Lihuayi Weiyuan Chemical Co.Ltd(600955)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente da Lihuayi Weiyuan Chemical Co.Ltd(600955) (doravante referida como a “empresa”), em 2021, realizamos nossas funções diligente e fielmente em estrita conformidade com as disposições e requisitos da lei das sociedades, os padrões de governança das empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os estatutos sociais, Participou ativamente de reuniões relevantes do conselho de administração e comitês especiais, analisou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressou opiniões independentes sobre questões importantes relevantes, desempenhou plenamente o papel de diretores independentes e resguardou efetivamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. O relatório sobre o desempenho das funções em 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
I) Introdução aos directores independentes
Li Runsheng: nacionalidade chinesa, nascido em junho de 1952, mestre em administração pública, economista sênior de nível professor. Sucessivamente atuou como vice-diretor do escritório geral e diretor do centro de informação de Petrochina Company Limited(601857) Corporação de Gás Natural, vice-diretor e diretor do Departamento de Políticas e Regulamentos da Administração Estadual da indústria petrolífera e química (ao nível do escritório principal e escritório de ministérios e comissões), secretário do comitê do Partido e vice-gerente geral de Petrochina Company Limited(601857) empresa de refino e vendas, diretor do escritório geral de Petrochina Company Limited(601857) empresa do grupo de gás natural, gerente geral adjunto e diretor do escritório geral de Petrochina Company Limited(601857) empresa do grupo de gás natural, Diretor adjunto do centro de consultoria, Petrochina Company Limited(601857) e vice-secretário do comitê do partido e vice-presidente da Federação da Indústria Química, diretor executivo da Associação de Pesquisa Energética da China, diretor executivo do think tank nacional de Petrochina Company Limited(601857) Instituto de Pesquisa Econômica e Tecnológica, etc. Ele é um diretor independente da empresa desde abril de 2019. Atualmente, ele também é um diretor independente e Cosco Shipping Energy Transportation Co.Ltd(600026) diretor independente da China Aviation Oil (Singapore) Co., Ltd.
Cheng Fengchao: nacionalidade chinesa, nascido em junho de 1959, doutor em gestão, pesquisador de ciências financeiras, contador público certificado chinês e avaliador de ativos certificado. Ele já trabalhou na China Investment Co., Ltd. (Central Huijin Company) e serviu como um expatriado Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) diretor, um expatriado Agricultural Bank Of China Limited(601288) diretor e um supervisor do Everbright Group; Membro do primeiro, segundo e terceiro comitês de fusões e aquisições da CSRC, membro do terceiro comitê consultivo de fusões e aquisições e vice-presidente do segundo comitê de financiamento de fusões e aquisições da Associação da China de empresas cotadas. Supervisor de doutorado da Universidade de Hunan e distinto professor da Academia Chinesa de Ciências Sociais. Atualmente é presidente da Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) Guorui Finance and Industry Development Research Association, e atuou como diretor independente da empresa de abril de 2019 a dezembro de 2021. Renunciou como diretor independente da empresa (assuntos relevantes foram anunciados nos jornais de divulgação de informações designados pela CSRC e no site da Bolsa de Valores de Xangai em 4 de dezembro de 2021). Liu Xinghua: nacionalidade chinesa, nascido em julho de 1967, doutor em gestão, pós-doutorado em Economia Aplicada. Ele costumava ser pesquisador sênior do CSI Financial Research Institute. Ele é agora um professor distinto do Instituto de gestão superior da Universidade de Tongji e simultaneamente o diretor do Centro de Pesquisa Econômica da China da Academia Chinesa de Ciências. É diretor independente da empresa desde dezembro de 2021.
Han Lu: nacionalidade chinesa, nascido em outubro de 1971, contador público certificado e avaliador de ativos certificado. Ele serviu sucessivamente como membro do departamento financeiro da Jinan Township Enterprise Bureau, vice-diretor da Jinan Segunda firma de contabilidade, vice-diretor executivo da empresa de contabilidade Shandong Zhongheng, diretor e vice-gerente geral da empresa de contabilidade Shandong qianju e diretor da filial Jinan, diretor e vice-gerente geral da empresa de contabilidade tianyuanquan de Pequim e diretor da filial de Shandong, e diretor do Conselho Shandong de contadores públicos certificados. Desde agosto de 2018, ele atuou como diretor independente da empresa. Atualmente, ele também atua como sócio executivo da Shandong Guowei Certified Public Accountants (parceria geral), o sócio executivo do Xinyu Gaode Investment Center (sociedade limitada), o supervisor do Jinan Water Group Co., Ltd., o supervisor da Jinan Urban Lighting Engineering Co., Ltd., e o supervisor da gestão de ativos públicos municipais de Jinan e Operação Co., Ltd.
II) Independência
Como diretor independente da empresa, não ocupamos nenhuma posição na empresa que não seja diretor independente, nem ocupamos nenhuma posição na unidade acionista principal da empresa, e não há relação com a empresa e seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados que possa dificultar nosso julgamento independente e objetivo, Não obtivemos interesses adicionais e não divulgados da empresa, seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados. Portanto, não há situação que afete nossa independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Presença
Em 2021, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de administração e 4 reuniões gerais de acionistas. Revisamos cuidadosamente todas as propostas da empresa, expressamos opiniões independentes, exercemos nossos direitos de voto de forma objetiva e prudente, prestamos atenção à salvaguarda dos interesses dos acionistas e da empresa e desempenhamos seriamente as funções de diretores independentes. Os detalhes dos diretores independentes presentes no conselho de administração e na reunião de acionistas em 2021 são os seguintes:
Participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas
O nome do diretor independente deve comparecer ao número de vezes deste ano. Há duas vezes consecutivas de comparecimento ao conselho de administração de acionistas? O número de vezes de não comparecimento à reunião presencial mais o número de reuniões
Li Runsheng 8 8 0 No 3
Cheng Fengchao 8 8 0 No 2
(demitido)
Liu Xinghua 0 No 1
Han Lu 8 0 No 4
Executamos plenamente as funções de diretores independentes, revisamos cuidadosamente as informações da proposta antes da reunião e aprendemos oportunamente as informações básicas da proposta da empresa. Durante a deliberação da proposta, fizemos pleno uso de nosso conhecimento profissional, expressamos opiniões independentes de acordo com nosso julgamento independente, apresentamos sugestões e opiniões razoáveis sobre a proposta do conselho de administração e desempenhamos um papel positivo na tomada de decisão científica do conselho de administração da empresa.
Em 2021, todos nós assistimos à Assembleia Geral Anual 2020 dos acionistas da empresa.
(II) investigação no local e cooperação da empresa com diretores independentes
Como diretor independente da empresa, aproveitamos plenamente a oportunidade de participar de reuniões no local e investigar e entender a empresa durante a auditoria do relatório anual da empresa na preparação de relatórios periódicos da empresa, transações de partes relacionadas, garantias externas e outros assuntos, e apresentamos opiniões construtivas e sugestões sobre as propostas relevantes do conselho de administração da empresa, usando conhecimento profissional e experiência de gestão empresarial, E deu pleno jogo ao papel de orientação e supervisão. Mantemos contato próximo com a direção da empresa e sempre prestamos atenção às reportagens públicas da empresa pela mídia. A gerência da empresa atribui grande importância à comunicação conosco e relata regularmente a produção e operação da empresa e o andamento de grandes eventos, o que nos fornece condições completas e suporte para o desempenho de nossas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Como diretor independente da empresa, revisamos ativamente as propostas da reunião do conselho de administração da empresa em 2021 e outros assuntos importantes, discutimos cuidadosamente, revisamos e demonstramos vários assuntos, envidamos esforços para completar as funções desempenhadas pelos diretores independentes da empresa e expressamos opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa.
1. Espera-se que a 2021ª reunião anual do conselho de administração da empresa independente tenha revisado e emitido pareceres sobre os assuntos acima exigidos pela lei da República Popular da China sobre o comércio justo de empresas relacionadas e os estatutos sociais das empresas relacionadas, que estão em linha com os requisitos da 2021ª reunião anual da empresa independente O princípio da comercialização aberta e justa, e o preço de transação é determinado através de consulta com referência ao preço de mercado, o que não prejudica os interesses da empresa e não afetará a independência da empresa.
2. Tendo em conta os assuntos considerados na terceira reunião do segundo conselho de administração da empresa sobre Ajuste Parcial da previsão de transações diárias conectadas em 2021, damos aprovação prévia e expressamos opiniões independentes de que as transações diárias conectadas em 2021 a serem ajustadas são determinadas de acordo com as necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa, e os preços de transação são baseados nos princípios de abertura, equidade e imparcialidade, O preço é baseado no preço de mercado de instituições de informação de terceiros e produtos similares, o que está alinhado com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há comportamento prejudicial aos interesses dos acionistas minoritários da empresa.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de referência, a empresa não dispunha de garantia externa.
III) Utilização de fundos angariados
1. Tendo em conta as questões consideradas na terceira reunião do segundo conselho de administração da empresa sobre a utilização de fundos angariados para substituir fundos auto angariados investidos em projetos de investimento angariados antecipadamente e despesas de emissão pagas, expressamos nossa opinião independente de que o tempo de substituição dos fundos angariados pela empresa é inferior a 6 meses a contar da hora de chegada dos fundos angariados, A substituição de fundos próprios investidos antecipadamente nos projetos de investimento de fundos angariados e despesas de emissão pagas não afetará o andamento normal dos projetos de investimento angariados de fundos, e não há mudança ou mudança dissimulada na direção de investimento dos fundos angariados e prejudicará os interesses dos acionistas, Cumprir as disposições de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as medidas para a administração de fundos levantados por empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas. Em conclusão, concordamos que a empresa usará os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente e as despesas de emissão pagas.
2. Tendo em conta as questões relativas à utilização de fundos angariados temporariamente ociosos e fundos próprios para gestão de caixa consideradas na terceira reunião do segundo conselho de administração da empresa, expressamos opiniões independentes de que os produtos investidos por fundos angariados temporariamente ociosos da empresa cumprem os requisitos de preservação de capital, A utilização por parte da empresa de fundos angariados temporariamente ociosos e fundos próprios para a gestão de caixa não afectará o funcionamento normal do plano de investimento dos fundos angariados, nem terá um impacto negativo na actividade principal da empresa, ao mesmo tempo que favorece a melhoria da eficiência da utilização dos fundos angariados ociosos e fundos próprios e a obtenção de mais retornos de investimento para a empresa e os accionistas, Cumpre as disposições relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as medidas para a administração de fundos levantados por empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, e as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas.
Em suma, concordamos que a empresa utilizará fundos levantados ociosos de no máximo RMB 2,463 bilhões e seus próprios fundos de no máximo RMB 3,600 bilhões para gestão de caixa, e concordamos em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
IV) Nomeação dos quadros superiores
1. No que diz respeito à nomeação do gerente geral, do secretário do conselho de administração e outros gerentes seniores discutidos na primeira reunião do segundo conselho de administração da empresa, expressamos opiniões independentes de que eles têm as qualificações de diretores e gerentes seniores estipuladas no direito das sociedades e outras leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, e não há lei relevante, como o direito das sociedades É do interesse da empresa a longo prazo ser proibida de atuar como diretores e gerentes superiores da empresa, conforme estipulado nas leis e regulamentos e nos estatutos sociais. A eleição do gerente geral da sociedade e outras propostas relevantes foram deliberadas e adotadas na primeira reunião do segundo conselho de administração. Os procedimentos e métodos de convocação, convocação e votação da reunião estão em conformidade com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos e as disposições pertinentes dos estatutos sociais.
Em suma, concordamos em nomear Li Xiumin como gerente geral, Cui Zhanxin, Chen Chengen, Cui Rumin e Ma Xiao como gerentes gerais adjuntos, LV Liqiang como secretário do conselho de administração e canção Chengguo como diretor financeiro da empresa.
2. No que diz respeito à nomeação de candidatos a diretores independentes considerados na quinta reunião do segundo conselho de administração da empresa, expressamos nossa opinião independente de que Liu Xinghua tem a qualificação de ocupar o cargo de diretor independente da empresa de acordo com a lei da sociedade e outras leis e regulamentos relevantes, e não há situação em que Liu Xinghua não está autorizado a atuar como diretor independente da empresa de acordo com a lei da sociedade e outras leis e regulamentos relevantes, O Sr. Liu Xinghua ainda não obteve o certificado de qualificação de diretor independente. Ele prometeu participar do mais recente treinamento de qualificação de diretor independente e obter o certificado de qualificação de diretor independente. A nomeação do Sr. Liu Xinghua como diretor independente da empresa é do interesse de longo prazo da empresa.
Em conclusão, concordamos em nomear o Sr. Liu Xinghua como candidato a diretor independente da empresa, e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação após o candidato a diretor independente ter sido revisado e aprovado pela Bolsa de Valores de Xangai e outras autoridades reguladoras.
3. Em vista da nomeação do vice-gerente geral da empresa discutida na quinta reunião do segundo conselho de administração, expressamos nossa opinião independente de que LV Liqiang e song Chengguo têm as qualificações especificadas na lei da empresa e outras leis e regulamentos relevantes, e não há situação em que eles não estão autorizados a servir como vice-gerente geral da empresa especificada na lei da empresa e outras leis e regulamentos relevantes. Song Chengguo é o gerente geral adjunto da empresa, o que está em linha com os interesses de longo prazo da empresa.
Em conclusão, concordamos que a empresa nomeará o Sr. LV Liqiang e o Sr. Song Chengguo como gerentes gerais adjuntos da empresa.
V) Previsão de desempenho e desempenho expresso
A empresa foi listada em 15 de setembro de 2021. Durante o período de relatório, nenhum aviso de desempenho e desempenho expresso separados foram emitidos, e nenhuma correção de desempenho expresso e aviso prévio de desempenho ocorreu.
VI) Nomeação de sociedades de contabilidade
Aprovamos previamente a proposta da empresa de nomeação de instituição de auditoria financeira e instituição de auditoria de controle interno em 2021, e expressamos pareceres independentes da seguinte forma:
Uma vez que a ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) é uma instituição de auditoria (sociedade de contabilidade) em conformidade com as disposições da lei de valores mobiliários, tem experiência e capacidade para prestar serviços de auditoria a empresas cotadas e pode atender aos requisitos da futura auditoria financeira e auditoria de controle interno da empresa, a empresa nomeou-a como instituição de auditoria financeira da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2021, É propício para garantir o bom andamento da auditoria financeira da empresa e a continuidade do trabalho de auditoria, e não prejudicará os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas. Está acordado que a empresa nomeará contadores públicos certificados ShineWing como instituição de auditoria financeira e instituição de auditoria de controle interno da empresa em 2021 por um ano.
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relato, a empresa não teve dividendos em caixa ou outros retornos de investidores.
(VIII) compromisso da empresa e dos acionistas
