Lihuayi Weiyuan Chemical Co.Ltd(600955)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2021
De acordo com as disposições dos documentos normativos relevantes do direito das sociedades e as disposições pertinentes dos estatutos sociais e do regulamento interno do comitê de auditoria, o desempenho do Comitê de Auditoria (doravante denominado “Comitê de Auditoria”) do conselho de administração da Lihuayi Weiyuan Chemical Co.Ltd(600955) (doravante denominada “sociedade”) em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do primeiro conselho de administração da empresa é composto por três membros: diretores independentes Cheng Fengchao, Han Lu e diretor não independente Song Chengguo, do qual o presidente é Cheng Fengchao, um profissional de contabilidade.
O comitê de auditoria da segunda sessão do conselho de administração da empresa é composto por três membros: diretor independente Cheng Fengchao (demitido em dezembro de 2021), Liu Xinghua (recém-nomeado em dezembro de 2021), Han Lu, e diretor não independente Song Chengguo, do qual o presidente é Cheng Fengchao, um profissional de contabilidade.
Cheng Fengchao renunciou como diretor independente e comitês relevantes do conselho de administração em dezembro de 2021. A empresa recentemente nomeou Liu Xinghua como diretor independente da empresa e atuou como membro do comitê de auditoria. Han Lu, um profissional de contabilidade, atuou como presidente do comitê de auditoria.
Em 22 de fevereiro de 2022, a empresa convocou o conselho de administração para ajustar os membros do comitê de auditoria. Han Lu, um diretor independente, serviu como presidente, Wei Yudong, o presidente, e Liu Xinghua, um diretor independente, serviu como membros.
2,Reuniões do comité de auditoria
Data da reunião e resoluções sobre assuntos considerados
Relatório de auditoria do primeiro conselho de administração sobre a confirmação da empresa 2020
Em 21 de janeiro de 2021, primeiro ano de 2021, o Comitê analisou e concordou por unanimidade sobre a proposta sobre o relatório da primeira reunião em 2019 e 2018
Sobre as demonstrações financeiras da empresa em 2020
Proposta relativa ao relatório final das contas
Previsão financeira da empresa em 2021
Proposta de relatório orçamental (continuação)
Contratação de contadores públicos certificados ShineWing
Auditoria do primeiro conselho de administração
Em 6 de março de 2021, a (parceria geral especial) foi acordada por unanimidade pelo público, e a segunda sessão do Comitê em 2021
Reunião das instituições de auditoria da divisão em 2021
Proposta 2021 sobre a empresa
Previsão anual diária de transacções ligadas
Proposta para 2020
Autoavaliação anual do controlo interno
Proposta de relatório
Sobre confirmar Lihua yiweiyuan
Chemical Co., Ltd.
Discussão sobre o relatório de verificação de capital dos fundos angariados
Plano de auditoria do segundo conselho de administração
Em 19 de setembro de 2021, a primeira reunião do comitê, Huayi Weiyuan Chemical Co., Ltd. concordou unanimemente que a empresa substituiria o adiantamento pelos fundos levantados
Primeiro investimento em fundos auto-levantados de projetos de investimento levantados
Relatório de garantia da Jin
Ajustamento parcial em 2021
Operações diárias estimadas por partes relacionadas
Proposta
Auditoria do segundo conselho de administração
A comissão concordou por unanimidade com a proposta do segundo relatório trimestral em 19 de outubro de 2021
Reunião
3,Desempenho anual do comité de auditoria
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
O comitê de auditoria da empresa analisou e avaliou cuidadosamente o trabalho da ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante denominada “ShineWing”). A ShineWing é uma instituição de auditoria (sociedade de contabilidade) em conformidade com as disposições da lei de valores mobiliários e segue padrões profissionais independentes, objetivos e imparciais, Pode concluir melhor o trabalho de auditoria confiado pela empresa. O pessoal da ShineWing envolvido na auditoria possui o conhecimento profissional e os certificados profissionais relevantes necessários para a implementação da auditoria, sendo sério e responsável, mantendo a devida atenção e prudência profissional e competente para o trabalho de auditoria da empresa. O Comitê de Auditoria acredita que a ShineWing tem sido capaz de cumprir suas funções e seguir os padrões de prática independentes, objetivos e imparciais quando é empregada para fornecer serviços de auditoria para a empresa. O comitê de auditoria recomendou ao conselho de administração que a ShineWing deveria continuar a ser nomeada como auditor da empresa em 2022.
2. Guia de auditoria interna
Em conformidade com os requisitos da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das normas básicas de controlo interno das empresas e, em combinação com a situação real da empresa, o comité de auditoria analisou cuidadosamente e inspeccionou o trabalho de auditoria interna da empresa em 2021, e instou todos os departamentos da empresa a implementá-lo seriamente de acordo com o plano de trabalho, O departamento de auditoria deve formular o plano de trabalho de auditoria interna para 2022.
Durante o período analisado, o comitê de auditoria analisou os relatórios financeiros da empresa de cada período e comunicou-se com a direção da empresa, acreditando que os relatórios financeiros da empresa eram verdadeiros, precisos e completos, refletiam de forma justa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, e não havia fraude, fraude e erros materiais relevantes. Os relatórios financeiros acima foram revisados e aprovados e submetidos ao conselho de administração para revisão e aprovação.
4. Avaliar a eficácia do controle interno
Durante o período de relato, o comitê de auditoria orientou o Departamento de Auditoria da empresa para organizar a construção do sistema de controle interno, revisou a formulação e revisão dos sistemas de controle interno relevantes e deu orientações para o desenvolvimento da auditoria interna e a melhoria dos processos de controle interno. No âmbito do controlo interno, a empresa aperfeiçoou ainda mais o sistema de gestão interna e melhorou o processo de controlo interno. A construção do sistema de controlo interno obteve bons resultados, que podem controlar eficazmente os riscos empresariais relevantes e proteger os interesses da empresa e dos accionistas.
5. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria coordenou a administração, o departamento de auditoria, o departamento financeiro, o departamento de valores mobiliários e outros departamentos relevantes da empresa para manter uma boa comunicação com as instituições de auditoria externa. Os departamentos relevantes solicitaram pareceres das instituições de auditoria externa sobre as normas contábeis financeiras da empresa, a construção do sistema de controle interno e outras questões, e cooperaram com as instituições de auditoria externa para realizar a auditoria dos relatórios financeiros anuais. Promover as normas financeiras e de controle interno da empresa.
6. Revisão de transações de partes relacionadas e outros assuntos da empresa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria analisou as transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas, e considerou que as transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas em 2021 eram exigidas por negócios normais, seguiam os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e o preço de transação foi liquidado ao preço justo do mercado, sem qualquer comportamento prejudicial aos interesses da empresa e acionistas minoritários, Não afecta a independência da empresa.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria cumpriu fielmente e diligentemente suas funções especificadas nas leis e regulamentos relevantes, considerou cuidadosamente projetos de lei relevantes, desempenhou um papel orientador, coordenador e supervisor, promoveu efetivamente a construção de normas de controle interno e financeiras da empresa e promoveu a tomada de decisão padronizada do conselho de administração e governança corporativa padronizada.
Em 2022, o comitê de auditoria continuará a desempenhar seriamente suas funções, fortalecer a auditoria prévia de assuntos relevantes do conselho de administração, fortalecer a orientação da auditoria interna e a comunicação e coordenação com instituições de auditoria externa, promover a padronização de assuntos financeiros relacionados da empresa, melhorar a construção do sistema de controle interno da empresa e promover o funcionamento padronizado e o desenvolvimento constante da empresa.
Lihuayi Weiyuan Chemical Co.Ltd(600955) Comitê de Auditoria 1 de março de 2022
