Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692)
Instruções especiais e pareceres independentes de diretores independentes sobre assuntos relevantes
De acordo com os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas cotadas GEM, os estatutos sociais, o sistema de nomeação e discussão de diretores independentes e outras leis, regulamentos e regras relevantes, Como diretor independente da Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) (doravante denominada “a empresa”), em consonância com a atitude de trabalho prática, realista, séria e responsável, expressamos as seguintes instruções especiais e pareceres independentes sobre as questões relevantes da empresa em 2021 e as propostas relevantes consideradas na oitava reunião do terceiro conselho de administração:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros 2021
Acreditamos que, a fim de melhor reembolsar os acionistas, o plano de distribuição proposto pelo conselho de administração baseado na situação real da empresa atende aos requisitos das diretrizes para a supervisão das sociedades listadas nº 3 – dividendos de caixa das sociedades listadas, os estatutos sociais e as leis, regulamentos e normas relevantes, está em conformidade com os interesses dos acionistas da empresa, atende às necessidades de desenvolvimento e não prejudica os interesses dos investidores.
Concordamos com o plano de distribuição de lucros 2021 proposto pelo conselho de administração e o submetemos à assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre o depósito anual e a utilização dos fundos levantados pela empresa
Após revisão, acreditamos que o relatório especial sobre o depósito anual e uso de fundos levantados reflete verdadeiramente, com precisão e completamente o depósito e uso de fundos levantados durante o período de relatório da empresa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. O depósito e utilização dos fundos captados da empresa em 2021 cumpriram os procedimentos necessários, cumprindo as leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e as disposições pertinentes dos estatutos e do sistema de gestão dos fundos captados, não havendo situação ilegal, ilegal ou prejudicial no depósito e utilização dos fundos captados, especialmente os interesses dos acionistas da empresa, dos pequenos e médios acionistas. Concordamos que o relatório especial sobre o depósito anual e uso de recursos levantados elaborado pelo conselho de administração da empresa seja submetido à Assembleia Geral Anual de 2021 da companhia para deliberação.
3,Parecer independente sobre relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021
Após a verificação, o atual sistema de controle interno da empresa e o sistema de controle foram basicamente estabelecidos e melhorados, o que pode atender aos requisitos da gestão da empresa e às necessidades do desenvolvimento da empresa, e garantir o funcionamento saudável dos negócios da empresa e a prevenção e controle eficazes dos riscos comerciais. Acreditamos que o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2021 reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real da construção e operação do sistema de controle interno da empresa, e não há elos fracos óbvios e defeitos importantes. Com as necessidades do desenvolvimento futuro dos negócios da empresa, a empresa atualizará e melhorará constantemente o sistema de controle interno de acordo com o ambiente, de modo a garantir a implementação do sistema de controle interno e a condução eficaz das atividades comerciais da empresa.
4,Parecer independente sobre a renovação da instituição de auditoria da empresa em 2022
Rongcheng Certified Public Accountants (parceria geral especial) é qualificado para se envolver em negócios relacionados a Valores Mobiliários e futuros, e tem rica experiência e qualidade profissional na prestação de serviços de auditoria para empresas listadas. Durante seu mandato como instituição de auditoria da empresa, ele seguiu os padrões de auditoria independentes para contadores públicos certificados chineses, diligente e responsável, e expressou opiniões de auditoria independentes de forma justa e razoável. A fim de garantir o bom andamento do trabalho de auditoria da empresa, concordamos unanimemente em continuar empregando Contadores Públicos Certificados Rongcheng (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022. A operação e administração determinarão sua taxa anual de auditoria de acordo com a carga de trabalho específica e o nível de preços de mercado da auditoria de 2022. O período de emprego será de um ano, que será submetido à Assembleia Geral Anual da empresa 2021 para deliberação. 5,Pareceres independentes sobre alterações nas políticas contabilísticas
Esta mudança de política contábil é feita pela empresa de acordo com os requisitos das normas contábeis e outros documentos revisados e emitidos pelo Ministério das Finanças, o que está em conformidade com as regulamentações relevantes. O procedimento de tomada de decisão desta mudança de política contábil está em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. Esta alteração da política contabilística não terá impacto significativo na situação financeira da empresa, nos resultados operacionais e no fluxo de caixa, não envolve ajustamento retroativo dos anos anteriores e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários.
6,Pareceres independentes sobre a nomeação de candidatos a administradores não independentes do terceiro conselho de administração
1. Tendo em conta que o Sr. Hu Xinquan, diretor não independente da empresa, apresentou recentemente um relatório de demissão por escrito à empresa e solicitou demissão como diretor não independente do terceiro conselho de administração da empresa. A fim de garantir o funcionamento normal do conselho de administração da empresa, o Sr. Zhang Bozhong, o acionista controlador e controlador real da empresa, nomeou o Sr. Wang Wei como candidato a diretor não independente do terceiro conselho de administração da empresa. O comitê de nomeação do conselho de administração da empresa aprovou a nomeação acima mencionada, e os procedimentos de nomeação e votação dos candidatos cumprem a lei da empresa, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem de ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, documentos normativos, os estatutos e outras disposições relevantes, sem prejudicar os interesses legítimos dos acionistas, Especialmente os interesses legítimos dos accionistas minoritários. Esta nomeação é baseada em uma compreensão completa da formação educacional do candidato, experiência de trabalho e qualidade profissional, e foi aprovada pelo candidato.
2. Depois de revisar o currículo do Sr. Wang Wei e os documentos apresentados, acreditamos que o candidato atende aos requisitos das leis e regulamentos relevantes e dos estatutos da Associação para qualificação, e não há nenhuma situação que ele não esteja autorizado a servir como diretor da empresa de acordo com a lei das sociedades, e não há nenhuma situação que ele seja determinado como uma pessoa proibida de mercado pela CSRC e não tenha sido levantado, Também não recebeu nenhuma punição ou punição da CSRC e da bolsa de valores. Depois de consultar o diretório de executores desonestos no site do Supremo Tribunal Popular, ele não é um executor desonesto e tem a qualificação e capacidade para servir como diretor. No terceiro conselho de administração da empresa, o número total de diretores simultaneamente atuando como gerentes seniores da empresa não excede metade do número total de diretores da empresa. O padrão de remuneração dos diretores nomeados é razoável e legal.
Portanto, concordamos com a nomeação dos candidatos a diretores não independentes acima mencionados e concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
7,Pareceres independentes sobre a nomeação de candidatos a directores independentes do terceiro conselho de administração e a adaptação dos membros das comissões especiais relevantes
1. Tendo em conta o fato de que Jiang Yulin e Song Shijun, os diretores independentes da empresa, apresentaram recentemente um relatório de demissão por escrito à empresa e solicitaram demissão dos diretores independentes e comitês especiais relevantes do terceiro conselho de administração da empresa. A fim de garantir o funcionamento normal do conselho de administração da empresa, o Sr. Zhang Bozhong, o acionista controlador e controlador real da empresa, nomeou a Sra. Yao Yunxia como candidato a diretor independente do terceiro conselho de administração da empresa, e o conselho de administração da empresa nomeou o Sr. Jiang Yongqiang como candidato a diretor independente do terceiro conselho de administração da empresa. O comitê de nomeação do conselho de administração da empresa aprovou a nomeação acima mencionada, e os procedimentos de nomeação e votação dos candidatos cumprem a lei da empresa, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem de ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, documentos normativos, os estatutos e outras disposições relevantes, sem prejudicar os interesses legítimos dos acionistas, Especialmente os interesses legítimos dos accionistas minoritários.
Esta nomeação é baseada em uma compreensão completa da formação educacional do candidato, experiência de trabalho e qualidade profissional, e foi aprovada pelo candidato.
2. Depois de revisar os currículos e documentos apresentados pela Sra. Yao Yunxia e Sr. Jiang Yongqiang, acreditamos que eles atendem aos requisitos das leis e regulamentos relevantes e dos estatutos de associação para qualificação, têm independência e experiência sênior em campos relevantes, e não obtiveram o certificado de qualificação de diretor independente, No entanto, eles assumiram um compromisso escrito de participar da mais recente formação de diretores independentes e obter o certificado de qualificação de diretores independentes reconhecido pelo intercâmbio. Não se verifica que existam disposições como o direito das sociedades que os proíbam de atuar como diretores independentes da empresa, não há situação em que eles estejam determinados a ser proibidos de entrar no mercado pela CSRC e não tenham sido levantados, nem tenham sido sujeitos a qualquer punição e punição pela CSRC e pela bolsa de valores, e não sejam Executados desonestos após consultar o diretório de Executados desonestos no site do Supremo Tribunal Popular, Todos têm a qualificação e capacidade de servir como diretores independentes. O padrão de subsídio de diretor independente do candidato nomeado é razoável e legal. O ajuste e a organização da composição dos comitês especiais relevantes do conselho de administração da empresa estão em conformidade com regulamentos relevantes e necessidades reais de trabalho.
Portanto, concordamos com a nomeação dos candidatos a diretores independentes acima mencionados e o ajuste da nomeação de comitês especiais relevantes, e concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 de acionistas da empresa para deliberação. Entre eles, a qualificação e independência dos candidatos a diretores independentes precisam ser revisados pela Bolsa de Valores de Shenzhen, e a assembleia geral de acionistas só pode votar se não houver objeção.
8,Pareceres independentes sobre a nomeação do director financeiro da empresa
Os procedimentos de nomeação e procedimentos de tomada de decisão da nomeação da empresa de CFO desta vez cumprem com as disposições relevantes da lei das sociedades, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e os estatutos sociais, que são legais e eficazes. Depois de analisar o currículo pessoal do Sr. Wang Wei, não se descobre que ele não está autorizado a servir como gerente sênior da empresa, conforme estipulado por leis e regulamentos, e não foi punido pela CSRC e outros departamentos relevantes ou pela bolsa de valores. A qualificação do Sr. Wang Wei atende às disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, tem conhecimento profissional relevante e experiência de gestão, e tem a capacidade e qualificações para desempenhar funções relevantes. Concordamos em nomear o Sr. Wang Wei como diretor financeiro da empresa. O mandato começa a partir da data de deliberação e aprovação deste conselho de administração até a data de expiração do terceiro conselho de administração, e o salário será implementado de acordo com sua posição.
9,Pareceres independentes sobre a aceitação de empréstimos de accionistas importantes e transacções com partes relacionadas pela empresa e pelas suas filiais
A empresa e suas subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas da empresa aceitam empréstimos da Anhui Zhongchen Investment Holding Co., Ltd. e suas subsidiárias, o que reflete o apoio dos principais acionistas para o desenvolvimento da empresa, está em linha com os interesses fundamentais da empresa, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e acionistas minoritários. Quando o conselho de administração da empresa considerou esta transação de partes relacionadas, o procedimento de votação foi legal e padronizado. Concordamos com as transações de partes relacionadas acima e as submetemos à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
10,5 Pareceres independentes sobre a previsão de transações conectadas diárias em 2022
O valor real das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021 é diferente do valor esperado, o que se deve principalmente ao ajuste da empresa em função das mudanças do mercado e do planejamento de negócios, não havendo situação que prejudique os interesses dos acionistas, especialmente acionistas minoritários, e não tenha impacto adverso na capacidade e independência de operação sustentável da empresa. Espera-se que as transações diárias de partes relacionadas em 2022 pertençam às atividades comerciais diárias da empresa e de suas subsidiárias holding. Os princípios de equidade, imparcialidade e equidade são seguidos nas políticas de preços e na base de preços. Não há comportamento lesivo aos interesses da empresa e de outros acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Os procedimentos de votação são legais e padronizados, sendo que os procedimentos de votação são legais e padronizados. As transações de partes relacionadas cumprem as disposições das leis, regulamentos e regras relevantes, tais como as Regras de Listagem de ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, e os diretores relacionados evitaram votar. Concordamos com as transações de partes relacionadas acima e as submetemos à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
11,Pareceres independentes sobre a abertura por parte da filial de depósitos especiais em contas e transacções com partes relacionadas para angariação de fundos através da emissão de obrigações convertíveis a objectos não especificados
A subsidiária abre uma conta especial para fundos levantados e depósitos no banco Xin’an, o que é propício para melhorar a eficiência de uso e renda dos fundos levantados, o que está em linha com os interesses fundamentais da empresa e não prejudica os interesses da empresa e acionistas minoritários. Quando o conselho de administração da empresa considerou esta transação de partes relacionadas, o procedimento de votação foi legal e padronizado. Concordamos com as transações de partes relacionadas acima e as submetemos à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. 12,Pareceres independentes sobre a solicitação da assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a lidar com questões relacionadas com microfinanças
O conteúdo da proposta da empresa de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a lidar com assuntos relacionados a financiamento rápido de pequena quantidade, cumpre as medidas para a administração de registro de emissão de valores mobiliários de empresas listadas na gema (para Implementação Trial), as regras para o exame e aprovação de emissão de valores mobiliários e listagem de empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, e as regras detalhadas para a implementação da emissão de valores mobiliários e negócios de subscrição de empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen De acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, o procedimento de resolução é legal e efetivo, sendo solicitado à assembleia geral que autorize o conselho de administração a emissão de ações para objetos específicos por meio de procedimentos simples, o que propicie que a empresa faça pleno uso da função de financiamento do mercado de capitais, fortaleça a força financeira da empresa e expanda melhor os negócios da empresa, O conselho de administração implementa microfinanças no âmbito da autorização da assembleia geral de acionistas, com risco controlável e sem prejuízo aos interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Portanto, concordamos unanimemente com a proposta e a submetemos à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
13,Pareceres independentes sobre a ocupação de fundos e garantias externas por accionistas controladores e outras partes relacionadas
Como diretor independente da empresa, de acordo com as disposições e requisitos das diretrizes para a supervisão de sociedades cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de sociedades cotadas emitidas pela CSRC, ele verificou cuidadosamente os fundos ocupados e garantias externas dos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas em 2021, e expressou as seguintes opiniões independentes:
1. Em 2021, as transações de capital entre a empresa e os acionistas controladores e outras partes relacionadas eram transações normais de capital operacional, não havendo ocupação não operacional dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas.
2. Em 31 de dezembro de 2021, o montante acumulado real da garantia externa da empresa e de suas subsidiárias totalizou 1920,7 milhões de yuans (incluindo 977 milhões de yuans nos anos anteriores e 943,7 milhões de yuans em 2021), representando 96,30% dos ativos líquidos auditados da empresa atribuíveis à empresa-mãe em 2021; Exceto pela garantia da empresa às suas subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas, a empresa não dispõe de nenhuma outra garantia externa sob qualquer forma, nem de qualquer outra garantia externa que tenha ocorrido no período anterior, mas que tenha continuado até ao período de relato. A empresa não tem garantia externa vencida, nenhum valor de garantia envolvido em litígio e nenhum prejuízo causado pela garantia. A empresa implementou procedimentos de tomada de decisão relevantes para garantias externas em estrita conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, e pode controlar rigorosamente o risco de garantias externas, não havendo garantias externas ilegais, como a prestação de garantias aos acionistas controladores e suas partes relacionadas.
Diretores independentes: Jiang Yulin, música Shijun, Gan Fuxing Fevereiro 28, 2022
