Escritório de advocacia Shanghai jintiancheng
Sobre Harbin Welding Institute Huatong (Changzhou) welding industry Co., Ltd
IPO e listagem na GEM
Relatório de trabalho do advogado
Endereço: Andar 9 / 11 / 12, edifício central de Xangai, No. 501, estrada média de Yincheng, área nova de Pudong, Xangai
Tel.: 02120511000 Fax: 02120511999
Código Postal: 200120
catálogo
Questões relativas à declaração três
introdução…… cinco
1,Introdução ao escritório de advocacia cinco
2,Perfil do advogado signatário cinco
3,O processo de produção do relatório de trabalho do advogado e do parecer jurídico seis
interpretação…… oito
Texto onze
1,Aprovação e autorização desta oferta e listagem onze
2,4 Qualificação do sujeito do emitente para esta emissão e cotação catorze
3,Sobre as condições substantivas desta oferta e listagem quinze
4,Estabelecimento do emitente dezenove
5,Independência do emitente vinte e quatro
6,Sobre os patrocinadores, acionistas e controladores reais do emissor vinte e seis
7,0 O capital social do emitente e a sua evolução trinta e dois
8,Actividades do emitente quarenta e oito
9,Operações com partes coligadas e concorrência horizontal cinquenta
10,A propriedade principal do emitente setenta e cinco
11,Direitos e dívidas importantes do credor do emitente oitenta e dois
12,Principais alterações de activos e fusões e aquisições do emitente oitenta e seis
13,Formulação e alteração dos estatutos do emitente oitenta e sete
14,Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de accionistas do emitente, do conselho de administração e do conselho de supervisão oitenta e oito
15,Directores, supervisores e gestores superiores do emitente e suas alterações oitenta e nove
16,Imposto sobre o emitente noventa e sete
17,A proteção ambiental do emissor e qualidade do produto, tecnologia e outros padrões cento e cinco
18,0 Funcionários do emitente cento e nove
19;Aplicação de fundos angariados pelo emitente cento e treze
20,0 Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente cento e catorze
21,Contencioso, arbitragem ou punição administrativa cento e quinze
22,Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente cento e dezessete
23,Outras questões que o advogado acha que precisam ser explicadas cento e dezessete
24,Observações finais cento e dezenove
Escritório de advocacia Shanghai jintiancheng
Sobre Harbin Welding Institute Huatong (Changzhou) welding industry Co., Ltd
IPO e listagem na GEM
Relatório de trabalho do advogado
[01f20193356] para: Harbin Welding Institute Huatong (Changzhou) welding industry Co., Ltd
O escritório de advocacia Shanghai jintiancheng (doravante referido como “o escritório”) aceita a atribuição da Harbin Welding Institute Huatong (Changzhou) welding industry Co., Ltd. e atua como consultor jurídico especial para a oferta pública inicial e listagem do emitente (doravante referido como “oferta e listagem”) de acordo com o contrato de assessor jurídico especial assinado entre o emitente e a empresa.
De acordo com as disposições da lei dos valores mobiliários, do direito das sociedades, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, a bolsa emite o relatório de trabalho deste advogado sobre as questões relacionadas com esta emissão e listagem.
Questões relativas à declaração
1,O escritório e seus advogados de gestão devem agir de acordo com a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia, e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial) As disposições das normas de elaboração e comunicação de divulgação de informações das sociedades de valores mobiliários públicas nº 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho dos advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos e os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão deste relatório de trabalho dos advogados cumpriram rigorosamente as suas obrigações estatutárias, seguiram os princípios da diligência, da boa fé e da plena verificação, Assegurar que os fatos identificados no relatório de trabalho deste advogado são verdadeiros, precisos e completos, e que os pareceres finais emitidos são legais e precisos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e suportem responsabilidades legais correspondentes.
2,A bolsa e os seus advogados de gestão apenas expressam opiniões sobre questões jurídicas relacionadas com a emissão e cotação do emitente, mas não expressam opiniões sobre questões profissionais como contabilidade, auditoria, avaliação de ativos e controle interno. A citação de alguns dados e conclusões em relatórios contábeis relevantes, relatórios de auditoria, relatórios de avaliação de ativos e relatórios de controle interno no relatório de trabalho deste advogado e no parecer jurídico emitido para essa emissão (doravante denominado “parecer jurídico”) não significa que a troca dê qualquer garantia expressa ou implícita para a autenticidade e exatidão desses dados e conclusões. 3,No relatório de trabalho deste advogado, nós e nossos advogados determinamos se certos eventos são legais e eficazes com base nas leis, regulamentos, regras e documentos normativos aplicáveis quando tais eventos ocorrem.
4,A emissão do relatório de trabalho deste advogado foi garantida pelo emitente da seguinte forma:
(I) o emitente tenha fornecido os materiais escritos originais, cópias, cópias, cartas de confirmação ou certificados exigidos pela bolsa para emitir o relatório de trabalho do advogado.
(II) os documentos e materiais fornecidos pelo emitente à troca são verdadeiros, precisos, completos e eficazes, sem ocultação, falsidade e omissões importantes; se os documentos e materiais forem cópias ou cópias, são coerentes e coerentes com o original. 5,Pelo fato de que o relatório de trabalho do advogado é muito importante e não pode ser apoiado por provas independentes, o intercâmbio emite pareceres jurídicos baseados nos documentos comprovativos emitidos por departamentos governamentais relevantes, emitentes ou outras unidades relevantes. 6,A bolsa concorda em tomar o relatório de trabalho do advogado e parecer jurídico como os documentos legais necessários para a emissão e listagem do emitente, reportá-los juntamente com outros materiais, e está disposta a assumir responsabilidades legais correspondentes.
7,A bolsa concorda que o emitente pode citar parte ou todo o conteúdo do relatório de trabalho deste advogado no prospecto ou de acordo com os requisitos de exame da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, mas o emitente não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação incorreta devido à cotação.
8,Este relatório de trabalho do advogado é usado apenas pelo emitente para fins desta emissão e listagem, e não deve ser usado para qualquer outro fim sem o consentimento por escrito da bolsa.
Com base no acima exposto, o escritório e seus advogados responsáveis emitem o relatório de trabalho deste advogado de acordo com as leis, regulamentos, regras e disposições relevantes da CSRC e de acordo com as normas comerciais reconhecidas, ética e espírito de diligência da indústria advogada.
introdução
1,Introdução ao escritório de advocacia
Shanghai jintiancheng escritório de advocacia foi criado em abril de 1999 com seu endereço registrado no 11º e 12º andares do edifício central de Xangai, No. 501, Yincheng Middle Road, Pudong New Area, Xangai. É o maior escritório de advocacia de parceria em Xangai e um membro da terralex China da Federação Mundial de escritórios de advocacia, Abriu filiais em mais de 20 grandes cidades da China continental (Pequim, Shenzhen, Hangzhou, Suzhou, Nanjing, Chengdu, Chongqing, Taiyuan, Qingdao, Xiamen, Tianjin, Jinan, Hefei, Zhengzhou, Fuzhou, Nanchang, Xi’an, Guangzhou, Changchun, Wuhan e Urumqi), bem como Hong Kong, China, Londres e Seattle no Reino Unido, e tem joint ventures com a firma de advocacia Stevenson Huang em Hong Kong, Estabelecer uma parceria estratégica com a bird & Bird LLP, um escritório de advocacia internacional.
A bolsa fornece principalmente negócios de contencioso e não contencioso relacionados ao investimento direto, valores mobiliários e futuros, bancos financeiros, fusões e aquisições corporativas, propriedade intelectual e transferência de tecnologia, imóveis, tributação e relações laborais, e tem qualificações profissionais emitidas pelo Ministério da Justiça da República Popular da China, Shanghai Municipal Bureau of Justice e outras agências governamentais, É um escritório de advocacia abrangente que pode fornecer serviços jurídicos abrangentes para nossos clientes.
Nosso princípio de serviço: alta qualidade, alta eficiência, integridade e dedicação. Ao reunir os principais talentos da indústria jurídica, o Instituto pode formular soluções jurídicas de alto nível e fornecer serviços jurídicos eficientes para clientes em casa e no exterior em um ambiente de negócios em rápida mudança. Desde a sua criação, o Instituto foi listado como um dos principais prestadores de serviços jurídicos na China pelo Ministério da Justiça, escritórios judiciais locais, associações de advogados, mídia jurídica de renome internacional e agências de classificação de autoridade por muitas vezes. 2,Breve introdução do advogado de assinatura
Os advogados que assinam desta vez são o advogado Yan Qiang, advogado he niansheng e advogado Yan Bin. Todos os três advogados não têm registros de quebrar a lei e regulamentos desde o seu emprego.
Yan Qiang, um advogado, formou-se na East China University of political science and law, na Faculdade de Direito da Universidade Renmin da China e na Kent Law School of Illinois University of technology em Chicago, e obteve Bacharelado em Direito, mestrado em Direito e mestrado em Direito (LLM), respectivamente. Ele é agora o sócio sênior do escritório de advocacia Jintiancheng Shanghai. Envolvido principalmente em fusões e aquisições societárias, reestruturação de ativos, emissão de ações e negócios relacionados com o exterior, e uma vez atuou como consultor jurídico especial para a oferta pública inicial Jiangsu Lanfeng Bio-Chemical Co.Ltd(002513) e listagem.
Ele niansheng, advogado, formou-se na Universidade de Nanjing com mestrado em administração de empresas pela Universidade de Nankai. Atualmente é sócio sênior do escritório de advocacia Shanghai jintiancheng. Ele está envolvido principalmente em serviços jurídicos não contenciosos, como emissão e listagem de títulos, reestruturação de empresas, fusões e aquisições, reestruturação de ativos, investimento de capital, refinanciamento e assuntos jurídicos corporativos. Desde a sua prática, prestou serviços jurídicos a mais de 20 empresas do ramo de valores mobiliários, tais como listagem, aquisição, valor agregado fixo e assim por diante no sistema nacional de transferência de ações de PME.
Advogado Yan Bin, formado pela Universidade de Nanjing, trabalhou sucessivamente na Fortune Securities Co., Ltd., Huaxin Securities Co., Ltd. e Wanshang tianqin (Xangai) escritório de advocacia. Agora ele é advogado do escritório de advocacia Shanghai jintiancheng. Está envolvida principalmente em serviços jurídicos não contenciosos, tais como emissão e listagem de títulos, reestruturação empresarial, fusões e aquisições de empresas, reestruturação de ativos, refinanciamento, assuntos jurídicos da empresa e assim por diante. Desde a sua prática, prestou sucessivamente serviços jurídicos a mais de 10 empresas de negócios de valores mobiliários, tais como listagem e aumento fixo no sistema nacional de transferência de ações de PME. 3,Processo de preparação do relatório de trabalho do advogado e parecer jurídico
A fim de fazer um bom trabalho ao serviço desta emissão e listagem, a bolsa nomeou advogados de manipulação para trabalhar na localização do emitente desde outubro de 2018. De acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, as medidas administrativas para o negócio jurídico de valores mobiliários, outras leis e regulamentos e as disposições pertinentes da CSRC, e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, nossos advogados verificaram e verificaram os assuntos do emitente relacionados com esta emissão e listagem, Nesta base, elaborámos um parecer jurídico e o relatório de trabalho deste advogado. O processo de trabalho acima de nossos advogados inclui:
1. Fase de comunicação. Refere-se principalmente à comunicação bidirecional entre nossos advogados e o emissor. Nossos advogados apresentam o status, papel, conteúdo do trabalho e etapas dos advogados no processo de emissão de ações e listagem ao emissor, e exigem que o emissor designe pessoal especial para cooperar com nossos advogados.
2. Etapa de inspeção. De acordo com o disposto nas leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, nossos advogados elaboraram um plano de inspeção e realizaram uma inspeção abrangente dos fatos relacionados à emissão e listagem do emitente de acordo com o plano, de modo a compreender plenamente a situação jurídica do emitente e os riscos legais e problemas que enfrenta, e discutir se o emitente cumpre o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários e outras leis. Analisar e julgar as condições de emissão e listagem estipuladas por leis e regulamentos e a CSRC e Shenzhen Stock Exchange. Nesta etapa, a empresa realizou pesquisas e demonstrações suficientes com o patrocinador e outros intermediários sobre os problemas encontrados no trabalho e os problemas apresentados pelo Emissor por sua própria iniciativa, apresentou planos de descarte e padronização de acordo com a lei e auxiliou o emitente na resolução dos mesmos.
No processo de inspeção, nossos advogados adotaram principalmente uma variedade de métodos de inspeção e verificação, tais como entrevista presencial, investigação de campo, revisão escrita, consulta, cálculo, revisão e assim por diante, de modo a compreender plenamente os fatos legais do emissor. Quanto a alguns fatos importantes que não podem ser apoiados por evidências independentes, nossos advogados verificaram com departamentos governamentais relevantes, principais acionistas do emitente, outras unidades relevantes ou pessoas relevantes, e exigiram que o emitente e as partes relevantes emitissem declarações informativas, declarações e documentos comprovativos.
Para os relatórios, pareceres, documentos e outros documentos obtidos diretamente de órgãos estatais, organizações com a função de gestão de assuntos públicos, empresas de contabilidade, instituições de avaliação de ativos, agências de notação de crédito, instituições notariais e outras instituições públicas, nossos advogados cumpriram o dever relevante de cuidado exigido pelo artigo 14 das medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários, E tome os documentos acima como base para emitir pareceres jurídicos.
3. Fase de elaboração. De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e as Regras de Compilação nº 12, os advogados do escritório resumem o trabalho de inspeção concluído, elaboram e emitem pareceres jurídicos e relatório de trabalho do advogado de acordo com a situação do emissor.
4. Revisão pelo Comité Nuclear
O comitê de aprovação do escritório discutiu e analisou cuidadosamente o plano de inspeção e sua implementação, a preparação de documentos de trabalho, a solução de problemas relevantes no processo de trabalho e a preparação do relatório de trabalho do advogado e pareceres jurídicos. O advogado responsável revisou e melhorou o relatório de trabalho do advogado e o parecer jurídico de acordo com os pareceres principais.
5. Emitir relatório de trabalho do advogado e parecer jurídico
Com base no trabalho acima, após os advogados da bolsa verificarem os materiais e fatos relevantes, analisarem cuidadosamente e julgarem as questões jurídicas relevantes de acordo com os requisitos das medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários, os advogados da bolsa submeteram-nos ao emitente para aconselhamento, E complementar e modificar as possíveis omissões e erros de expressão no parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado. Em dezembro de 2020, nossos advogados confirmaram o conteúdo textual dos pareceres jurídicos e relatórios de trabalho dos advogados, e leram atentamente o prospecto
