Information Technology Co.Ltd(688555) e *ST Zijing foram anteriormente o foco da atenção regulatória, a SSE continuou a emitir cartas para ficar de olho nas questões de risco da empresa, cavando dúvidas sobre a divulgação de informações.
Por exemplo, Essence Information Technology Co.Ltd(688555) desde a listagem, a SSE sempre prestou muita atenção à operação padronizada da empresa, divulgação de informações e outras situações, a empresa emitiu quatro cartas normativas, e o pessoal responsável relevante da empresa, o representante do patrocinador de supervisão contínua, etc. a ações disciplinares ou medidas normativas. Vale notar que em abril de 2022, Essence Information Technology Co.Ltd(688555) 2021 o relatório anual foi emitido com um parecer qualificado com ênfase no parágrafo de assunto por Tianjian CPA, o auditor anual, e um parecer adverso foi emitido sobre o controle interno. Naquele momento, a SSE emitiu então uma carta de inquérito sobre o relatório anual, pedindo à empresa mais esclarecimentos sobre 18 questões.
*Desde a listagem da ST Zijing, a SSE tem prestado muita atenção à operação padrão da empresa e à divulgação de informações. O relatório anual da empresa para o primeiro ano de listagem, ou seja, 2020, foi emitido com um parecer qualificado pela Lixin CPA, que foi a primeira empresa no Conselho de Inovação de Ciência e Tecnologia a ser emitida com um parecer de auditoria “não-padrão”. A SSE prestou grande atenção à questão do parecer de auditoria “não-padrão” e fez mais perguntas sobre contas contábeis importantes, mudanças no modelo de negócios, mudanças nos pré-pagamentos, etc., e emitiu cartas de questionamento sobre o relatório anual 2020 da empresa com parecer qualificado, relatório anual 2020 e relatório semestral 2021, respectivamente, em três ocasiões. Desde abril de 2021, mais de 10 cartas de perguntas e cartas de trabalho de supervisão foram emitidas em relação ao relatório anual 2020 da empresa, ao relatório semestral 2021, ao relatório anual 2021, ao relatório semestral 2022 e ao terceiro relatório trimestral 2022.
No entanto, *ST Ametista freqüentemente “falha” nas respostas às cartas de inquérito e cartas de trabalho regulamentares. No caso mais recente, na noite de 14 de novembro, *ST Amethyst anunciou que adiaria sua resposta à carta de inquérito da SSE sobre a divulgação do terceiro relatório trimestral da empresa, de 2022.
Atualmente, o desempenho das duas empresas também é pouco brilhante. Em 2022, os três primeiros trimestres, Essence Information Technology Co.Ltd(688555) alcançaram um lucro operacional de apenas 66,66 milhões de yuan, 68,6% inferior ao ano anterior; lucro líquido atribuível à mãe de 49,16 milhões de yuan, 235,73% inferior ao ano anterior. No final de setembro, Essence Information Technology Co.Ltd(688555) o número de acionistas era de 6538. 2022 os três primeiros trimestres, *ST Zijing alcançou uma receita de 154 milhões de yuan, 59,47% abaixo do ano anterior; lucro líquido atribuível à perda-mãe de 187 milhões de yuan, 834,04% abaixo do ano anterior. No final de setembro, o número de acionistas da *ST Ametista era de 12.352.
Tolerância zero para violações graves”.Na opinião dos participantes do mercado, as sanções administrativas impostas pelo SFC à empresa e pelo SSE à empresa devem ser de tratamento de “aviso de risco de exclusão”, destacando os reguladores sobre emissão fraudulenta e outras violações importantes da atitude de “tolerância zero”, e proteger efetivamente os interesses dos investidores, e Demonstra também a determinação do regulador em salvaguardar os interesses dos investidores e melhorar a qualidade das empresas listadas.
A pessoa acima mencionada apontou que o princípio de “tolerância zero” para grandes violações foi estabelecido no início da criação do Conselho de Inovação em Ciência e Tecnologia, e o sistema inclusivo de emissão e listagem sob o sistema de registro não significa de forma alguma uma supervisão relaxada. Os emissores não conseguirão escapar da tentativa de “invasão” por meio de fraude financeira. Para as empresas com grandes violações, tais como emissão fraudulenta, a supervisão certamente irá atacar duramente e forçar sua exclusão de acordo com a lei. Isto é de grande importância para criar um ambiente de mercado onde os melhores vencerão e os piores serão eliminados, e para salvaguardar o desenvolvimento saudável da KCI a longo prazo.
O responsável pela SSE salientou que a SSE continuará a implementar a política de “construção de um sistema, não interferência e tolerância zero” e os “três princípios” da reforma do sistema de registro, desempenhando efetivamente suas funções de supervisão de primeira linha, reprimindo a emissão fraudulenta e outros atos ilegais de forma rigorosa e expedita de acordo com a lei, protegendo efetivamente os direitos e interesses legítimos dos investidores e mantendo um mercado de capitais saudável. O Conselho está em funcionamento há mais de 20 anos.
Em comparação com outros conselhos, o crescimento das empresas listadas no conselho é notável, e a operação geral do conselho é relativamente padronizada, com condições de emissão e listagem diversificadas e inclusivas e um inovador sistema regulatório contínuo, que ajuda empresas científicas e inovadoras de diferentes tipos e estágios de desenvolvimento a se desenvolverem e crescerem. 29% e 86%. Os dados do terceiro relatório trimestral de 2022 mostram que nos três primeiros trimestres de 2022, as empresas do conselho de inovação científica e tecnológica alcançaram uma receita operacional de RMB782214 bilhões, um aumento de 33% em relação ao ano anterior; alcançaram um lucro líquido atribuível à mãe de RMB89,124 bilhões, um aumento de 25% em relação ao ano anterior; alcançaram um lucro líquido atribuível à mãe de dedução de RMB76,068 bilhões, um aumento de 26% em relação ao ano anterior.
