Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa cumpriu conscienciosamente as funções do conselho de supervisores em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, como o direito das sociedades, as normas de governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais e o regulamento interno do conselho de supervisores, e em uma atitude de responsabilidade perante todos os acionistas e a empresa, instou a empresa a padronizar seu funcionamento e controlar as atividades de produção e negócios da empresa, situação financeira, uso de recursos captados A implementação do controle interno e outras questões foram efetivamente supervisionadas e fiscalizadas, o que deu pleno desempenho às funções do conselho de supervisores e melhor salvaguardaram os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas. O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,
(I) Participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto
Em 2021, o Conselho de Supervisores da Companhia participou de 8 reuniões do Conselho de Administração e 2 reuniões de acionistas como delegados sem direito a voto, após cuidadosa análise, o Conselho de Supervisores considerou que os procedimentos de convocação e convocação, a qualificação dos participantes, os procedimentos de tomada de decisão e os resultados de votação do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas da Companhia estavam em consonância com as disposições pertinentes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e dos estatutos sociais, sendo todas as deliberações legais e efetivas, Durante a implementação, não houve comportamento prejudicial aos interesses da empresa e de todos os acionistas, e não houve operação ilegal.
II) Reuniões do Conselho de Supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou 7 reuniões, incluindo 4 reuniões in loco e 3 reuniões de votação de comunicação.
1. No dia 25 de janeiro de 2021, realizou-se a 19ª reunião do 9º Conselho de Supervisores por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para a gestão de caixa.
O anúncio da resolução da reunião foi publicado nos tempos de títulos, Shanghai Securities News e cninfo em 27 de janeiro de 2021. 2. Realizou-se em 29 de março de 2021 a 20ª reunião do 9º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando: (1) a proposta de relatório de trabalho do Conselho de Supervisores em 2020; (2) Proposta sobre contas financeiras finais em 2020 e relatório orçamental em 2021; (3) Proposta de plano de distribuição de lucros para 2020; (4) Proposta sobre o texto integral e resumo do relatório anual 2020; (5) Proposta de relatório de avaliação do controlo interno em 2020; (6) Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2020; (7) Proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos angariados previamente; (8) Proposta de aumento da quota de gestão de caixa dos fundos angariados ociosos e dos fundos próprios; (9) Proposta relativa à concessão de garantias às filiais detidas a 100%. (10) Proposta relativa à provisão para imparidade de ativos e crédito em 2020.
O anúncio da resolução da reunião foi publicado nos tempos de títulos, Shanghai Securities News e cninfo em 31 de março de 2021. 3. No dia 28 de abril de 2021, realizou-se a 21ª Reunião do 9º Conselho de Supervisores por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando: a proposta sobre o relatório do primeiro trimestre de 2021.
Uma vez que esta reunião considerou apenas uma proposta para um relatório trimestral, a resolução da reunião foi isenta de anúncio.
4. Realizou-se, no dia 23 de agosto de 2021, a 22ª Reunião do 9º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando: (1) a proposta de substituição do Conselho de Supervisores e a nomeação de candidatos ao 10º Conselho de Supervisores; (2) Proposta de plano de distribuição de lucros para o semestre de 2021; (3) Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de recursos captados no semestre de 2021; (4) Proposta sobre o texto integral e resumo do relatório semestral 2021. O anúncio da resolução da reunião foi publicado nos tempos de títulos, Shanghai Securities News e cninfo em 24 de agosto de 2021. 5. No dia 13 de setembro de 2021, realizou-se a primeira reunião do 10º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de eleição do presidente do 10º Conselho de Supervisores da empresa.
O anúncio da resolução da reunião foi publicado nos tempos de títulos, Shanghai Securities News e cninfo em 15 de setembro de 2021. 6. Em 28 de outubro de 2021, realizou-se a segunda reunião do 10º Conselho de Supervisores por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando: a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021.
Esta reunião está isenta de deliberação devido ao anúncio desta reunião.
7. Em 29 de dezembro de 2021, realizou-se no local a terceira reunião do 10º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando: (1) a proposta de alteração das políticas contábeis; (2) Proposta de cancelamento da holding; (3) Proposta relativa ao tratamento contabilístico da taxa de deslocalização da ala sul da primeira mina de carvão da Cruz Vermelha.
O anúncio da resolução da reunião foi publicado nos tempos de títulos, Shanghai Securities News e cninfo em 31 de dezembro de 2021. 2,Supervisão, revisão e pareceres de auditoria do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período de relato, os membros do conselho de fiscalização da empresa participaram da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração de acordo com a lei, supervisionaram a produção e operação da empresa, a implementação de decisões e o desempenho das funções de diretores e executivos seniores, e acreditavam que, em 2021, os procedimentos de tomada de decisão da empresa seguiam rigorosamente as disposições relevantes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e assim por diante; Os procedimentos de convocação, convocação, votação e resolução da Assembleia Geral de Acionistas, do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores da Companhia são legais e eficazes, implementando fervorosamente as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e cumprindo fielmente as suas funções; Os diretores e gerentes superiores da empresa são dedicados a suas funções, diligentes e responsáveis, respeitam rigorosamente as disposições das leis e regulamentos nacionais, os estatutos sociais e o sistema de controle interno da empresa, e não violam leis, regulamentos, estatutos sociais ou prejudicam os interesses da empresa e de todos os acionistas. 2. Situação financeira da empresa
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores supervisionou e analisou cuidadosamente a situação financeira da empresa, gestão financeira e resultados operacionais, e acreditava que, em 2021, a empresa tinha um sistema financeiro sólido, bom estado financeiro e gestão financeira padronizada, seguia rigorosamente a lei contábil, as normas contábeis para empresas empresariais e outras disposições relevantes, e o relatório financeiro e relatório de auditoria emitido pela empresa de contabilidade em 2021 eram verdadeiros Reflete de forma justa a situação financeira real e os resultados operacionais da empresa. 3. Transações com partes relacionadas da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou e analisou os objetos, valores, procedimentos de tomada de decisão e outros aspectos das transações com partes relacionadas neste ano, e considerou que: em 2021, as transações diárias e outras partes relacionadas especiais da empresa atenderam às reais necessidades da empresa, o preço da transação era justo, os procedimentos de tomada de decisão eram legais e conformes e alinhados com os princípios de abertura, equidade e imparcialidade; Quando a assembleia geral de acionistas e o conselho de administração da empresa consideram transações com partes relacionadas, as partes relacionadas evitam votar; O processo de transações com partes relacionadas é justo e transparente, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e de outros acionistas não relacionados, especialmente os acionistas médios e pequenos. 4. Implementação do sistema de controlo interno da empresa
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores supervisionou e revisou o relatório de avaliação de controle interno da empresa em 2021, a padronização e operação do sistema de controle interno, e acreditava que: atualmente, o atual sistema de controle interno da empresa pode atender plenamente às necessidades da própria operação e gestão da empresa e desenvolvimento estratégico, e os elementos gerais de controle interno da empresa estão bem projetados e operados, Melhora eficazmente a eficiência e o efeito da operação da empresa e promove o desenvolvimento sustentável da empresa.
O relatório de avaliação do controle interno de 2021 apresentado pelo conselho de administração da empresa reflete de forma abrangente, verdadeira e objetiva a construção e o funcionamento do controle interno da empresa, sem objeção ao relatório de avaliação do controle interno de 2021 da empresa.
5. Emissão pública de obrigações convertíveis pela empresa e utilização de recursos captados
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou e inspecionou a emissão pública de obrigações convertíveis e a utilização de fundos angariados. O Conselho de Supervisores considerou que, em 2021, o depósito e a utilização dos fundos angariados da empresa cumpriam os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas de administração dos fundos angariados e os estatutos sociais, os projetos de investimento reais dos fundos angariados foram coerentes com os projetos de investimento prometidos, não houve utilização ilegal e depósito dos fundos angariados e não houve prejuízo aos interesses dos acionistas. 6. Implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores supervisionou a implementação da empresa do sistema de gestão de informações privilegiadas e considerou que, em 2021, a empresa cumpriu rigorosamente as disposições e requisitos dos sistemas relevantes, tais como o sistema de registro e gestão de informações privilegiadas de empresas cotadas, a gestão de assuntos de divulgação de informações da Bolsa de Valores de Shenzhen e o sistema de registro de insiders da empresa, Fazer ativamente um bom trabalho na gestão de informações privilegiadas e registro de informações privilegiadas, prevenir efetivamente a ocorrência de eventos de negociação de informações privilegiadas e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores.
3,Plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a desempenhar seriamente a função de supervisão em torno da operação e gestão da empresa e da construção de grandes projetos em estrita conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e do regulamento interno do conselho de supervisores, tomar a salvaguarda dos interesses da empresa e dos acionistas como sua própria responsabilidade, e concentrar-se-á em supervisionar o funcionamento padronizado da empresa, Promover a melhoria da estrutura de governança corporativa e salvaguardar seriamente os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas. Ao mesmo tempo, o conselho de supervisores continuará a fortalecer o estudo e a formação dos supervisores, melhorar a consciência e a capacidade de supervisão, proteger os interesses da empresa contra danos e promover o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa.
Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) Conselho de Supervisores 2 de Março de 2022
