Parecer jurídico complementar sobre a oferta pública inicial e listagem de ações ordinárias RMB pela Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (I)
11º e 12º andares, edifício financeiro de Taiping, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong, China CEP: 518017 Tel: (0755) 88265288 Fax: (0755) 88265537
Escritório de advocacia Guangdong Xinda
Sobre Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd
Oferta pública inicial de ações ordinárias do RMB e cotação
Parecer jurídico complementar (I)
Xinda Shouyi Zi (2021) No. 002-01 para: Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd
De acordo com o contrato especial de atribuição de serviço jurídico assinado entre Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. e Guangdong Xinda escritório de advocacia, Guangdong Xinda escritório de advocacia aceitou a atribuição de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. para atuar como o conselheiro jurídico especial para sua oferta pública inicial de ações ordinárias RMB e listagem.
Guangdong Xinda escritório de advocacia está de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da oferta pública inicial de ações, as regras para a preparação e comunicação de divulgação de informações de empresas que oferecem valores mobiliários ao público nº 12 – “pareceres jurídicos e relatório de trabalho advogado sobre oferta pública de valores mobiliários” e as medidas para a administração de valores mobiliários negócios jurídicos de escritórios de advocacia Disposições relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as regras de prática jurídica de negócios de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (para Implementação Trial), e de acordo com as normas comerciais, ética e diligência reconhecidas pela indústria advogada, Em 15 de junho de 2021, o escritório de advocacia Guangdong Xinda emitiu o relatório de trabalho de advogado sobre a oferta pública inicial e listagem de ações ordinárias RMB da Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (doravante referido como “relatório de trabalho de advogado”) e Parecer jurídico do escritório de advocacia Guangdong Xinda sobre a oferta pública inicial e listagem de ações ordinárias RMB pela Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (doravante referido como “parecer jurídico”). Em 30 de julho de 2021, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu o aviso da CSRC sobre o primeiro feedback sobre a análise de projetos de licenciamento administrativo (doravante referido como o “feedback”), E os Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) (doravante referidos como “Dahua”) emitiram “dahuashen Zi (2021) No. 0016193” relatório de auditoria da Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (doravante referido como “relatório de auditoria”) e “dahuahe Zi (2021) No. 0011317” relatório de garantia de controle interno da Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd (doravante denominado “relatório de garantia de controlo interno”), comentários da advogada Cinda sobre questões jurídicas relevantes que precisam de ser verificadas ou complementadas pelo advogado do emitente no feedback e outras questões relacionadas com a emissão e cotação, Emitir o parecer jurídico suplementar (I) do escritório de advocacia Guangdong Xinda sobre a oferta pública inicial de ações ordinárias RMB e listagem de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (doravante referido como o “parecer jurídico suplementar (I)”), e modificar o conteúdo relevante do relatório de trabalho do advogado e parecer jurídico emitido pelo advogado Xinda Suplementar ou explicar mais.
Para emitir este parecer jurídico complementar, o advogado Xinda cumpriu rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiu os princípios da diligência e da boa-fé, e realizou verificação e verificação suplementares dos fatos envolvidos no parecer jurídico complementar (I), de modo a garantir que não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões no parecer jurídico complementar (I). O parecer jurídico complementar (I) deve ser utilizado juntamente com o relatório de trabalho e parecer jurídico do advogado, sendo válidos os conteúdos do relatório de trabalho do advogado e parecer jurídico que não tenham sido modificados pelo parecer jurídico complementar (I).
Salvo explicação ou explicação em contrário no contexto, os assuntos indicados pelo advogado Xinda no parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado e a abreviatura utilizada ainda são aplicáveis ao parecer jurídico complementar (I).
O advogado Xinda concorda em apresentar o parecer jurídico complementar (I) como documento jurídico necessário para a solicitação de emissão e listagem do emitente juntamente com outros materiais, e assumir a responsabilidade pelo parecer jurídico complementar (I) de acordo com a lei; O parecer jurídico complementar (I) destina-se apenas à emissão e cotação do emitente e não deve ser utilizado para qualquer outro fim.
catálogo
catálogo…… 3. Responder ao feedback da secção I cinco
Feedback 1 cinco
Feedback 2 vinte e dois
Feedback 3 vinte e cinco
Feedback 4 vinte e oito
Feedback v trinta e quatro
Feedback VI trinta e nove
Feedback 7 quarenta e dois
Feedback 8 quarenta e cinco
Feedback IX quarenta e nove
Feedback X cinquenta e dois
Feedback Xi cinquenta e cinco
Secção II Actualização das informações relevantes do emitente cinquenta e sete
1,Aprovação e autorização desta oferta e listagem cinquenta e sete
2,A qualificação do assunto desta emissão e listagem cinquenta e sete
3,As condições substantivas desta oferta e listagem cinquenta e sete
4,Independência do emitente sessenta e dois
5,Patrocinadores e acionistas (controladores reais) sessenta e dois
6,0 Capital social e evolução do emitente sessenta e dois
7,Emissor da empresa sessenta e dois
8,Operações com partes relacionadas e concorrência horizontal sessenta e três
9,A propriedade principal do emitente sessenta e cinco
10,Direitos e dívidas importantes do credor do emitente setenta e um
11,Alterações significativas de activos e fusões e aquisições do emitente setenta e seis
12,Formulação e alteração dos estatutos do emitente setenta e seis
13,Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de accionistas do emitente, do conselho de administração e do conselho de supervisão setenta e seis
14,Directores, supervisores e gestores superiores do emitente e suas alterações 77 XV. Imposto do emitente 77 XVI. Proteção ambiental, qualidade do produto, tecnologia e outras normas do emissor 78 XVII. Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente 80 XVIII. Contencioso, arbitragem ou punição administrativa XIX. Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente 81 XX. Comentários finais gerais sobre esta oferta e listagem Anexo I: marcas registadas do emitente e das suas filiais 82 Anexo II: patentes do emitente e das suas filiais 88 Anexo III: direitos de autor sobre software do emitente e das suas filiais 107 Anexo IV: Principais subsídios financeiros do emitente cento e vinte e dois
Secção I Resposta às reacções
Feedback 1: o emitente possui múltiplas plataformas de participação acionária e várias pessoas singulares investem em plataformas de participação relevantes.
(1) Explique a razão e o contexto do investimento de cada plataforma acionista no emitente, se o preço do investimento é anormal e se há participação não qualificada de pessoas ou transferência de benefícios. (2) Combine se o mecanismo de incentivo está definido para cada plataforma de participação acionária. Em caso afirmativo, explique o mecanismo específico de incentivo e o mecanismo de entrada e saída, e se as pessoas singulares detentoras de ações da plataforma de incentivo cumprem os requisitos de detenção de ações, incluindo se a identidade da renúncia do emitente, os trabalhadores aposentados e os familiares dos trabalhadores cumprem os requisitos de detenção de ações, etc. Explique se pode haver disputas e disputas, se o comportamento do emissor do investimento na plataforma acionária constitui pagamento de ações e, em caso afirmativo, se é tratado em conformidade. Solicita-se ao promotor e aos advogados do emitente que expressem as suas opiniões claras. (questão 1 de questões normativas no feedback)
[resposta]
1,Procedimento de verificação
1. Entrevistar todos os parceiros de cada plataforma de holding do emitente;
2. Verificar o acordo de parceria, o acordo de transferência de ações de contribuição de capital e o acordo de aumento de capital do emissor de investimento de cada plataforma acionária;
3. Verificar os documentos do sistema de incentivo à participação acionária do emitente e o acordo de parceria de cada plataforma acionária, e obter o documento de confirmação de que o sócio executivo de cada plataforma acionária concorda que os sócios limitados relevantes retêm a participação acionária;
4. Verificar documentos relevantes de incentivo patrimonial, incluindo deliberações da assembleia geral, contrato de transferência de ações de propriedade e outros documentos;
5. Entrevistar os empregados demitidos e aposentados e familiares dos empregados falecidos em cada plataforma acionária;
6. Obter os documentos de confirmação do Emissor sobre o tratamento contábil relevante do pagamento baseado em ações envolvido no incentivo patrimonial.
2,Por favor, explique a razão e antecedentes do investimento de cada plataforma de holding no emitente, se o preço do investimento é anormal, e se há participação de pessoas não qualificadas ou transferência de benefícios
O emitente dispõe de quatro plataformas acionárias, nomeadamente investimento horizonte, investimento em visão, investimento em visão e investimento em visão.
1. Além dos 94 parceiros que estabeleceram a plataforma em dezembro de 2015, os objetivos específicos de incentivo são os seguintes:
O preço das acções deste incentivo…
Quantidade da plataforma de nome de número de série (fundo de motivo de incentivo de participação indireta / se kangguan atende à proporção de participação) tecnologia padrão de incentivo (yuan / capital social exigido)
1 Investimento horizonte Lingxiao 4,4242% está empregado há 20 anos, e 12,32% do Departamento é
Classificação do gestor
2. Wu Peiqing horizonte investimento 0,4451% foi empregado por 18 anos, e o Departamento é de 12,32%
Posição de supervisor
3. o investimento do horizonte de Ling Hongqiang foi empregado por 19 anos com 0,3654%, e o departamento é de 12,32%
Classificação do gestor
O investimento do horizonte Chen Maohua está empregado há 13 anos com 0,2426%, e o vice-presidente é de 12,32%
Classificação do gestor
5 Deng Weihua investimento horizonte 0,1644% está empregado há 18 anos, e o Departamento é de 12,32%
Classificação do gestor
6. O investimento do horizonte Lin Lihai 0,1484% está empregado há 16 anos, e o Comissário é de 12,32%
7. O investimento do horizonte Chen Lili está em funções há 15 anos com 0,1484%, e o Comissário é de 12,32%
O investimento do horizonte de Chu Fengshou 0,1442% foi empregado há 13 anos, e o departamento é de 12,32%
Classificação do gestor
9. o investimento do horizonte de Jiangbo foi empregado por 12 anos com 0,1145%, e o departamento é de 12,32%
Posição de director-geral adjunto
10 O investimento no horizonte Lin Yihua 0,1236% está empregado há 19 anos, e o Comissário é de 12,32%
11 Sun Jianhua horizonte investimento 0,0642% foi empregado por 5 anos, e o Departamento é de 12,32%
Posição de gerente geral
12. 0,0553% do investimento no horizonte mare está empregado há 14 anos, e 12,32% do Departamento é
