Conselho de Supervisores
Pareceres de exame escritos sobre a oferta não pública de ações da empresa
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”) e as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários por sociedades cotadas (doravante referidas como as “medidas administrativas”) O conselho de fiscalização da Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) (doravante designada por “sociedade”) emitiu os seguintes pareceres de revisão por escrito após compreender e rever plenamente os documentos relevantes da oferta não pública de ações da sociedade, de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as regras detalhadas para a implementação da oferta não pública de ações por sociedades cotadas (doravante denominadas “regras detalhadas”):
1. A sociedade cumpre as disposições pertinentes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas, das normas de execução e demais leis, regulamentos e documentos normativos sobre a oferta não pública de ações, e tem as condições para a oferta não pública de ações.
2. O plano de oferta não pública cumpre as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, as regras de implementação e assim por diante.
3. O plano de Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) Banco de Desenvolvimento não público para uma ação e o relatório de análise de viabilidade do Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) Banco de Desenvolvimento não público para a utilização de fundos angariados cumprem as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, as regras de execução e a situação específica da sociedade.
4. De acordo com o disposto na CSRC, a empresa elaborou o relatório sobre a utilização dos recursos anteriormente captados (emissão de ações para aquisição de ativos) para esta oferta não pública de ações, e contratou uma empresa de contabilidade para emitir um relatório de garantia sobre a utilização dos recursos anteriormente captados. Acreditamos que o conteúdo do relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente levantados (emissão de ações para compra de ativos) da empresa é verdadeiro, preciso e completo, e não há violações como danos aos interesses dos acionistas.
5. A análise da empresa sobre o impacto desta oferta não pública de ações na diluição do retorno imediato, as medidas de preenchimento do retorno e os compromissos dos sujeitos relevantes estão em consonância com os pareceres do Conselho de Estado sobre a promoção do desenvolvimento saudável do mercado de capitais (GF [2014] n.º 17) As disposições relevantes dos pareceres do gabinete geral do Conselho de Estado sobre o reforço da proteção dos direitos e interesses legítimos dos pequenos e médios investidores no mercado de capitais (GBF [2013] n.º 110) e os pareceres orientadores sobre questões relacionadas com a oferta pública inicial, refinanciamento e diluição do retorno imediato para a reestruturação de ativos importantes (anúncio [2015] n.º 31 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China), Ajuda a reduzir o efeito de diluição desta oferta não pública sobre o rendimento imediato da empresa e proteger plenamente os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários.
6. A empresa criará uma conta especial para os fundos angariados para depositar os fundos angariados desta oferta não pública de ações, e implementar a gestão de conta especial e fundo especial para fins especiais, o que está em consonância com as disposições legislativas e regulamentares, o que será propício à gestão e utilização dos fundos angariados e melhorar a eficiência da utilização dos fundos angariados.
7. Os procedimentos de convocação e votação do conselho de administração para a apreciação de assuntos relacionados a esta oferta não pública de ações obedecem às leis, regulamentos e estatutos relevantes, sendo as deliberações formadas legais e efetivas. O plano de oferta não pública só pode ser implementado após a obtenção do consentimento do sujeito responsável pela supervisão e administração de ativos estatais, deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas da sociedade e aprovação da CSRC.
Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) Conselho de Supervisores 1 de Março de 2022
