Escritório de advocacia Shanghai Guangfa
Sobre Shenyu Communication Technology Inc(300563)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2022 (projecto)
Parecer jurídico
Tel.: 02158358013 | Fax: 02158358012
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Endereço do escritório: 26th floor, Taikang Insurance Building, No. 429, Nanquan North Road, Shanghai Código Postal: 200120
Escritório de advocacia Shanghai Guangfa
Sobre Shenyu Communication Technology Inc(300563)
Pareceres jurídicos sobre o plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2022 (Projeto)
Para: Shenyu Communication Technology Inc(300563)
O escritório de advocacia Shanghai Guangfa (doravante referido como “a empresa”) aceita a atribuição de Shenyu Communication Technology Inc(300563) (doravante referido como “a empresa”) como conselheiro jurídico especial para a implementação do plano de incentivo de ações restritas em 2022 (doravante referido como “o plano de incentivo de ações”), de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “a lei de valores mobiliários”) O direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”), as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de sociedades cotadas (doravante referidas como as “medidas administrativas”) promulgadas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) As Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como as “Regras de Listagem”), o guia de autorregulação nº 1 das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen – gestão de negócios (doravante referido como o “guia de autorregulação”) e outras leis e regulamentos emitidos pela Bolsa de Valores de Shenzhen Este parecer jurídico é emitido de acordo com as disposições dos documentos normativos e Shenyu Communication Technology Inc(300563) e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria jurídica.
A troca emite pareceres jurídicos com base nos factos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, nas leis e regulamentos vigentes da China e nas disposições relevantes da CSRC, A declaração é a seguinte: de acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários dos escritórios de advocacia e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (para Implementação Trial), bem como os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal, a firma e seus advogados tratadores cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias e seguiram os princípios de diligência, responsabilidade e boa-fé, Foram realizadas verificações e verificações suficientes para garantir que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes e que assumem responsabilidades legais correspondentes.
No processo de investigação para emissão deste parecer jurídico, a empresa garante que forneceu os materiais escritos originais e cópias que a empresa considera necessários para emitir este parecer jurídico, e garante que os documentos acima são verdadeiros, precisos e completos, que todas as assinaturas e selos nos documentos são verdadeiros e que as cópias são consistentes com o original.
A bolsa concorda em tomar este parecer jurídico como um documento legal necessário para que o plano de incentivo patrimonial da empresa seja submetido à CSRC e à Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “Bolsa de Valores de Shenzhen”), e submetê-lo juntamente com outros materiais, e está disposta a assumir responsabilidades legais correspondentes. Este parecer jurídico destina-se apenas para efeitos do presente plano de incentivo ao capital próprio e não deve ser utilizado para qualquer outra finalidade sem o consentimento prévio por escrito da bolsa.
De acordo com os requisitos da lei e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, nossos advogados emitem os seguintes pareceres legais sobre o incentivo patrimonial da empresa.
1,A empresa está qualificada para implementar o plano de incentivo de capital próprio
(I) a empresa é uma sociedade cotada legalmente estabelecida e existente
Os advogados do escritório consultaram a licença comercial detida pela empresa, os arquivos de registro industrial e comercial desde sua criação e os documentos de aprovação para a oferta pública inicial e listagem da empresa.
De acordo com a verificação de nossos advogados, a empresa agora detém a licença de negócios com o código de crédito social unificado de 9132 Tibet Development Co.Ltd(000752) 74070a emitido pela Wuxi exame administrativo e aprovação Bureau, seu domicílio é nº 22 Changshan Avenue, Jiangyin City, o representante legal é Tang Xiaonan, e o tipo de empresa é sociedade anônima (Xangai). A partir da data de emissão deste parecer legal, o capital social da empresa é de 178742666 yuan.
Aprovado pela resposta à aprovação da oferta pública inicial Shenyu Communication Technology Inc(300563) (zjxk [2016] No. 2435) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 26 de outubro de 2016 e o aviso sobre a listagem de Shenyu Communication Technology Inc(300563) ações ordinárias RMB na GEM (Shenzhen Shang [2016] No. 787) emitidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen, A empresa emitiu 20 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) ao público pela primeira vez e foi listada e negociada na Bolsa de Valores de Shenzhen em 14 de novembro de 2016. O estoque é abreviado como ” Shenyu Communication Technology Inc(300563) ” eo código de ações é ” Shenyu Communication Technology Inc(300563) “.
(II) de acordo com a verificação de nossos advogados, após a empresa ter sido estabelecida de acordo com a lei, não houve falência, dissolução ou encerramento ordenado de acordo com os artigos 180 e 182 da lei das sociedades, artigo 42 dos regulamentos da República Popular da China sobre a administração do registro de empresas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os estatutos sociais.
(III) a empresa não está autorizada a implementar este plano de incentivo às ações
Nossos advogados consultaram o relatório de auditoria (tzyz [2021] nº 5686), relatório de garantia de controle interno (tzyz [2021] nº 7787) e documentos de anúncio relevantes da empresa emitidos pela Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial). De acordo com a verificação de nossos advogados, a empresa não está autorizada a implementar o plano de incentivo patrimonial conforme estipulado no artigo 7 das medidas de gestão:
1. O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de expressar parecer emitido por um contabilista público certificado;
2. O controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer emitido por um contabilista público certificado;
3. Nos últimos 36 meses após a listagem, a empresa não tenha distribuído lucros de acordo com as leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos;
4. O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
5. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
A bolsa acredita que a empresa é uma sociedade cotada estabelecida e legalmente existente de acordo com a lei, e não há situação em que não esteja autorizada a implementar o plano de incentivo patrimonial conforme estipulado no artigo 7º das medidas administrativas, por isso possui a qualificação do sujeito para implementar o plano de incentivo patrimonial. 2,Legalidade e conformidade deste plano de incentivo de capital próprio
Em 1º de março de 2022, a 22ª Reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2022 (Projeto) e seu resumo, que previu disposições específicas sobre o plano de incentivo às ações acionárias.
I) Conteúdo principal deste plano de incentivo às acções
Os advogados do escritório consultaram o Shenyu Communication Technology Inc(300563) 2022 Plano de Incentivo a Ações Restritas (Projeto) (doravante denominado “Plano de Incentivo a Ações (Projeto)”) e os materiais de reunião relevantes do conselho de administração da empresa para considerar as questões do Plano de Incentivo a Ações.
De acordo com a verificação de nossos advogados, o plano de incentivo às ações (Projeto) consiste na finalidade e princípio do plano, na organização de gestão do plano, na base e escopo para determinação do objeto de incentivo, na fonte, quantidade e distribuição de ações restritas, no período de validade do plano, na data de concessão, no período de restrição, no levantamento do regime de restrição, no período de proibição É composto pelo preço de concessão das ações restritas e pelo método de determinação do preço de concessão, as condições de concessão e liberação de ações restritas, os métodos e procedimentos de ajuste do plano de incentivo a ações restritas, o tratamento contábil das ações restritas, a implementação do plano, os princípios de recompra e injeção para a concessão e liberação de ações restritas, etc.
De acordo com a verificação de nossos advogados, o plano de incentivo patrimonial da empresa deixou claras disposições ou explicações sobre os seguintes assuntos:
1. O objetivo do incentivo patrimonial;
2. Base de determinação e âmbito dos objetos de incentivo;
3. O número de ações restritas a serem concedidas no âmbito do plano de incentivo às ações, a natureza, a fonte, o número de ações subjacentes envolvidas e a porcentagem no capital social total da empresa;
4. A classificação dos objetos de incentivo, suas posições, o número de direitos e juros que podem ser concedidos e sua porcentagem no montante total de direitos e juros a serem concedidos no âmbito do plano de incentivo de ações;
5. O período de validade do plano de incentivo às ações, a data de concessão, o período de venda restrita e o levantamento do acordo de venda restrita de ações restritas;
6. O preço de concessão das ações restritas ou o método de determinação do preço de concessão;
7. Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo;
8. Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade;
9. Métodos e procedimentos para ajustar o número de direitos e juros, o número de ações subjacentes e o preço de subvenção;
10. Método de tratamento contábil do incentivo patrimonial, método de determinação do justo valor das ações restritas e o impacto da implementação das ações restritas no desempenho operacional de cada período;
11. Alteração e rescisão do plano de incentivos patrimoniais;
12. A implementação do plano de incentivo patrimonial em caso de mudança de controle, fusão, cisão, mudança de posição, renúncia, morte e demais assuntos do objeto de incentivo da sociedade;
13. Disputas relevantes ou mecanismo de resolução de litígios entre a empresa e o objeto de incentivo;
14. Outros direitos e obrigações da empresa e objeto de incentivo.
A bolsa acredita que o conteúdo do plano de incentivo patrimonial da empresa está em conformidade com o disposto no artigo 9 das medidas administrativas.
II) Objectivos de incentivo do presente plano de incentivo às acções
1. De acordo com o plano de incentivo de ações (Draft), a empresa possui um total de 24 objetos de incentivo de ações, incluindo diretores e gerentes seniores que atuaram na empresa (incluindo subsidiárias) quando a empresa anunciou o plano de incentivo de ações, e gerentes centrais e técnicos principais que tenham impacto direto no desempenho dos negócios da empresa e no desenvolvimento futuro reconhecido pelo conselho de administração.
Entre os objetivos de incentivo acima mencionados, os diretores e gerentes seniores devem ser eleitos pela assembleia geral de acionistas ou nomeados pelo conselho de administração da empresa. Dentre os objetos de incentivo acima mencionados, todos os objetos de incentivo devem assinar contratos de trabalho e trabalho com a empresa ou suas subsidiárias holding dentro do período de avaliação deste plano de incentivo de ações.
2. Nosso advogado consultou a lista de objetos de incentivo e os documentos de confirmação emitidos pela empresa. De acordo com a verificação de nossos advogados, não existem acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos entre os objetos de incentivo acima mencionados.
3. Nosso advogado consultou a lista de objetos de incentivo e os documentos de confirmação emitidos pela empresa. De acordo com a verificação de nossos advogados, os objetos de incentivo acima não incluem diretores e supervisores independentes da empresa.
4. Nosso advogado consultou os documentos de confirmação emitidos pela empresa. De acordo com a verificação de nossos advogados, os objetos de incentivo do plano de incentivo patrimonial da empresa não apresentam as seguintes circunstâncias:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Nos últimos 12 meses, foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
(5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
A bolsa acredita que o objeto de incentivo deste plano de incentivo de ações atende ao disposto no artigo 8.4.2 das medidas administrativas e no artigo 8.4.2 das regras de listagem, sendo a qualificação do sujeito desse objeto de incentivo de ações legal e efetiva.
III) Avaliação do desempenho
Para implementar o plano de incentivo de ações acionárias, a 22ª Reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta de medidas de gestão para implementação e avaliação do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2022, que toma os resultados da avaliação de desempenho como condições para o levantamento da restrição do plano de incentivo de ações restritas. As medidas administrativas para a avaliação da aplicação do Shenyu Communication Technology Inc(300563) 2022 do plano de incentivo às existências restritas (a seguir designadas “medidas administrativas para a avaliação do incentivo às ações”) estipulam a finalidade da avaliação, o princípio da avaliação, o âmbito da avaliação, a organização da avaliação, os indicadores e normas de avaliação, o período e os horários de avaliação, o levantamento das restrições às vendas, os procedimentos de avaliação, a gestão dos resultados da avaliação, etc.
A bolsa acredita que a empresa formulou as medidas de gestão para avaliação de incentivos patrimoniais para este plano de incentivo patrimonial, e considera os resultados da avaliação de desempenho como condições para levantamento da restrição às vendas do plano de incentivo de ações restritas, o que está em consonância com o disposto no artigo 11 das medidas de gestão; As medidas de gestão para avaliação de incentivos patrimoniais ainda precisam ser deliberadas e aprovadas pela assembleia geral de acionistas da empresa.
(IV) fonte de existências deste plano de incentivo às acções
As fontes de ações do plano de incentivo de ações da empresa são as ações ordinárias A da empresa recompradas no mercado secundário e as ações ordinárias RMB A da empresa emitidas para o objeto de incentivo.
A bolsa acredita que as fontes de ações envolvidas neste plano de incentivo de ações cumprem o disposto no artigo 12 das medidas administrativas.
V) número total e proporção de ações no presente plano de incentivo às ações
1. De acordo com o Plano de Incentivo às Ações (Projeto), as Ações Restritas (doravante denominadas “Ações-alvo”) a serem outorgadas ao objeto de incentivo neste Plano de Incentivo às Ações são as Ações Ordinárias RMB A, com número máximo de 1,14 milhão de Ações, representando 0,6378% do total de 178742666 Ações da Companhia na data de anúncio do Plano de Incentivo às Ações (Projeto). Este plano de incentivo de ações planeja conceder 1,14 milhão de ações ao mesmo tempo, representando 100% do patrimônio a ser concedido neste plano de incentivo de ações.
As restrições concedidas contabilizam o total de ações atuais
Nome: proporção do número de quotas relacionadas com o emprego em relação ao número total de quotas relacionadas com o emprego
Proporção de (10000 acções) (%)
Chen Hong, diretor e gerente geral adjunto 10 8.7719 0.0559
Lu ronghua, diretor e gerente geral adjunto 10 8,7719 0,0559
Wang Xiaoyong, vice-gerente geral 10
