Shenyu Communication Technology Inc(300563)
Forma de auto-inspeção do plano de incentivo de ações restritas em 2022
Abreviatura da empresa: Shenyu Communication Technology Inc(300563) Código de stock: Shenyu Communication Technology Inc(300563)
Isso existe
Número de série (sim / não / observações não aplicáveis)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
Se o relatório contábil financeiro do último exercício fiscal foi emitido pelo contador público certificado; não
1. Relatório de auditoria que não pode ser visto ou expresso opiniões
O controle interno do relatório financeiro do último exercício fiscal foi emitido negativamente pelo contador público certificado.
2. Relatório de auditoria com ou incapaz de expressar opiniões
3. Incumprimento das leis e regulamentos, dos estatutos e se foi tornado público nos últimos 36 meses após a listagem
Compromisso com a distribuição dos lucros
4 Existe alguma outra situação que não seja adequada para a implementação do incentivo patrimonial?
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. A concessão de empréstimos e outras formas de assistência financeira ao objeto de incentivo?
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
Quer inclua accionistas que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das acções da sociedade cotada ou
7 controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, se sim, não
Explicar a necessidade e racionalidade do pessoal acima mencionado como objetos de incentivo
8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não
9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses?
10. Foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses.
11. Se foram punidos pela CSRC e seus órgãos despachados por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Constituir sanções administrativas ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado
Há alguma condição estipulada no direito das sociedades de que a empresa não está autorizada a atuar como diretor ou gerente de nível da empresa?
Forma 12
13 Existe alguma outra situação que não seja adequada para ser objeto de incentivo?
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
15. Se as ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações de todas as empresas cotadas dentro do período de validade são sempre
Se o montante cumulativo excede 20% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo excedem 1% do capital social total da sociedade, não
Não é aplicável se a proporção de direitos reservados e interesses dos objetos de incentivo não excede os direitos a conceder no presente plano de incentivo às ações
17. 20% do número de prestações
Os objetivos de incentivo são diretores, gerentes seniores e acionistas que detenham mais de 5% das ações individualmente ou conjuntamente
18 ou controlador real e seus cônjuges, pais, filhos e empregados estrangeiros, o incentivo patrimonial é
O projeto de plano de incentivo listou seu nome, posição e número de prêmios
19. O período de validade do plano de incentivo a ações é inferior a 10 anos a contar da data da autorização
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
21. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas
(1) De acordo com as disposições das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio, explicar se existe um problema um a um
A sociedade municipal não deve implementar incentivo patrimonial e o objeto de incentivo não deve participar de incentivo patrimonial
Forma; Explicar se a implementação do plano de incentivo ao capital próprio conduzirá ao incumprimento da distribuição de capital próprio da sociedade cotada
Condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) Número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações e sua proporção no capital social total da sociedade cotada
Proporção; Se implementado por etapas, o número de direitos e juros a serem concedidos cada vez e a proporção de ações na sociedade cotada
Proporção do montante total do projecto; Quando são fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a proporção de equidade são
Proporção do capital próprio total do plano de incentivos; Todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade
Se o número total de ações subjacentes envolvidas excede 20% do capital social total da empresa e seu cálculo
Descrição do método de cálculo
(4) Além da parte reservada, os objetos de incentivo são diretores e gerentes seniores da empresa
A sociedade deve divulgar seu nome, posição, número de direitos e interesses que podem ser concedidos e sua participação no capital próprio
A proporção do capital próprio total a conceder ao abrigo do plano de incentivos; Outros objetos de incentivo (individualmente ou por sim)
(devidamente classificados) o número de direitos e juros que podem ser concedidos e a sua proporção no total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações
Proporção de quantidade; E um único objeto de incentivo através de todos os incentivos patrimoniais dentro do período de validade
Descrição de se as ações cumulativas da empresa concedidas ao abrigo do plano excedem 1% do capital social total da empresa
(5) A parte que determina o período de validade, data de autorização ou data de autorização do plano de incentivo a ações é
Fórmula, data de aquisição, arranjo de período de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e a parte determinante
Lei. Não foram adoptados os artigos 23.° e 29.° das medidas de gestão dos incentivos à participação no capital
Quando a parte que toma a decisão determinar o preço da subvenção e o preço de exercício, é responsável pela base e pela parte que efectua o preço
O director independente e o consultor financeiro independente verificarão se os preços estão danificados.
Expressar opiniões e divulgar os interesses das empresas municipais e acionistas minoritários
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses.
Quando os direitos e juros devam ser concedidos em prestações,
Devem ser divulgadas as condições em que são concedidos direitos e interesses ao objeto de incentivo; Se os direitos e interesses forem exercidos parcelamente, devem
Ao divulgar as condições para que os objetos de incentivo exerçam seus direitos e interesses de cada vez; Concordar em conceder e exercer direitos e interesses
Se as condições não estiverem preenchidas, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Por exemplo, os objetos de incentivo incluem diretores
E os gestores superiores devem divulgar os indicadores de avaliação de desempenho dos objetos de incentivo no exercício dos seus direitos e interesses; sim
Se forem divulgados os indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses do objeto de incentivo, os indicadores de avaliação de desempenho estabelecidos devem ser plenamente divulgados
A cientificidade e racionalidade do índice; Se a empresa implementar o plano de incentivo de capital em várias fases ao mesmo tempo, irá
Se o índice de desempenho da empresa no plano de incentivos atual for inferior ao do plano de incentivos anterior, deve ser totalmente explicado
Razão e racionalidade
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve
É evidente que as sociedades cotadas não concedem ações restritas e que os objetos de incentivo não exercem seus direitos e interesses
Período de
(9) Quais são os métodos de ajustamento do número de direitos e juros e do preço de exercício envolvidos no plano de incentivo às ações
E procedimentos (por exemplo, métodos de ajuste ao implementar planos como distribuição de lucros e alocação de ações)
(10) Método de tratamento contabilístico do incentivo patrimonial, justo valor da ação restrita ou da opção de ação
O método de determinação do valor, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e o estoque de implementação é
As despesas acumuladas do direito de incentivo e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Em caso de mudança de controle, fusão, cisão da sociedade e posição do objeto de incentivo
Como implementar o plano de incentivo, plano de morte, etc
(13) Quais são os respectivos direitos e obrigações da empresa e o objeto de incentivo, e os litígios relevantes ou resolução de litígios
Mecanismo de decisão
(14) Não há falsidade nos documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo às ações de empresas cotadas
Registros falsos, declarações enganosas ou compromissos de omissões importantes; Divulgação de objectos de incentivo
O documento contém registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, resultando em não cumprimento do prêmio
Direitos e interesses ou o compromisso de devolver todos os interesses à empresa no exercício de direitos e interesses. sociedade cotada
Padrão de disparo e momento dos procedimentos de cancelamento de recompra de capital próprio e recuperação de rendimentos, preço de recompra e
Princípio de cálculo, procedimento de operação e período de conclusão da renda.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
22. Se os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo estão incluídos
Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se existem sim
23. É propício para promover a competitividade da empresa
Se os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor forem utilizados como base de comparação, a empresa de comparação selecionada não é aplicável
Não há menos de 3 em 24
25 se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade para o período de restrição de vendas, período de aquisição e período de exercício
Se o intervalo entre a data de registro da autorização de ações restritas (classe I) e a data do primeiro levantamento das restrições
26 é menos de 1 ano
27. Se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada fase não é inferior a 12 meses sim
Se a proporção de levantamento das restrições em cada período não excede o montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
50% de 28
Não é aplicável se o intervalo entre a data de concessão de ações restritas (classe II) e a primeira data de aquisição é inferior a 1
29 anos
30. Não é aplicável se o prazo de cada período de aquisição não for inferior a 12 meses
31) Não é aplicável se a proporção de propriedade de cada período não excede 50% do montante total das ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
32. Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ação e a primeira data exercivel é inferior a 1 ano não é aplicável
33. Não se aplica se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior
34. Não é aplicável se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses
Não é aplicável se a proporção de opção de compra de ações do direito exercivel de opção de compra de ações em cada período não excede a do objeto de incentivo
35 50% do total de opções de ações
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os administradores independentes e o conselho de supervisão acordam se o plano de incentivo ao capital próprio é favorável ao desenvolvimento das empresas cotadas na bolsa
Desenvolvimento sustentável e se há danos óbvios aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
ver
Se a sociedade cotada emprega um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico de acordo com o
37. Expressar pareceres profissionais de acordo com o disposto nas medidas de gestão de incentivos
(1) Se a sociedade cotada está em conformidade com a implementação das medidas de administração do incentivo patrimonial é
Condições de incentivo ao direito
2) Se o conteúdo do plano de incentivo às participações está em conformidade com as medidas de gestão do incentivo às participações é
regulamentos
(3) Se a formulação, deliberação, publicidade e outros procedimentos do plano de incentivo às ações cumprem os requisitos do “sim às ações”
Disposições relativas às medidas de gestão dos direitos de incentivo
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo ao capital está em conformidade com as medidas de administração do incentivo ao capital e sim
Disposições legislativas e regulamentares pertinentes
(5) Se a empresa cotada cumpriu a divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC sim
Obrigação de divulgação
(6) A sociedade cotada presta assistência financeira ao objeto de incentivo? Não
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica evidentemente os interesses da sociedade cotada na bolsa e de todos os accionistas
Lucro e violação de leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) Os diretores que se destinam a ser objeto de incentivo ou que tenham uma relação associada com eles são
Não, foi evitado em conformidade com o disposto nas medidas de gestão de incentivo patrimonial
(9) Não são aplicáveis outras questões que devem ser explicadas
Se uma sociedade cotada empregar um consultor financeiro independente, o relatório especial publicado no relatório do consultor financeiro independente não se aplica
38. Se os pareceres da indústria são completos e cumprem os requisitos das medidas para a administração de incentivos patrimoniais
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
39 quando o conselho de administração vota sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os diretores relacionados evitam votar é sim
