Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053)
Planejamento de retorno de dividendos para os próximos três anos (20222024)
A fim de melhorar e aperfeiçoar o mecanismo científico, contínuo e estável de tomada de decisão e supervisão de dividendos de Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) (doravante referido como “a empresa”), reembolsar ativamente os investidores e orientar os investidores para estabelecer o conceito de investimento a longo prazo e investimento racional, de acordo com a lei das sociedades da República Popular da China The notice on further implementing matters related to cash dividends of listed companies (zjf [2012] No. 37), the guidelines for the supervision of listed companies No. 3 – cash dividends of listed companies (zjf announcement [2022] No. 3) and other laws, regulations, rules and regulations of the CSRC, as well as the relevant provisions of the Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”), Em combinação com a rentabilidade da empresa, plano de desenvolvimento de negócios e outros fatores, o conselho de administração da empresa formulou o plano de retorno de dividendos dos acionistas em Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) nos próximos três anos (20222024) (doravante denominado “plano”), com o conteúdo específico a seguir:
1,Factores considerados na formulação deste plano
Com foco no desenvolvimento sustentável e de longo prazo, a empresa considera de forma abrangente a situação real da empresa, planejamento estratégico de desenvolvimento, tendência de desenvolvimento da indústria e demanda de capital, e estabelece um mecanismo de retorno sustentável, estável e científico para os investidores com base em considerar plenamente as exigências e desejos dos acionistas (especialmente investidores públicos), custo de capital social, ambiente de financiamento externo e outros fatores, Manter a continuidade e estabilidade da política de distribuição de lucros.
2,Princípios de formulação do plano
Com base no cumprimento das leis e regulamentos nacionais relevantes e dos estatutos sociais, o plano prestará total atenção ao retorno aos investidores, manterá a continuidade e a estabilidade da política de distribuição de lucros da empresa e levará em conta os interesses a longo prazo da empresa, os interesses gerais de todos os acionistas e o desenvolvimento sustentável da empresa. A empresa deve considerar plenamente as opiniões de diretores independentes e investidores públicos no processo de pesquisa, demonstração e tomada de decisão da política de distribuição de lucros.
3,Plano específico de retorno de dividendos para os próximos três anos (20222024)
I) Forma de distribuição dos lucros
A sociedade poderá distribuir seus lucros em dinheiro, ações ou uma combinação de dinheiro e ações, ou outras formas permitidas por leis e regulamentos, e dará prioridade à distribuição de dividendos em dinheiro. II) Condições específicas e proporção de dividendos em numerário
1. A execução de dividendos em caixa pela sociedade deve atender às seguintes condições ao mesmo tempo
(1) O lucro distribuível da empresa neste ano (ou seja, o lucro remanescente após impostos após a empresa compensar o prejuízo e retirar o fundo de acumulação) é positivo;
(2) A instituição de auditoria emitirá um relatório de auditoria normalizado sem reservas sobre o relatório financeiro anual da empresa;
(3) A empresa não tem grandes planos de investimento estrangeiro (exceto para projetos investidos com fundos levantados) ou grandes despesas de caixa nos próximos 12 meses.
Principais planos de investimento ou grandes desembolsos de caixa referem-se a uma das seguintes situações: ① a despesa cumulativa do investimento estrangeiro planejado pela empresa, aquisição de ativos ou compra de equipamentos nos próximos 12 meses atinge ou excede 50% dos ativos líquidos mais recentes auditados da empresa e excede RMB 100 milhões; ② Nos próximos 12 meses, a empresa planeja investir no exterior, adquirir ativos ou adquirir ativos, e a despesa cumulativa atinge ou excede 30% dos ativos totais auditados mais recentes da empresa.
2. Disposições relativas à proporção de dividendos em numerário
(1) A sociedade deve manter a continuidade e a estabilidade da política de distribuição de lucros, na condição de satisfazer o dividendo monetário, o lucro distribuído anualmente não deve ser inferior a 10% do lucro distribuível realizado no exercício corrente, e o lucro acumulado distribuído em numerário pela sociedade em quaisquer três anos consecutivos não deve ser inferior a 30% do lucro distribuível anual realizado nos três anos;
(2) Os lucros distribuíveis não distribuídos do exercício em curso podem ser reservados para distribuição nos anos subsequentes;
(3) A distribuição de lucros da empresa não deve exceder o escopo dos lucros distribuíveis acumulados e não deve prejudicar a capacidade operacional sustentável da empresa.
III) Intervalo dos dividendos em numerário
Sob a condição de cumprir as condições acima mencionadas de dividendos de caixa, a empresa distribuirá ativamente dividendos em dinheiro. Em princípio, dividendos em dinheiro serão distribuídos uma vez por ano. O conselho de administração da empresa pode propor à empresa o pagamento de dividendos intermediários de acordo com a escala de lucro atual da empresa, fluxo de caixa e demanda de capital. IV) Condições de emissão de dividendos sobre acções
Quando a empresa está em boas condições operacionais e o conselho de administração considera que o lucro por ação da empresa e o preço das ações não correspondem ao tamanho do capital social da empresa, a empresa pode distribuir lucros emitindo dividendos de ações com a premissa de atender à taxa de dividendos de caixa acima. Ao determinar o montante específico do lucro distribuído por ações, a empresa deve considerar plenamente se o capital social total após a distribuição do lucro por ações é compatível com a escala de negócios atual da empresa e com a taxa de crescimento do lucro, e considerar o impacto no custo futuro do financiamento da dívida, de modo a garantir que o plano de distribuição de lucros esteja alinhado com os interesses globais e a longo prazo de todos os acionistas. O uso de dividendos de ações para distribuição de lucros deve ter fatores reais e razoáveis como o crescimento da empresa e a diluição do ativo líquido por ação.
V) Política diferenciada de dividendos de caixa
O conselho de administração da empresa deve considerar de forma abrangente as características da indústria, estágio de desenvolvimento, seu próprio modelo de negócios, rentabilidade e se há grandes arranjos de despesas de capital, e propor políticas diferenciadas de dividendos de caixa de acordo com os procedimentos especificados nos estatutos:
(1) Se o estágio de desenvolvimento da sociedade estiver maduro e não houver um arranjo importante de despesa de capital, a proporção de dividendos em caixa nessa distribuição de lucros deve atingir, no mínimo, 80%; (2) Se o estágio de desenvolvimento da sociedade estiver maduro e houver grandes arranjos de despesa de capital, a proporção de dividendos em caixa nessa distribuição de lucros deve atingir, no mínimo, 40%; (3) Se o estágio de desenvolvimento da empresa estiver em fase de crescimento e houver grandes arranjos de despesas de capital, na distribuição de lucros, a proporção de dividendos em caixa nessa distribuição de lucros será de pelo menos 20%; Se a fase de desenvolvimento da empresa não for fácil de distinguir, mas existirem disposições importantes em matéria de despesas de capital, esta pode ser tratada de acordo com o disposto no parágrafo anterior.
VI) Processo de decisão e mecanismo de distribuição de lucros
1. Após deliberação e aprovação do plano de distribuição de lucros pelo conselho de administração da empresa, as questões de distribuição de lucros poderão ser submetidas à assembleia geral de acionistas para deliberação. Quando o conselho de administração deliberar sobre o plano de distribuição de lucros, deve ser aprovado com o consentimento de mais da metade de todos os diretores e mais de 1/2 de diretores independentes. Os diretores independentes devem expressar opiniões claras sobre o plano específico de distribuição de lucros.
2. O conselho de supervisores deve rever o plano específico de distribuição de lucros proposto pelo conselho de administração e adotá-lo por mais da metade de todos os supervisores do conselho de supervisores.
3. Quando a assembleia geral deliberar sobre o plano de distribuição de lucros, este deve ser aprovado por mais da metade dos direitos de voto detidos pelos acionistas (incluindo os agentes dos acionistas) presentes na assembleia geral de acionistas. Se a assembleia geral deliberar sobre o plano de emissão de dividendos de ações ou conversão de fundo previdenciário em capital social, deve ser aprovado por mais de 2/3 dos direitos de voto detidos pelos acionistas (incluindo os agentes dos acionistas) presentes na assembleia geral de acionistas.
4,Ciclo de formulação e mecanismo de tomada de decisão relevante do plano de retorno dos acionistas
De acordo com os objetivos de produção e operação, planejamento de investimentos e desenvolvimento de longo prazo, a empresa deve revisar e aprovar o plano de retorno de dividendos dos acionistas pelo menos uma vez a cada três anos, fazer as modificações adequadas e necessárias à política de distribuição de dividendos que está sendo implementada pela empresa em combinação com as opiniões dos acionistas (especialmente acionistas minoritários), diretores independentes e supervisores, e determinar o plano de retorno dos acionistas para esse período. O conselho de administração deve estudar e explicar detalhadamente as razões para o ajuste da distribuição de lucros da empresa de acordo com as leis e regulamentos relevantes, ou o conselho de supervisores deve explicar rigorosamente as razões para o ajuste da distribuição de lucros da empresa devido à mudança do ambiente operacional da empresa e políticas operacionais de acordo com as leis e regulamentos As disposições do regulamento departamental e dos estatutos sociais serão aprovadas pela assembleia geral. 5,Mecanismo eficaz do plano
1. O plano entrará em vigor a partir da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da sociedade, e o mesmo se aplicará quando for revisto. 2. As matérias não abrangidas pelo presente plano serão implementadas de acordo com as leis e regulamentos pertinentes, documentos normativos e estatutos.
3. O conselho de administração da empresa é responsável pela interpretação deste plano.
Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) Conselho de Administração Março de 2022
