Shanghai Jintiancheng escritório de advocacia sobre
Guangzhou jusailong Engenharia Plásticos Co., Ltd. fez uma oferta pública inicial e foi listada na gema
Relatório de trabalho do advogado
Endereço: Andar 9 / 11 / 12, edifício central de Xangai, No. 501, estrada média de Yincheng, área nova de Pudong, Xangai
Tel.: 02120511000 Fax: 02120511999
Código Postal: 200120
catálogo
Introdução do capítulo 1 três
1,Introdução ao escritório de advocacia e tratamento de advogado três
2,O processo de trabalho dos nossos advogados na elaboração de pareceres jurídicos seis
3,Questões relativas à declaração oito
4,Interpretação dez
Texto do capítulo II treze
1,Aprovação e autorização desta oferta e listagem treze
2,A qualificação do assunto desta emissão e listagem quinze
3,As condições substantivas desta oferta e listagem dezesseis
4,Criação da empresa vinte
5,Independência da empresa trinta e oito
6,Capital social e evolução da empresa quarenta
7,Patrocinadores e acionistas (controladores reais) quarenta e oito
8,Filiais da empresa sessenta e oito
9,A actividade da empresa setenta
10,Operações com partes coligadas e concorrência horizontal setenta e três
11,A principal propriedade da empresa oitenta e um
12,Direitos e dívidas do credor principal da empresa noventa
13,Principais alterações de ativos e fusões e aquisições da empresa cento e três
14,Formulação e alteração dos estatutos cento e quatro
15,Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de accionistas, do conselho de administração e do conselho de fiscalização da empresa cento e cinco
16,Diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e suas mudanças cento e doze
17,0 Imposto sobre as sociedades cento e dezesseis
18,A proteção ambiental da empresa e qualidade do produto, tecnologia e outros padrões cento e dezenove
19,A utilização de fundos angariados pela empresa cento e vinte e um
20,0 Objectivos de desenvolvimento de negócios da empresa cento e vinte e dois
21,Contencioso, arbitragem ou punição administrativa cento e vinte e dois
22,Avaliação do risco jurídico do prospecto da empresa cento e vinte e seis
23,Outros problemas a explicar cento e vinte e seis
Propriedade de marcas comerciais e acessórios de uma grande empresa cento e trinta e dois
Anexo II: Principais patentes detidas pela empresa e suas subsidiárias cento e trinta e quatro
Anexo III: Principais subsídios financeiros de que beneficiam a empresa e as suas filiais cento e trinta e sete
Escritório de advocacia Shanghai jintiancheng
Sobre Guangzhou jusailong Engenharia Plásticos Co., Ltd
IPO e listagem na GEM
Relatório de trabalho do advogado
Para: Guangzhou jusailong Engenharia Plásticos Co., Ltd
Shanghai jintiancheng escritório de advocacia (doravante referido como “a empresa”) aceita a atribuição da Guangzhou jusailong Engineering Plastics Co., Ltd. (doravante referido como “o emissor” ou “a empresa”), Atuando como consultor jurídico especial no pedido do emitente para oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) e listagem na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “esta oferta” ou “esta oferta e listagem”), a bolsa emite um parecer jurídico sobre o trabalho concluído pela bolsa para esta oferta e listagem do emitente Emitir um relatório de trabalho de advogado com base em opiniões ou conclusões. De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”), o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”) e outras leis e regulamentos relevantes, bem como a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como a “CSRC”) No. 12 regras para a compilação e comunicação de divulgação de informações de empresas de valores mobiliários públicos – pareceres legais e relatório de trabalho de advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos, medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para implementação experimental), regras para o exame e aprovação da emissão e listagem de ações na gema de Shenzhen Stock Exchange, e regras para a listagem de ações na gema de Shenzhen Stock Exchange emitida pela Shenzhen Stock Exchange respectivamente E as disposições relevantes das medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial) emitidas conjuntamente pela CSRC e pelo Ministério da Justiça, este relatório de trabalho do advogado é emitido de acordo com as normas comerciais reconhecidas, ética e espírito de diligência e responsabilidade da indústria advogada.
Capítulo I Introdução
1,Introdução ao escritório de advocacia e tratamento de advogado
Shanghai jintiancheng escritório de advocacia foi estabelecido em abril de 1999, com seu endereço registrado nos andares 11 e 12 do edifício central de Xangai, 501 Yincheng Middle Road, Pudong New Area, Xangai. é o maior escritório de advocacia de parceria em Xangai atualmente, Abriu filiais em 21 grandes cidades da China continental (Pequim, Shenzhen, Hangzhou, Suzhou, Nanjing, Chengdu, Chongqing, Taiyuan, Qingdao, Xiamen, Tianjin, Jinan, Hefei, Zhengzhou, Fuzhou, Nanchang, Xi’an, Guangzhou, Changchun, Wuhan e Urumqi), Hong Kong, Londres e Seattle, e associados ao escritório de advocacia Stevenson Huang em Hong Kong, Estabelecer uma parceria estratégica com a bird & Bird LLP, um escritório de advocacia internacional.
A bolsa fornece principalmente negócios de contencioso e não contencioso relacionados ao investimento direto, valores mobiliários e futuros, bancos financeiros, fusões e aquisições corporativas, propriedade intelectual e transferência de tecnologia, imóveis, tributação e relações laborais, e tem certificados de qualificação profissional emitidos pelo Ministério da Justiça da República Popular da China, Shanghai Municipal Bureau of Justice e outras agências governamentais, É um escritório de advocacia abrangente que pode fornecer serviços jurídicos abrangentes para nossos clientes.
Nosso princípio de serviço: alta qualidade, alta eficiência, integridade e dedicação. Ao reunir os principais talentos da indústria jurídica, o Instituto pode formular soluções jurídicas de alto nível e fornecer serviços jurídicos eficientes para clientes em casa e no exterior em um ambiente de negócios em rápida mudança. Desde a sua criação, o Instituto foi listado como um dos principais prestadores de serviços jurídicos na China pelo Ministério da Justiça, escritórios judiciais locais, associações de advogados, mídia jurídica de renome internacional e agências de classificação de autoridade por muitas vezes. Para efeitos da OPI do emitente, a bolsa nomeou Wu Chuanjiao, Yang Wenming e Yan Bingjie como advogados encarregados de prestar serviços jurídicos relevantes para o emitente. Sua principal experiência, registros de prática de negócios de valores mobiliários e informações de contato são as seguintes:
(1) Advogado Wu Chuanjiao
1. Experiência principal:
Advogado Wu Chuanjiao trabalha como advogado desde 2006.
Em julho de 2006, o advogado Wu Chuanjiao juntou-se ao escritório de advocacia Guangdong ShengDian. Em janeiro de 2008, o advogado Wu Chuanjiao juntou-se ao escritório de advocacia Shenzhen de Pequim Zhonglun. Em fevereiro de 2016, o advogado Wu Chuanjiao juntou-se ao escritório de advocacia Shenzhen de Xangai jintiancheng e tem sido sócio sênior e advogado desde então.
2. Registo de práticas comerciais de títulos:
Desde que começou a se envolver em negócios jurídicos em 2006, a advogada Wu Chuanjiao tem participado sucessivamente em negócios jurídicos de valores mobiliários, como reestruturação de ações, emissão e listagem de ações, aquisição de ativos e reestruturação de dezenas de empresas, incluindo ações de Guangtian (código de ações Shenzhen Grandland Group Co.Ltd(002482) ), Shenzhen Ellassay Fashion Co.Ltd(603808) (código de ações Shenzhen Ellassay Fashion Co.Ltd(603808) ), cultura Lugang (código de ações Zhewen Pictures Group Co.Ltd(601599) ) Shenzhen Transsion Holdings Co.Ltd(688036) (código de ações Shenzhen Transsion Holdings Co.Ltd(688036) ) IPO nacional Shenzhen Bauing Construction Holding Group Co.Ltd(002047) (código de ações Shenzhen Bauing Construction Holding Group Co.Ltd(002047) ) listagem de backdoor Tibet Urban Development And Investment Co.Ltd(600773) (código de ações Tibet Urban Development And Investment Co.Ltd(600773) ) reorganização importante de ativos, Chongqing Gangjiu Co.Ltd(600279) (código de ações Chongqing Gangjiu Co.Ltd(600279) ) reorganização importante de ativos, cultura Lugang (código de ações Zhewen Pictures Group Co.Ltd(601599) ) reorganização importante de ativos, Qtone Education Group(Guangdong) Co.Ltd(300359) (código de ações Qtone Education Group(Guangdong) Co.Ltd(300359) ) reorganização importante de ativos; Ações de Guangtian (código de ações Shenzhen Grandland Group Co.Ltd(002482) ), cultura Lugang (código de ações Zhewen Pictures Group Co.Ltd(601599) ), oferta não pública de ações Teli a ( Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) ), etc.
3. Informações de contacto:
Endereço: 22F, edifício 1, centro do século da excelência, estrada de Fuhua 3rd, distrito central de Futian, Shenzhen (código postal: 518048) Tel: (86755) 82816698
Fax: (86755) 82816898
E-mail: [email protected].
(2) Advogado Yang Wenming
1. Experiência principal:
Advogada Yang Wenming trabalha como advogada desde 2010. Em julho de 2003, o advogado Yang Wenming juntou-se ao departamento jurídico e de conformidade da sede China Merchants Bank Co.Ltd(600036) ; Em março de 2010, o advogado Yang Wenming juntou-se ao escritório de Shenzhen do escritório de advocacia Beijing Zhonglun; Em julho de 2014, o advogado Yang Wenming juntou-se ao escritório Shenzhen do escritório de advocacia Jintiancheng de Xangai e tem sido sócio sênior e advogado desde então.
2. Registo de práticas comerciais de títulos:
Desde que começou a se envolver em negócios jurídicos de valores mobiliários em 2010, o advogado Yang Wenming participou sucessivamente nos negócios jurídicos de valores mobiliários de dezenas de empresas, tais como reestruturação de ações, emissão e listagem de ações, aquisição e reestruturação de ativos, aquisição de empresas cotadas, emissão de títulos, etc., e suas realizações representativas incluem: Kangyue Technology Co.Ltd(300391) (código de ações Kangyue Technology Co.Ltd(300391) ) reestruturação de ativos importantes, cultura Lugang (código de ações Zhewen Pictures Group Co.Ltd(601599) ) reestruturação de ativos importantes Anhui Tatfook Technology Co.Ltd(300134) ( Anhui Tatfook Technology Co.Ltd(300134) ) oferta não pública de ações, Hubei Sanxia New Building Materials Co.Ltd(600293) (código de ações Hubei Sanxia New Building Materials Co.Ltd(600293) ) oferta não pública de ações, Beihai Gofar Chuanshan Biological Co.Ltd(600538) (código de ações Beihai Gofar Chuanshan Biological Co.Ltd(600538) ) oferta não pública de ações, Shenzhen Ruilai Jiayu empresa de investimento (sociedade limitada) aquisição da Huiqiu Technology (código de ações Inmyshow Digital Technology (Group) Co.Ltd(600556) ), Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) (código de ações Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) ) oferta pública de obrigações conversíveis, etc.
3. Informações de contacto:
Endereço: 22F, edifício 1, centro do século da excelência, estrada de Fuhua 3rd, distrito central de Futian, Shenzhen (código postal: 518048) Tel: (86755) 82816698
Fax: (86755) 82816898
E-mail: [email protected].
(3) Advogado Yan Bingjie
1. Experiência principal:
Advogado Yan Bingjie trabalha como advogado desde 2017. Em agosto de 2017, o advogado Yan Bingjie ingressou no escritório de advocacia Beijing Yingke (Chongqing); Em abril de 2019, o advogado Yan Bingjie juntou-se ao escritório de advocacia Guangdong Xinda; Em junho de 2020, o advogado Yan Bingjie juntou-se ao escritório de advocacia de Shenzhen de Xangai jintiancheng e tem sido advogado desde então.
2. Registo de práticas comerciais de títulos:
Desde que começou a se envolver em negócios jurídicos em 2017, o advogado Yan Bingjie tem participado sucessivamente em negócios jurídicos de valores mobiliários como reestruturação de ações, emissão e listagem de ações, aquisição de ativos e reestruturação de várias empresas.
3. Informações de contacto:
Endereço: 22F, edifício 1, centro do século da excelência, estrada de Fuhua 3rd, distrito central de Futian, Shenzhen (código postal: 518048) Tel: (86755) 82816698
Fax: (86755) 82816898
E-mail: [email protected].
2,O processo de trabalho dos nossos advogados na elaboração de pareceres jurídicos
Em maio de 2017, a bolsa assinou um acordo sobre o emprego de assessor jurídico com o emitente e aceitou a atribuição do emitente para atuar como assessor jurídico especial para a emissão e listagem. De acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais no mercado empresarial em crescimento (para implementação experimental), as regras para o exame e aprovação da emissão e listagem de ações no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, as regras para a listagem de ações no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para implementação experimental) Assim como outros regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, a bolsa emitiu o parecer jurídico do escritório de advocacia Shanghai jintiancheng sobre a oferta pública inicial e a listagem na jóia da Guangzhou jusailong Engineering Plastics Co., Ltd. O processo de trabalho do parecer jurídico produzido pelo Instituto é o seguinte:
(1) Preparar plano de verificação e emitir lista de documentos de diligência devida
Desde que aceitaram a atribuição em maio de 2017, os advogados responsáveis pelo escritório verificaram e verificaram exaustivamente as questões jurídicas relevantes envolvidas na emissão e listagem da empresa, de acordo com as medidas administrativas para escritórios de advocacia que exercem negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras de prática para negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial) e os requisitos das regras de negócios do escritório.
Os advogados do escritório elaboraram um plano de verificação detalhado e emitiram uma lista de documentos de due diligence legal à empresa, esclarecendo o escopo da verificação e verificação, incluindo, mas não limitado a: a aprovação e autorização da emissão e listagem da empresa, a qualificação do sujeito da emissão e listagem, as condições substantivas da emissão e listagem, a constituição da empresa, a independência da empresa, o capital social da empresa e sua evolução, Os acionistas e controladores efetivos da empresa, as subsidiárias e sucursais da empresa, os negócios da empresa, as transações de partes relacionadas e a concorrência horizontal, a propriedade principal da empresa, os direitos e dívidas do maior credor da empresa, as principais alterações patrimoniais e fusões e aquisições da empresa, a formulação e alteração dos estatutos da empresa, o regulamento interno e o funcionamento padronizado da assembleia geral de acionistas da empresa, o conselho de administração e o conselho de supervisores, os diretores da empresa Supervisores e gerentes seniores e suas mudanças, o imposto da empresa, a proteção ambiental da empresa, a qualidade do produto, tecnologia e outros padrões, o uso dos recursos arrecadados da empresa, os objetivos de desenvolvimento de negócios da empresa e contencioso, arbitragem ou punição administrativa, etc.
De acordo com o progresso real do trabalho, nossos advogados fizeram adições ou ajustes apropriados ao plano de verificação a qualquer momento.
(2) Verificação e verificação
No processo de verificação, a fim de garantir uma compreensão abrangente e completa dos fatos legais da empresa, nossos advogados adotaram vários métodos de verificação, tais como revisão escrita, entrevista, investigação de campo, consulta, cálculo, pesquisa na Internet e assim por diante, de acordo com os requisitos de independência, objetividade e imparcialidade e os princípios de prudência e importância. O processo de verificação inclui principalmente:
1. Revisão escrita
Na fase inicial da verificação acima referida, a empresa forneceu documentos básicos de acordo com a lista de documentos de diligência devida emitidos pela bolsa
