Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Acionistas e representantes dos accionistas:
Eu, Jiang Yulin, na qualidade de director independente do terceiro conselho de administração da Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) (a seguir designada “empresa”), Em 2021, em estrita conformidade com a lei das sociedades, Shenzhen Stock Exchange GEM Listing Rules, regras para diretores independentes de empresas cotadas, diretrizes para o desempenho de funções de diretores independentes de empresas cotadas, outras leis e regulamentos relevantes, estatutos sociais, sistema de nomeação e discussão de diretores independentes e outras disposições e requisitos relevantes da empresa, eu fui honesto, diligente e Exercer de forma independente suas funções, participar ativamente de reuniões relevantes, considerar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressar opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes, salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas públicos e promover o funcionamento padronizado da empresa. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, com atitude diligente e responsável, participei ativamente da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração realizada pela empresa, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei ativamente da discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis, exerci o direito de voto com atitude cautelosa e desempenhei um papel positivo na tomada de decisão correta do conselho de administração.
Em 2021, a companhia realizou 8 reuniões do conselho de administração e 3 reuniões de acionistas.
O número de vezes que a reunião deve ser assistida o número de vezes que a presença é confiada o número de vezes que a presença está ausente se a reunião não é presencial por duas vezes consecutivas
Conselho de Administração 8 0 0 0 no
Assembleia geral de accionistas 3 2 0 1 n
Nota: se não comparecer pessoalmente à assembleia geral de acionistas, passou pelos procedimentos de licença correspondentes.
Em 2021, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os requisitos legais, e os procedimentos de exame e aprovação relevantes foram realizados para assuntos importantes. Considerei cuidadosamente várias propostas no conselho de administração e acreditei que essas propostas não prejudicavam os interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, pelo que votei a favor, sem voto de discordância ou abstenção.
2,Pareceres independentes
Em 2021, desempenhei escrupulosamente minhas funções, compreendi detalhadamente o funcionamento da empresa e expressei conjuntamente opiniões independentes sobre assuntos relevantes com outros diretores independentes da empresa, da seguinte forma:
No dia 3 de março de 2021, na 39ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, fiz comentários sobre o plano de distribuição de lucros para 2020, o depósito anual e uso dos recursos arrecadados da empresa, o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020, a recondução da instituição de auditoria da empresa em 2021, a eleição geral do conselho de administração da empresa e a nomeação de candidatos a diretores do terceiro conselho de administração As remunerações e subsídios dos diretores do terceiro conselho de administração da empresa, a aceitação de empréstimos e transações de partes relacionadas pelos principais acionistas pela empresa e suas subsidiárias, a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021, a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas e garantias externas expressaram opiniões independentes acordadas.
No dia 12 de abril de 2021, na primeira reunião do terceiro conselho de administração da empresa, expressei minhas opiniões independentes sobre a nomeação dos gerentes seniores da empresa e a remuneração dos gerentes seniores da empresa durante o terceiro conselho de administração.
No dia 15 de junho de 2021, na terceira reunião do terceiro conselho de administração da empresa, fiz um relatório especial sobre o uso dos recursos previamente levantados, o cumprimento pela empresa das condições de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, o plano da empresa para emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, o plano da empresa para emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados O relatório de demonstração e análise da empresa emissora de títulos societários conversíveis para objetos não especificados, o relatório de análise de viabilidade da empresa emissora de títulos societários conversíveis para objetos não especificados para captação de recursos, o impacto da diluição do retorno imediato da empresa emissora de títulos societários conversíveis para objetos não especificados sobre os principais indicadores financeiros da empresa, medidas de preenchimento e compromissos de assuntos relevantes A sociedade emitiu as regras da assembleia de titulares de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, o plano de retorno dos acionistas da companhia para os próximos três anos (20212023), e submeteu à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração ou da pessoa autorizada pelo conselho de administração para tratar das questões relacionadas à emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados.
No dia 29 de julho de 2021, na quarta reunião do terceiro conselho de administração da empresa, expressei minhas opiniões independentes sobre o plano de emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados (Revised Draft) e a revisão das regras da reunião de titulares de obrigações societárias convertíveis.
No dia 19 de agosto de 2021, na quinta reunião do terceiro conselho de administração da empresa, dei minhas opiniões independentes sobre o depósito e uso dos recursos levantados no semestre de 2021, a mudança de políticas contábeis, a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa.
No dia 13 de outubro de 2021, na sexta reunião do terceiro conselho de administração da empresa, expressei minhas opiniões independentes sobre os projetos realizados pela empresa e suas subsidiárias e transações com partes relacionadas.
No dia 25 de outubro de 2021, na sétima reunião do terceiro conselho de administração da empresa, dei um parecer independente sobre o relatório especial sobre a utilização dos fundos anteriormente levantados.
3,Investigação no local da empresa
Em 2021, fiz muitas visitas in loco à empresa, com foco na produção e status operacional da empresa, gestão, controle interno e outros sistemas de construção e implementação, e implementação das resoluções do conselho de administração; E manter contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, sempre prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, prestar atenção aos relatórios relevantes da empresa pela mídia e rede, aprender oportunamente o progresso das principais questões da empresa e dominar a dinâmica de operação da empresa.
4,Execução de funções na auditoria de 2021 da empresa
De acordo com os regulamentos e requisitos relevantes do sistema de nomeação e discussão de diretores independentes da empresa, fui à empresa para realizar pesquisa de campo, ouvi atentamente o relatório da administração da empresa sobre assuntos importantes, como a situação comercial em 2021 e a situação financeira da empresa em 2021 pelo responsável pelas Finanças, e comuniquei totalmente com o contador público certificado de auditoria da empresa em 2021, Ouviu a introdução da CPA dos pareceres preliminares de revisão, comunicou-se plenamente com a CPA e a direção da empresa sobre questões relevantes e desempenhou fielmente as funções de diretores independentes.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, exortar a empresa a cumprir estritamente as disposições relevantes de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, orientação autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, de modo a garantir a autenticidade, precisão e precisão da divulgação de informações da empresa Completo, oportuno e justo.
2. Executar os deveres de diretores independentes de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, tais como o direito das sociedades, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM; Ao mesmo tempo, eu adero aos princípios de prudência, diligência e honestidade, estudo ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, fortalecer a aprendizagem profissional, melhorar o nível profissional, fortalecer a comunicação com a administração da empresa, proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores e promover o desenvolvimento estável da empresa. 6,Trabalhos da comissão especial do conselho de administração
Como membro do comitê de auditoria da segunda sessão do conselho de administração e o convocador do comitê de auditoria da terceira sessão do conselho de administração, presido o trabalho diário do comitê de auditoria de acordo com as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, os estatutos, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes, Instar o departamento de auditoria interna da empresa a auditar relatórios regulares e outros assuntos importantes, e sugerir que a empresa melhore o sistema de controle interno a tempo. Revisou cuidadosamente as condições financeiras e operacionais da empresa, com foco na utilização dos fundos levantados pela empresa. Avaliar os serviços de auditoria prestados pela Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) à empresa em 2021, e fornecer sugestões para o conselho de administração contratar uma empresa de contabilidade.
Como o convocador do comitê de remuneração e avaliação do segundo conselho de administração e o membro do comitê de remuneração e avaliação do terceiro conselho de administração da empresa, executo ativamente minhas funções em estrita conformidade com as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, os estatutos, as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e outras disposições relevantes. Durante o período analisado, foram analisadas e discutidas as remunerações e subsídios dos administradores do terceiro conselho de administração e a remuneração dos gerentes seniores da empresa durante o terceiro conselho de administração, avaliadas e avaliadas o desempenho laboral dos diretores e gerentes seniores da empresa, revisadas as remunerações dos diretores e gerentes seniores e efetivamente desempenhadas as funções dos diretores independentes. Como membro do comitê de nomeação do segundo conselho de administração da empresa, de acordo com as disposições de sistemas relevantes, como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, os estatutos e as regras de trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração, Durante o período analisado, a eleição geral do conselho de administração da empresa e a nomeação de candidatos a diretores não independentes e diretores independentes do terceiro conselho de administração, a eleição do presidente da empresa, a nomeação de altos gerentes da empresa, representantes de assuntos de valores mobiliários e o chefe do departamento de auditoria foram deliberados ponto a ponto, e as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de nomeação foram efetivamente cumpridas.
7,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, sempre prestei atenção em conhecer as últimas leis, regulamentos e diversas normas e regulamentos, aprofundou minha compreensão e compreensão das regulamentações relevantes, especialmente aquelas relacionadas à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas públicos, participei ativamente do treinamento relevante organizado pela empresa de várias maneiras, e melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções, Fornece melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisão científica da empresa e prevenção de riscos, e efetivamente fortalece a capacidade de proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e dos investidores.
8,5 Outros trabalhos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria;
3. Nenhum diretor independente propôs contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
O acima é o relatório sobre o meu desempenho de funções em 2021.
Diretor independente: Jiang Yulin 2 de março de 2022
