Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Acionistas e representantes dos accionistas:
I, song Shijun, como diretor independente do terceiro conselho de administração de Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) (doravante designada por “a empresa”), Em 2021, em estrita conformidade com a lei das sociedades, Shenzhen Stock Exchange GEM Listing Rules, regras para diretores independentes de empresas cotadas, diretrizes para o desempenho de funções de diretores independentes de empresas cotadas, outras leis e regulamentos relevantes, estatutos sociais, sistema de nomeação e discussão de diretores independentes e outras disposições e requisitos relevantes da empresa, eu fui honesto, diligente e Exercer de forma independente suas funções, participar ativamente de reuniões relevantes, considerar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressar opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes, salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas públicos e promover o funcionamento padronizado da empresa. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, com uma atitude diligente e responsável, participei ativamente do conselho de administração da empresa, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei ativamente da discussão de vários tópicos e apresentei sugestões razoáveis, exerci o direito de voto com atitude cautelosa e desempenhei um papel positivo na tomada de decisão correta do conselho de administração.
Em 2021, a companhia realizou 8 reuniões do conselho de administração e 3 reuniões de acionistas.
O número de vezes que a reunião deve ser assistida o número de vezes que a presença é confiada o número de vezes que a presença está ausente se a reunião não é presencial por duas vezes consecutivas
Conselho de Administração 7 0 0 n
Assembleia geral dos accionistas
Nota: se não comparecer pessoalmente à assembleia geral de acionistas, passou pelos procedimentos de licença correspondentes.
Em 2021, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os requisitos legais, e os procedimentos de exame e aprovação relevantes foram realizados para assuntos importantes. Considerei cuidadosamente várias propostas no conselho de administração e acreditei que essas propostas não prejudicavam os interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, pelo que votei a favor, sem voto de discordância ou abstenção.
2,Pareceres independentes
Em 2021, desempenhei escrupulosamente minhas funções, compreendi detalhadamente o funcionamento da empresa e expressei conjuntamente opiniões independentes sobre assuntos relevantes com outros diretores independentes da empresa, da seguinte forma:
No dia 12 de abril de 2021, na primeira reunião do terceiro conselho de administração da empresa, expressei minhas opiniões independentes sobre a nomeação dos gerentes seniores da empresa e a remuneração dos gerentes seniores da empresa durante o terceiro conselho de administração.
No dia 15 de junho de 2021, na terceira reunião do terceiro conselho de administração da empresa, fiz um relatório especial sobre o uso dos recursos previamente levantados, o cumprimento pela empresa das condições de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, o plano da empresa para emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, o plano da empresa para emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados O relatório de demonstração e análise da empresa emissora de títulos societários conversíveis para objetos não especificados, o relatório de análise de viabilidade da empresa emissora de títulos societários conversíveis para objetos não especificados para captação de recursos, o impacto da diluição do retorno imediato da empresa emissora de títulos societários conversíveis para objetos não especificados sobre os principais indicadores financeiros da empresa, medidas de preenchimento e compromissos de assuntos relevantes A sociedade emitiu as regras da assembleia de titulares de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, o plano de retorno dos acionistas da companhia para os próximos três anos (20212023), e submeteu à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração ou da pessoa autorizada pelo conselho de administração para tratar das questões relacionadas à emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados.
No dia 29 de julho de 2021, na quarta reunião do terceiro conselho de administração da empresa, expressei minhas opiniões independentes sobre o plano de emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados (Revised Draft) e a revisão das regras da reunião de titulares de obrigações societárias convertíveis.
No dia 19 de agosto de 2021, na quinta reunião do terceiro conselho de administração da empresa, dei minhas opiniões independentes sobre o depósito e uso dos recursos levantados no semestre de 2021, a mudança de políticas contábeis, a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa.
No dia 13 de outubro de 2021, na sexta reunião do terceiro conselho de administração da empresa, expressei minhas opiniões independentes sobre os projetos realizados pela empresa e suas subsidiárias e transações com partes relacionadas.
No dia 25 de outubro de 2021, na sétima reunião do terceiro conselho de administração da empresa, dei um parecer independente sobre o relatório especial sobre a utilização dos fundos anteriormente levantados.
3,Investigação no local da empresa
Em 2021, fiz muitas visitas in loco à empresa, com foco na produção e status operacional da empresa, gestão, controle interno e outros sistemas de construção e implementação, e implementação das resoluções do conselho de administração; E manter contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, sempre prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, prestar atenção aos relatórios relevantes da empresa pela mídia e rede, aprender oportunamente o progresso das principais questões da empresa e dominar a dinâmica de operação da empresa.
4,Execução de funções na auditoria de 2021 da empresa
De acordo com os regulamentos e requisitos relevantes do sistema de nomeação e discussão de diretores independentes da empresa, fui à empresa para realizar pesquisa de campo, ouvi atentamente o relatório da administração da empresa sobre assuntos importantes, como a situação comercial em 2021 e a situação financeira da empresa em 2021 pelo responsável pelas Finanças, e comuniquei totalmente com o contador público certificado de auditoria da empresa em 2021, Ouviu a introdução da CPA dos pareceres preliminares de revisão, comunicou-se plenamente com a CPA e a direção da empresa sobre questões relevantes e desempenhou fielmente as funções de diretores independentes.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, exortar a empresa a cumprir estritamente as disposições relevantes de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, orientação autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, de modo a garantir a autenticidade, precisão e precisão da divulgação de informações da empresa Completo, oportuno e justo.
2. Executar os deveres de diretores independentes de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, tais como o direito das sociedades, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM; Ao mesmo tempo, eu adero aos princípios de prudência, diligência e honestidade, estudo ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, fortalecer a aprendizagem profissional, melhorar o nível profissional, fortalecer a comunicação com a administração da empresa, proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores e promover o desenvolvimento estável da empresa.
6,Trabalhos da comissão especial do conselho de administração
Como convocador do comitê de remuneração e avaliação da terceira sessão do conselho de administração da empresa, sigo rigorosamente as disposições relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, os estatutos e as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, Organizar ativamente os membros relevantes do Comitê de Remuneração para supervisionar a remuneração e avaliação da empresa, avaliar e avaliar o desempenho do trabalho dos diretores e gerentes seniores da empresa, revisar a remuneração dos diretores e gerentes seniores e executar seriamente as funções de diretores independentes.
Como membro do comitê de auditoria da terceira sessão do conselho de administração da empresa, executo ativamente minhas funções de acordo com as disposições de sistemas relevantes, tais como as diretrizes para a autodisciplina e supervisão de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, os artigos de associação e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração. Durante o período de relato, participei da revisão do comitê de auditoria do relatório do primeiro trimestre de 2021 da empresa, do relatório semestral de 2021, do relatório do terceiro trimestre de 2021 e de outros documentos, com foco na revisão da utilização dos recursos captados pela empresa; Continuar a supervisionar o sistema de auditoria interna da empresa e sua implementação, e promover a comunicação entre auditoria interna e auditoria externa.
Como membro do comitê de nomeação do terceiro conselho de administração da empresa, presto muita atenção aos critérios e procedimentos de seleção dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em estrita conformidade com os requisitos relevantes das regras de trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração e outros sistemas, comunicar com diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e salvaguardar os direitos e interesses da empresa e acionistas, Cumpriu diligentemente as responsabilidades e obrigações dos membros da comissão de nomeação.
7,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, sempre prestei atenção em conhecer as últimas leis, regulamentos e diversas normas e regulamentos, aprofundou minha compreensão e compreensão das regulamentações relevantes, especialmente aquelas relacionadas à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas públicos, participei ativamente do treinamento relevante organizado pela empresa de várias maneiras, e melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções, Fornece melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisão científica da empresa e prevenção de riscos, e efetivamente fortalece a capacidade de proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e dos investidores.
8,5 Outros trabalhos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria;
3. Nenhum diretor independente propôs contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
O acima é o relatório sobre o meu desempenho de funções em 2021.
Diretor independente: Song Shijun 2 de março de 2022
