Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd
Oferta pública inicial de ações e cotação na GEM
Parecer jurídico
Julho de 2002
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Hangzhou Hong Kong Tóquio Londres Nova Iorque Los Angeles São Francisco
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Hong Kong Tóquio Londres Nova Iorque Los Angeles São Francisco
catálogo
catálogo…… 1 texto 5 I. Aprovação e autorização desta emissão e listagem 5 II. Qualificação do objeto desta emissão e listagem 6 III. Condições substantivas para esta oferta e listagem 6 IV. Estabelecimento do emitente 11 v. Independência do emitente 12 VI. patrocinadores, acionistas e controladores reais 15 VII. Capital social e evolução do emitente 17 VIII. Actividades do emitente 17 IX. Operações com partes coligadas e concorrência horizontal 18 X. Propriedade principal do emitente 23 Xi. Direitos e dívidas do credor principal do emitente 30 XII. Grandes alterações de ativos e fusões e aquisições do emitente 31 XIII. Formulação e alteração dos estatutos do emitente 32 XIV. Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de acionistas do emitente, do conselho de administração e do conselho de fiscalização 33 XV. Diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente e suas alterações 33 XVI. Imposto do emitente 34 XVII. Protecção ambiental do emitente 35 XVIII. Emprego laboral do emissor 35 XIX. Aplicação de fundos angariados pelo emitente 38 XX. Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente 39 21. Contencioso, arbitragem ou punição administrativa do emitente 39 22. Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente 41. Conclusão quarenta e um
Floors 31, 33, 36 e 37, SK building, No. 6, Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Pequim 100022
31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6AJianguomenwaiAvenue, Chaoyang District, Pequim 100022, República Popular da China
Tel.: (8610) 59572288 Fax: (8610) 65681022 / 1838
Sítio Web: www.zhonglun.com com.
Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd
Oferta pública inicial de ações e cotação na GEM
Parecer jurídico
Para: Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd
Beijing Zhonglun escritório de advocacia (“a empresa”) aceitou a atribuição de Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd. (“o emissor”, “a empresa”, “Heshi oftalmology”, “a sociedade anónima”) como oferta pública inicial do emitente de ações ordinárias RMB (ações A) e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen (“esta oferta”, “esta oferta”) Consultor jurídico especial em assuntos.
De acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para Implementação Trial), as regras para a elaboração e notificação de divulgação de informações pelas sociedades de valores mobiliários públicas nº 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho dos advogados, e as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários pelas sociedades de advogados As leis e regulamentos relevantes, tais como as regras de prática jurídica de negócios de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (para Implementação Trial) e as disposições relevantes da CSRC devem, de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria jurídica, investigar as questões jurídicas relacionadas com a emissão e cotação do emitente e as informações fornecidas ou divulgadas pelo emitente Os documentos e fatos relevantes (todos os conteúdos acima estão sujeitos e limitados às questões expressas neste parecer jurídico) foram razoavelmente e necessário verificados e verificados, Nesta base, o relatório de trabalho do advogado de Beijing Zhonglun escritório de advocacia sobre a oferta pública inicial de ações e listagem na gema de Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd. (“relatório de trabalho do advogado”) e este parecer jurídico foram emitidos para esta emissão e listagem.
Para emitir este parecer jurídico, os nossos advogados elaboraram um plano de verificação detalhado, que enumera os assuntos a verificar e verificar, procedimentos de inspeção, métodos de inspeção, etc., e realizaram uma análise razoável sobre as questões jurídicas relacionadas com a emissão e listagem do emitente e os materiais, documentos e fatos relevantes fornecidos ou divulgados pelo emitente com base no princípio da prudência e importância Verificação e verificação necessárias e possíveis. No processo de verificação e verificação, nossos advogados cumpriram o dever especial de cuidar de profissionais jurídicos para assuntos comerciais relacionados com direito; Para outros assuntos comerciais, cumpriu o dever geral de cuidar das pessoas comuns.
Para emitir este parecer jurídico, nós e nossos advogados fazemos a seguinte declaração:
I) Para emitir este parecer jurídico, a sociedade e os seus advogados obtiveram do emitente a seguinte garantia: o emitente forneceu os materiais originais escritos, duplicados, materiais fotocopiadores ou digitalizadores, cartas de confirmação, cartas explicativas ou certificados exigidos pela sociedade para emitir este parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado, e as assinaturas e selos dos materiais relevantes são verdadeiros, Os documentos e materiais fornecidos pelo emitente à bolsa são verdadeiros, exatos, completos, eficazes, sem ocultação, omissão grave, declaração falsa e declaração enganosa importante. Se os documentos e materiais fornecidos pelo emitente forem cópias, cópias digitalizadas ou cópias, são consistentes e consistentes com o original e o original, O emitente ou os seus representantes, agentes ou pessoal que respondam por escrito ou oralmente a quaisquer questões levantadas pelos advogados da sociedade estão em condições e autorizados a responder às perguntas dos advogados da sociedade, e todas as respostas dadas à sociedade ou aos seus advogados são verdadeiras, exactas, completas e isentas de omissões enganosas ou materiais, quer essas respostas sejam feitas por escrito ou oralmente.
(II) para os fatos que são necessários para emitir este parecer jurídico e não podem ser apoiados por provas independentes, nossos advogados contam com os documentos comprovativos emitidos ou fornecidos por órgãos estatais relevantes, organizações com função de gestão de assuntos públicos (incluindo seus sites oficiais), emitentes, outras unidades relevantes ou pessoas relevantes como base para emitir este parecer jurídico.
(III) o presente parecer jurídico exprime apenas pareceres jurídicos sobre questões jurídicas nacionais relacionadas com esta emissão e listagem.A bolsa e seus advogados de gestão não estão qualificados para expressar pareceres profissionais sobre questões profissionais como contabilidade, verificação e auditoria de capital, avaliação de ativos, tomada de decisões de investimento e questões jurídicas no exterior. Quando este parecer jurídico envolve avaliação patrimonial, auditoria contábil, tomada de decisões de investimento, questões jurídicas estrangeiras e outros conteúdos, é cotado de acordo com os documentos profissionais emitidos pelos intermediários relevantes e as instruções do emitente, e não significa que este escritório e seus advogados façam qualquer garantia expressa ou implícita da autenticidade, exatidão e integridade dos conteúdos cotados, Nós e nossos advogados não estamos qualificados para verificar e julgar esses conteúdos.
(IV) este parecer jurídico é emitido de acordo com as leis, regulamentos administrativos, regras e documentos normativos em vigor na China ou em vigor quando os atos do emitente e fatos relevantes ocorrem ou existem, e com base na compreensão dos advogados de tais leis, regulamentos administrativos, regras e documentos normativos.
(V) a bolsa concorda em tomar este parecer jurídico e o relatório de trabalho do advogado como os documentos legais necessários para que o emitente se candidate a essa emissão e listagem, submetê-los à bolsa de valores de Shenzhen juntamente com outros materiais de inscrição para revisão, e assumir responsabilidades legais correspondentes para os pareceres jurídicos emitidos de acordo com a lei. Se a alteração e feedback dos documentos de candidatura tiverem impacto neste parecer jurídico e/ou relatório de trabalho do advogado, a troca emitirá um parecer jurídico suplementar de acordo com o regulamento. VI) A bolsa concorda que o emitente deve citar o conteúdo do presente parecer jurídico no prospecto preparado para essa oferta e cotação, mas o emitente não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação errada devido à cotação. A empresa tem o direito de rever e confirmar novamente o conteúdo relevante do prospecto.
(VII) a sociedade e os seus advogados cumpriram rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa-fé e realizaram a verificação necessária da legalidade, conformidade, autenticidade e eficácia do comportamento do emitente e do pedido de emissão e listagem, de modo a garantir que não existem registos falsos, declarações enganosas e omissões importantes das matérias envolvidas neste parecer jurídico.
(VIII) a firma e seus advogados não autorizaram nenhuma unidade ou indivíduo a fazer qualquer explicação ou explicação sobre este parecer jurídico e relatório de trabalho advogado.
(IX) O relatório de trabalho do advogado descreveu pormenorizadamente a verificação das questões relevantes envolvidas nos pareceres jurídicos relevantes emitidos pela sociedade e pelos seus advogados, que constituem a premissa do parecer jurídico, sendo este parecer inseparável do relatório de trabalho do advogado.
x) O presente parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos dessa emissão e cotação; Sem o consentimento por escrito da troca, ela não será usada para qualquer outra finalidade ou finalidade.
(11) Salvo disposição em contrário do contexto, os termos e abreviaturas utilizados neste parecer jurídico são coerentes com os utilizados no relatório de trabalho do advogado.
Nossos advogados concluíram o exame e julgamento dos documentos, testemunhos e outras provas relacionadas com a emissão deste parecer legal e relatório de trabalho do advogado, com base nos fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal e as leis e regulamentos vigentes da China O presente parecer jurídico é emitido sobre a emissão e cotação do emitente com base na declaração acima.
Texto
1,Aprovação e autorização desta emissão e listagem
Processo de verificação:
No que diz respeito à aprovação e autorização da emissão e cotação do emitente, os advogados da bolsa examinaram os seguintes documentos, incluindo, entre outros: (1) os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas e o regulamento interno do conselho de administração; (2) Um conjunto completo de documentos para a sexta reunião do primeiro conselho de administração do emitente, incluindo convocação de reunião, proposta de reunião e anexos, votos de voto, resoluções de reunião, atas de reunião, etc; (3) Um conjunto completo de documentos para a oitava reunião do primeiro conselho de administração do emissor, incluindo convocação de reunião, proposta de reunião e anexos, votos de voto, resoluções de reunião, atas de reunião, etc; (4) Um conjunto completo de documentos da segunda assembleia geral extraordinária do emitente em 2020, incluindo convocação de reunião, proposta de reunião e anexos, votos de voto, resoluções de reunião, atas de reunião, etc; (5) Um conjunto completo de documentos da terceira assembleia geral extraordinária do emitente em 2020, incluindo convocação de reunião, proposta de reunião e anexos, votos de voto, resoluções de reunião, atas de reunião, etc.
Conclusão da verificação:
Após verificação, nossos advogados acreditam que:
(I) a sexta reunião do primeiro conselho de administração, a oitava reunião do primeiro conselho de administração, a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020 e a terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020 tomaram decisões para aprovar a emissão e listagem de acordo com os procedimentos legais.
(II) os procedimentos de convocação, convocação, votação e deliberações da sexta reunião do primeiro conselho de administração, da oitava reunião do primeiro conselho de administração, da segunda assembleia geral extraordinária em 2020 e da terceira assembleia geral extraordinária em 2020 do emitente cumpram o disposto no direito das sociedades e demais leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, e sejam legais e efetivos.
(III) a assembleia geral de acionistas do emitente autorizou o conselho de administração a tratar das questões relacionadas com essa emissão e listagem, e o escopo e conteúdo da autorização são legais e efetivos.
(IV) de acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas para o registro de ofertas públicas iniciais no mercado de empresas em crescimento e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, o pedido do emitente para essa emissão e listagem ainda precisa ser examinado e aprovado pela Bolsa de Valores de Shenzhen, e o CSRC toma uma decisão sobre o registro da emissão do emitente, E Shenzhen Stock Exchange concorda que o emissor será listado na gema após esta emissão.
2,Qualificação do sujeito desta emissão e listagem
Processo de verificação:
Quanto à qualificação do emitente como o principal órgão desta emissão e listagem, os advogados da empresa examinaram os seguintes documentos e materiais, incluindo, mas não limitado a: (1) o conjunto completo de materiais de registro, estatutos sociais, licença de negócios, etc., registrados e arquivados pelo emitente na supervisão do mercado Shenyang e Escritório de Administração; (2) As deliberações do conselho de administração, do conselho de fiscalização, da assembleia de empregados, da assembleia de acionistas e do acordo dos patrocinadores, as deliberações da assembleia fundadora, o relatório de auditoria, o relatório de verificação de capital e o relatório de avaliação de ativos da Ho Co., Ltd. no momento da constituição do emitente; (3) Consultaram o sistema nacional de publicidade de informação sobre crédito empresarial e outros sítios web.
Conclusão da verificação:
Após verificação, nossos advogados acreditam que:
(I) o emitente é uma sociedade anónima legalmente estabelecida e existente, e não há necessidade de rescindir de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes.
(II) o emitente veio através da mudança global da Ho Co., Ltd., que foi criada em 15 de outubro de 2009. O emissor foi totalmente alterado e estabelecido pela Ho Co., Ltd. em 28 de março de 2018. É uma sociedade anônima criada por uma sociedade limitada com base na mudança global do valor patrimonial líquido original em ações. Seu tempo de operação contínua foi mais de três anos desde a data de estabelecimento da Ho Co., Ltd. O tempo de funcionamento contínuo do emitente é superior a três anos.
(III) o emitente estabeleceu e melhorou o sistema de assembleia geral de acionistas, conselho de administração, conselho de supervisores, diretores independentes e secretário do conselho de administração de acordo com a lei, instituições relevantes e pessoal podem desempenhar suas funções de acordo com a lei, e tem uma organização sólida e bem funcional.
Resumindo, o emitente listado na gema há mais de dez anos e capaz de desempenhar suas funções de acordo com as disposições das medidas para a constituição de uma sociedade de responsabilidade limitada de acordo com a lei é um emitente qualificado e pode continuar a operar na gema por mais de três anos.
III
