Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) (doravante denominada “a sociedade”), com os esforços conjuntos de todos os supervisores, desempenhou conscienciosamente as funções e poderes conferidos pelas leis e regulamentos relevantes, de acordo com o disposto no direito das sociedades, nos estatutos sociais e no regulamento interno do conselho de supervisores e no espírito de ser responsável perante todos os acionistas, realizou de forma ativa e eficaz os trabalhos, e prestou muita atenção ao funcionamento jurídico da sociedade e dos diretores. Os gestores superiores supervisionaram o desempenho das suas funções e salvaguardaram os legítimos direitos e interesses da empresa e dos accionistas. O principal trabalho de 2021 é reportado da seguinte forma: I. trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, a empresa realizou oito reuniões do conselho de supervisores:
1. No dia 3 de março de 2021, a empresa realizou a 20ª reunião do segundo conselho de supervisores, Revisou e aprovou o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores em 2020, o relatório anual e a sua síntese em 2020, o relatório final da demonstração financeira em 2020, o plano de distribuição de lucros em 2020, o relatório especial sobre o armazenamento e utilização anuais dos fundos angariados, o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020 e o relatório de responsabilidade social em 2020 Proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria da empresa em 2021, proposta de previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021, proposta de aceitação de empréstimos e transações de partes relacionadas pelos principais acionistas pela empresa e suas subsidiárias, e proposta de garantia para que as subsidiárias da empresa solicitem linha de crédito abrangente de instituições financeiras Proposta de eleição geral do conselho de supervisores e nomeação de candidatos para a segunda sessão de supervisores não assalariados, proposta de remuneração dos supervisores da terceira sessão do conselho de supervisores;
2. Em 12 de abril de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do terceiro conselho de supervisores, deliberando e adotando a proposta de eleição do presidente do terceiro conselho de supervisores da empresa;
3) Em 26 de abril de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do terceiro conselho de fiscalização, que adotou o relatório do primeiro trimestre de 2021;
4. No dia 15 de junho de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do terceiro conselho de supervisores, A reunião aprovou o relatório especial sobre o uso dos recursos previamente levantados, a proposta sobre o cumprimento pela empresa das condições de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, a proposta sobre o plano da empresa para emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados e a proposta sobre o plano da empresa para emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados Proposta de relatório de demonstração e análise da empresa emissora de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados e proposta de relatório de análise de viabilidade da empresa emissora de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados para captação de recursos Proposta sobre o impacto da diluição do retorno imediato de obrigações societárias conversíveis a objetos não especificados nos principais indicadores financeiros da empresa, medidas de preenchimento e compromissos de assuntos relevantes, proposta sobre as regras da reunião de titulares de obrigações societárias conversíveis a objetos não especificados, proposta sobre o planejamento do retorno acionário nos próximos três anos (20212023);
5. Em 29 de julho de 2021, a companhia realizou a quarta reunião do terceiro conselho de fiscalização, que aprovou a proposta sobre o plano de emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados (Projeto Revisado) e a proposta de alteração das regras para a reunião de titulares de obrigações societárias convertíveis;
6. Em 19 de agosto de 2021, a companhia realizou a quinta reunião do terceiro conselho de fiscalização, que adotou o relatório semestral de 2021, o relatório especial sobre o depósito e utilização de recursos captados no semestre de 2021 e a proposta de alteração das políticas contábeis;
7. Em 13 de outubro de 2021, a empresa realizou a sexta reunião do terceiro conselho de fiscalização, que aprovou a proposta de realização de projetos e transações com partes relacionadas pela empresa e suas subsidiárias e a proposta de aumento da linha de garantia para que as subsidiárias da empresa solicitem crédito integral junto das instituições financeiras;
8. No dia 25 de dezembro de 2021, a empresa realizou a sétima reunião do terceiro conselho de fiscalização, que adotou o relatório do terceiro trimestre de 2021 e o relatório especial sobre a utilização dos recursos anteriormente captados;
Em 2021, com a cooperação ativa do conselho de administração e da administração, os supervisores participaram de todas as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas como delegados sem direito a voto, participaram da discussão das principais decisões da empresa e supervisionaram as propostas e procedimentos de reunião considerados por cada conselho de administração e assembleia geral de acionistas de acordo com a lei.
Ao mesmo tempo, o conselho de supervisores prestou muita atenção ao funcionamento da empresa, supervisionou cuidadosamente a operação financeira e de capital da empresa, inspecionou o comportamento de trabalho do conselho de administração e administração e assegurou a padronização do comportamento operacional e gerencial da empresa. 2,Pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Após inspeção, o conselho de supervisores acreditava que os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração da empresa seguiam estritamente as disposições do direito das sociedades, da lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e dos estatutos sociais, e estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito. Os diretores e gerentes superiores da empresa não violam leis, regulamentos e estatutos sociais ou prejudicam os interesses da empresa e acionistas no desempenho de suas funções.
2. Situação financeira da empresa
O conselho de supervisores inspecionou e analisou cuidadosamente a situação financeira, a gestão financeira e os resultados operacionais da empresa durante o período de relatório, considerando que a empresa tinha um sistema financeiro sólido, um mecanismo de controlo interno sólido e um bom estado financeiro. O relatório trimestral de 2021 e o relatório financeiro anual de 2021 refletem verdadeiramente e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa.
3. Transações com partes relacionadas da empresa
Após verificação, o conselho de supervisores considerou que as transações com partes relacionadas da empresa em 2021 cumpriam os procedimentos legais, refletiam os princípios de integridade, equidade e imparcialidade, o preço das transações com partes relacionadas foi justo, e não houve comportamento lesivo aos interesses da empresa e acionistas.
4. Utilização de fundos angariados
O Conselho de Supervisores inspecionou a utilização e gestão dos fundos angariados pela empresa em 2021, acreditando que, em 2021, a empresa realizou a utilização e gestão dos fundos angariados de acordo com as disposições relevantes da gestão dos fundos angariados, a utilização dos fundos angariados atendeu às necessidades abrangentes dos projetos de investimento angariados, e não houve utilização ilegal dos fundos angariados. A utilização dos fundos angariados não entra em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento dos fundos angariados, não há alteração ou alteração dissimulada na direção de investimento dos fundos angariados e danos aos interesses dos accionistas, e não há alteração no projeto de investimento e na finalidade dos fundos angariados. 5. Garantia externa
De acordo com a verificação do Conselho de Supervisores, em 31 de dezembro de 2021, o montante efetivo acumulado de garantias externas da empresa e de suas subsidiárias era de RMB 1920,7 milhões, representando 96,30% do ativo líquido auditado atribuível à empresa-mãe em 2021, que constituíam todas garantias a subsidiárias integralmente detidas e subsidiárias holding, e a empresa não tinha garantias externas vencidas, Não há valor de garantia envolvido em litígios e perdas decorrentes da garantia. A empresa implementou procedimentos de tomada de decisão relevantes para a garantia externa em estrita conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, podendo controlar rigorosamente o risco de garantia externa, não havendo garantia externa ilegal, como a prestação de garantia para acionistas controladores e outras partes relacionadas, qualquer outra pessoa coletiva ou unidade não incorporada ou indivíduo individual.
6. Relatório de autoavaliação do controlo interno
De acordo com os regulamentos relevantes, a empresa organizou pessoal para realizar um auto-exame abrangente e avaliação relevante sobre o estabelecimento e implementação do sistema de controle interno. Após revisão, o conselho de supervisores expressou as seguintes opiniões sobre o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021: a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, que atende aos requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes e às necessidades reais da produção, operação e gestão da empresa, e pode ser efetivamente implementado. O estabelecimento do sistema de controle interno tem desempenhado um bom papel na prevenção e controle de riscos em todos os elos de operação e gestão da empresa.O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa. 7. Estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa supervisionou a criação e implementação do sistema de gestão de informações privilegiadas da empresa, tendo considerado que, em 2021, a empresa revisou o sistema de gestão de registro de informações privilegiadas e depositou as informações privilegiadas da empresa de forma verdadeira, precisa, atempada e totalmente em estrita conformidade com os requisitos do sistema, Em 2021, nenhum insider usou informações privilegiadas para comprar e vender ações da empresa.
3,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores da empresa
Em 2022, o conselho de supervisores desempenhará conscienciosamente suas funções em estrita conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e dos estatutos sociais, aderirá à implementação das resoluções adotadas pela assembleia geral de acionistas, promoverá ainda a melhoria da estrutura de governança corporativa e o funcionamento padronizado de operação e gestão, estabelecerá uma boa imagem de integridade da empresa e assegurará o funcionamento e desenvolvimento padronizado da empresa de acordo com a lei.
(I) supervisionar o funcionamento da empresa de acordo com a lei e incentivar ativamente a construção e o funcionamento eficaz do sistema de controle interno. (II) verificar a situação financeira da empresa, e supervisionar a operação financeira da empresa através da compreensão regular e revisão de relatórios financeiros.
(III) supervisionar a diligência dos diretores e gerentes superiores da empresa para evitar atos prejudiciais aos interesses e imagem da empresa.
Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) Conselho de Supervisores 2 de Março de 2022
