Diretor independente do equipamento do semicondutor de shengmei (Shanghai) Co., Ltd
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 17ª reunião do primeiro conselho de administração
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, os estatutos da shengmei semiconductor equipment (Shanghai) Co., Ltd., e o sistema de trabalho de diretores independentes de shengmei semiconductor equipment (Shanghai) Co., Ltd., nós, como diretores independentes de shengmei semiconductor equipment (Shanghai) Co., Ltd. (doravante referida como a “empresa”), com base no princípio de julgamento independente, Revisou os assuntos envolvidos em várias propostas consideradas na 17ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa.
Depois de consultar materiais relevantes e ouvir os briefings relevantes, expressamos as seguintes opiniões independentes sobre os assuntos envolvidos na moção acima mencionada:
1,No que diz respeito ao parecer independente sobre a proposta sobre o relatório de demonstração financeira anual de 2021, acreditamos que a empresa opera em estrita conformidade com várias regras e regulamentos financeiros.O relatório de demonstração financeira anual de 2021 da empresa reflete verdadeiramente, com precisão e completamente a situação real da empresa, e as informações divulgadas no relatório são verdadeiras, precisas e completas sem registros falsos Declarações enganosas ou omissões materiais.
Concordamos que o conselho de administração apresentará propostas relevantes à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
2,No que diz respeito ao parecer independente sobre a proposta de renovação da nomeação das instituições de auditoria em 2022, confirmamos que a proposta foi aprovada previamente por nós antes de ser considerada nesta reunião do conselho. A Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) está qualificada para se envolver em negócios relacionados com valores mobiliários. O relatório de auditoria financeira da empresa emitido é objetivo e verdadeiro, reflete com precisão a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, trabalha diligentemente e conscienciosamente e tem um nível de boas práticas. Os procedimentos relevantes do re-emprego da empresa da instituição de auditoria em 2022 estão em conformidade com as disposições da lei da empresa da República Popular da China e os estatutos da shengmei semiconductor equipment (Shanghai) Co., Ltd., e não há comportamento prejudicial aos interesses da empresa e acionistas.
Concordamos que o conselho de administração apresentará propostas relevantes à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
3,No que diz respeito ao parecer independente sobre a proposta de plano de distribuição de lucros para 2021, observamos que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 é: nenhuma distribuição de lucros e nenhuma conversão de reserva de capital em capital social.
Acreditamos que o plano de distribuição de lucros para 2021 está em conformidade com a política de dividendos de caixa da empresa e leis e regulamentos relevantes, leva em conta as necessidades futuras de capital da empresa e a situação atual futura, leva em conta os interesses de longo prazo da empresa, os interesses gerais de todos os acionistas e o desenvolvimento sustentável da empresa, e não prejudica os interesses dos acionistas.
Concordamos que o conselho de administração apresentará propostas relevantes à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
4,Pareceres independentes sobre a proposta de confirmação do excesso de transações diárias conectadas da empresa em 2021 e a previsão de transações diárias conectadas em 2022
Confirmamos que a proposta foi aprovada por nós antecipadamente antes de ser considerada nesta reunião do conselho. Acreditamos que a explicação do conselho de administração sobre a diferença entre as transações diárias de partes relacionadas reais e esperadas entre a empresa e a ninebell Co., Ltd. em 2021 é consistente com a situação real da empresa. As transações diárias de partes relacionadas que ocorreram em 2021 são justas e razoáveis, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de outros acionistas não relacionados. As transações diárias de partes relacionadas previstas para 2022 são necessárias para o normal funcionamento e gestão da empresa. O próprio negócio da empresa está relacionado com o negócio de partes relacionadas, havendo também a necessidade de transações. As transações de partes relacionadas atendem às necessidades de desenvolvimento da empresa. As transações com partes relacionadas seguem os princípios de equidade, imparcialidade e razoabilidade. O preço das transações com partes relacionadas é justo e não há danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas, o que está de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições das medidas da empresa para a administração de transações com partes relacionadas. Os diretores independentes concordam em apresentar propostas relevantes à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação após deliberação e aprovação do conselho de administração.
Concordamos que o conselho de administração apresentará propostas relevantes à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
5,Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao regime de remuneração dos administradores e supervisores da empresa em 2022
Acreditamos que o plano de remuneração da empresa para diretores e supervisores em 2022 é formulado de acordo com o setor da empresa e em combinação com a situação atual da própria empresa, o processo de tomada de decisão é legal, não há danos aos interesses da empresa e acionistas, e está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais.
Concordamos que o conselho de administração apresentará propostas relevantes à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao regime de remuneração dos gestores superiores da empresa em 2022
Acreditamos que o plano de remuneração da alta administração 2022 da empresa é formulado de acordo com o setor da empresa e em combinação com a situação atual da própria empresa, implementado de acordo com o sistema de remuneração e avaliação da empresa. Os procedimentos de tomada de decisão são legais, não prejudicam os interesses da empresa e dos acionistas e está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais. Concordamos que o conselho de administração considerará e aprovará propostas relevantes.
7,Pareceres independentes sobre a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados da empresa em 2021
Acreditamos que o depósito e o uso efetivo dos fundos levantados pela empresa em 2021 cumprem as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas cotadas, e não há violação das disposições relevantes sobre a gestão e uso de fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas; O relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados em 2021 elaborado pelo conselho de administração da empresa é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões, e está em conformidade com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai.
Concordamos que o conselho de administração considerará e aprovará propostas relevantes.
8,Pareceres independentes sobre a proposta relativa à utilização de fundos angariados para substituir fundos próprios investidos antecipadamente em projectos de investimento angariados e despesas de emissão pagas
Acreditamos que o uso pela empresa dos fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente e pagos as despesas de emissão não afeta a implementação normal dos projetos de investimento levantados, nem altera a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada, e a substituição não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. O prazo de substituição deve respeitar as disposições relativas à substituição no prazo de seis meses a contar da chegada dos fundos angariados. Os conteúdos e procedimentos cumprem as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e o sistema de gestão de fundos levantados da empresa.
Concordamos que o conselho de administração considerará e aprovará propostas relevantes.
