Shengmei semiconductor equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Durante o período de relatório, como diretor independente do equipamento de semicondutores shengmei (Shanghai) Co., Ltd. (doravante referido como “a empresa” ou “shengmei Shanghai”), cumprimos rigorosamente os requisitos de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as diretrizes para a governança de empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, bem como os estatutos sociais De acordo com o sistema de trabalho de diretores independentes e outros sistemas, ele cumpriu as funções de diretores independentes com a devida diligência, participou ativamente das reuniões relevantes da assembleia geral de acionistas da empresa, do conselho de administração e seus comitês especiais, considerou cuidadosamente as propostas do conselho de administração e seus comitês especiais e expressou opiniões independentes justas e objetivas sobre todos os principais assuntos considerados nas reuniões relevantes da empresa, Assegurou o funcionamento padronizado da empresa e os interesses gerais de todos os acionistas.
O relatório sobre os trabalhos de 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
Zhang Di, homem, nascido em março de 1957, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, doutor em ciência dos materiais, vencedor do segundo prêmio do Prêmio Nacional de Ciências Naturais e vencedor da medalha de trabalho “May Day” de Xangai. Ele leciona na Universidade Jiaotong de Xangai desde setembro de 1988 e professor da Universidade Jiaotong de Xangai desde dezembro de 1993. Atualmente é professor da Universidade Jiaotong de Xangai, diretor do Laboratório Chave Estadual de compósitos de matriz metálica e o “Changjiang Scholar” do Ministério da Educação. De junho de 2019 até agora, ele atuou como diretor independente da shengmei Shanghai.
Peng Mingxiu, mulher, nascida em fevereiro de 1962, chinesa taiwanesa, sem residência permanente em outros países, mestre em gestão empresarial, EMBA. De janeiro de 1999 a julho de 2020, ele atuou como diretor financeiro, vice-gerente geral, presidente e diretor executivo da Hongguan Electronic Industry Co., Ltd. e agora serve como presidente da Haihua Investment Co., Ltd. Desde novembro de 2019, ele atuou como diretor independente da shengmei Shanghai.
Zhanbing Ren, homem, nascido em maio de 1959, nacionalidade suíça, com residência permanente na China, doutor em engenharia, acadêmico da Academia Suíça de Ciências de Engenharia. De setembro de 1994 a setembro de 1996, atuou como engenheiro do departamento de produção do grupo Swiss Boster. De outubro de 1996 a agosto de 2011, foi sucessivamente gerente do departamento de produção do grupo Swiss Boster em Xangai, gerente geral de Xangai, presidente da Grande China e membro da alta administração do grupo, diretor de operações da Ásia e presidente da Grande China e Sudeste Asiático, De setembro de 2011 a dezembro de 2013, atuou como presidente da região Ásia-Pacífico do grupo de sistemas de dutos George Fischer da Suíça, diretor executivo da empresa de comércio internacional Shanghai Ruizhong desde janeiro de 2014, gerente geral da Beijing Zhongchao sikebay segurança Ink Co., Ltd. de julho de 2015 a outubro de 2017 e diretor executivo da Shanghai montebao International Trade Co., Ltd. de janeiro de 2018 a agora. Desde novembro de 2019, ele atuou como diretor independente da shengmei Shanghai.
Zhang Sutong, homem, nascido em outubro de 1957, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, doutor em gestão (Contabilidade). De março de 1989 a abril de 2000, atuou como professor, diretor do departamento de contabilidade, supervisor de mestrado e supervisor de MBA da escola de Finanças e Contabilidade da Universidade Shaanxi de Finanças e Economia; de abril de 2000 a junho de 2003, atuou como professor, diretor do departamento de contabilidade, supervisor de mestrado e supervisor de MBA da escola de contabilidade da Universidade Xi’an Jiaotong; de junho de 2003 a dezembro de 2016, atuou como vice-diretor do Instituto de Finanças, Tributação e Direito Financeiro da Escola de Direito Econômico Civil e Comercial da Universidade de Ciência Política e Direito da China, Diretor, professor e supervisor de pós-graduação do centro de pesquisa em contabilidade jurídica da Universidade de Ciências Políticas e Direito da China Desde dezembro de 2016, ele é professor do Departamento de Contabilidade Financeira da Escola de Negócios da Universidade de Ciências Políticas e Direito da China, diretor do centro de educação e treinamento de gestão sênior da Escola de Negócios da Universidade de Ciências Políticas e Direito da China e diretor do centro de pesquisa em contabilidade jurídica da Universidade de Ciências Políticas e Direito da China. Desde julho de 2020, ele atuou como diretor independente da shengmei Shanghai.
Os diretores independentes Zhang Di, Peng Mingxiu, zhanbing Ren e Zhang Sutong confirmaram que não detinham ações da empresa em violação dos regulamentos, não ocupavam cargos que não fossem diretores independentes na empresa e não tinham relação com diretores não independentes, supervisores, gerentes seniores, acionistas detentores de mais de 5% de ações e controladores reais da empresa; Ele não foi punido pela CSRC ou pela bolsa de valores, e sua qualificação atende aos requisitos do direito das sociedades, estatutos e outras leis relevantes, regulamentos administrativos e normas departamentais, não havendo situação em que ele não esteja autorizado a atuar como diretor independente da empresa, conforme estipulado no direito das sociedades e nos estatutos sociais.
Os diretores independentes possuem qualificações e habilidades profissionais, podem manter julgamento profissional objetivo e independente no processo de desempenho de suas funções e salvaguardar os interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios investidores.
2,Desempenho anual dos directores independentes
(I) Presença e votação em 2021
Em 2021, a empresa realizou 5 reuniões de conselho e 1 assembleia geral de acionistas.
Antes das reuniões acima, os diretores independentes da empresa obtiveram e revisaram cuidadosamente os materiais da reunião preparados pela empresa antecipadamente de acordo com a lei, na reunião, analisaram cuidadosamente cada proposta, participaram ativamente da discussão da reunião, formularam independentemente sugestões ou opiniões de revisão, expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes e expressaram opiniões de aprovação prévia sobre as propostas que exigem aprovação prévia.
Durante o período analisado, os diretores independentes não levantaram objeções às propostas do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas e demais assuntos da empresa.
A presença de administradores independentes nas reuniões do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas é a seguinte:
2021 deve participar em 2021, confiar pessoalmente o nome do diretor independente ausente em 2021 mais o número de reuniões do conselho de administração para participar da reunião do conselho de administração
Zhang Di 5 500
Peng Mingxiu 5 500
ZHANBING
5 5 0 0
REN
Zhang Sutong 5 500
Em 2021, os acionistas em 2021 confiaram pessoalmente aos diretores independentes ausentes em 2021 para participar da assembleia geral de acionistas
Número de assembleias gerais número de assembleias gerais
Zhang Di 1 1 0 0
Peng Mingxiu 1 0 0
ZHANBING
1 1 0 0
REN
Zhang Sutong 1 1 0 0
(II) trabalho do comitê especial do conselho de administração
O conselho de administração da empresa tem um comitê de remuneração e avaliação (entre os quais, os diretores independentes que desempenham suas funções são Zhang Di e Zhang Di, e Zhang Ren é o convocador), um comitê de nomeação (entre os quais, os diretores independentes que desempenham suas funções são Zhang Di e Peng Mingxiu, e Zhang Di é o convocador), um comitê de estratégia O Comitê de Auditoria (entre os quais, os diretores independentes que desempenham suas funções incluem Zhang Sutong, Peng Mingxiu, zhanbing Ren e Zhang Sutong como convocador) tem quatro comitês especiais. A empresa formulou regras de trabalho correspondentes dos comitês especiais para padronizar o funcionamento e o desempenho dos comitês especiais do conselho de administração.
Durante o período analisado, a participação de diretores independentes nas reuniões dos comitês especiais do conselho de administração é a seguinte:
Salário e avaliação
Comité de Estratégia Anual 2021 Comité de Auditoria Comité de Nomeação
Número de reuniões 2 0 0 4
Zhang Di…
Peng Mingxiu — 4
ZHANBING REN – – 0 4
Zhang Sutong — 4
Em 2021, diretores independentes deram pleno uso à sua experiência profissional, exerceram suas funções e poderes em estrita conformidade com os regulamentos relevantes, expressaram ativamente seus pareceres nas reuniões dos comitês especiais do conselho de administração, desempenharam independentemente suas funções e salvaguardaram os legítimos direitos e interesses da maioria dos acionistas da empresa.
(III) Investigação no local e cooperação de empresas cotadas com diretores independentes
Em 2021, os diretores independentes aproveitaram a oportunidade de participar das reuniões do conselho de administração e comitês especiais, bem como da assembleia geral de acionistas para organizar um horário especial para a comunicação in loco e investigação da empresa e do pessoal responsável relevante, comunicação aprofundada sobre questões e assuntos preocupantes, e compreender oportunamente o planejamento estratégico da empresa, produção e operação, gestão financeira e controle interno, Conduziu orientações, supervisão e verificação necessárias sobre o cumprimento da divulgação de informações da empresa.
A empresa e a direção atribuem grande importância à comunicação com os diretores independentes, respeitam altamente as orientações ou sugestões dos diretores independentes, mantêm oportunamente contato com os diretores independentes por telefone, e-mail e outros meios, e apresentam / entregam oportunamente as propostas de reunião e documentos relevantes com antecedência antes da reunião relevante, de modo a garantir plenamente o direito dos diretores independentes de saber, Fornece condições completas e um forte apoio para que diretores independentes desempenhem suas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Este ano, de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, outras leis e regulamentos e os estatutos sobre as funções e poderes dos administradores independentes, focámos nos seguintes assuntos da empresa e emitimos pareceres relevantes de diretores independentes.
I) Garantia externa
Durante o período de relato, a empresa não dispõe de questões de garantia externa que precisem ser submetidas ao conselho de administração para deliberação de acordo com as regras pertinentes. II) Utilização de fundos angariados
De acordo com as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados por empresas cotadas (revisadas em 2022) (anúncio CSRC [2022] n.º 15), as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai n.º 1 – operação padronizada, sistema de gestão da empresa para fundos angariados e outras disposições relevantes, Os diretores independentes verificaram o depósito e o uso efetivo dos fundos arrecadados da empresa em 2021 e não encontraram violações.
III) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, as transações diárias entre a empresa e partes relacionadas pertencem a atividades comerciais normais, o que apoia a produção, operação e desenvolvimento sustentável da empresa em certa medida e é propício à estabilidade do funcionamento normal da empresa. A empresa e as suas partes coligadas permanecem independentes, e o negócio principal da empresa não dependerá de partes coligadas devido a tais transações. As transações diárias de partes relacionadas da empresa seguem os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e negociam preços com referência ao preço de mercado, o que não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
(IV) Nomeação e remuneração dos administradores e gestores superiores
Durante o período de relato, a empresa pagou remuneração de acordo com o desempenho das funções de diretores e gerentes seniores. Os diretores independentes acreditam que a remuneração dos diretores e gerentes superiores da empresa durante o período de relato está em conformidade com os sistemas e esquemas relevantes.
V) Nomeação de sociedades de contabilidade
Durante o período de relato, a empresa contratou Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria em 2021. Os diretores independentes revisaram rigorosamente a qualificação da instituição de auditoria e concordaram com a renovação da instituição de auditoria pela empresa.
VI) Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, os diretores independentes supervisionaram a empresa para melhorar a estrutura de governança corporativa, fortalecer a operação padronizada da empresa e melhorar o sistema de controle interno da empresa de acordo com os requisitos relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, e não encontraram defeitos importantes no projeto ou implementação do controle interno da empresa.
(VII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período de relato, a empresa e seus acionistas não violaram seus compromissos.
VIII) Aplicação da divulgação de informações
Durante o período de relatório, os diretores independentes continuaram a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e instaram a empresa a executar as obrigações de divulgação de informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna, de acordo com as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as medidas para a administração da divulgação de informações das empresas listadas e outras leis, regulamentos e disposições relevantes, de modo a proteger o direito dos acionistas de saber.
IX) Plano de incentivo às acções da empresa
Durante o período analisado, o conselho de administração da empresa considerou e aprovou a proposta de cancelamento de algumas opções de ações no plano de incentivo de opções de ações 2019. As questões relacionadas ao cancelamento de opções de ações do pessoal demitido desta vez cumprem as medidas administrativas de incentivo patrimonial das companhias listadas, o plano de incentivo de opções de ações da empresa 2019 e as regulamentações pertinentes, os procedimentos são legais e conformes, e não afetarão o funcionamento contínuo da empresa nem prejudicarão os interesses da empresa e de todos os acionistas.
x) Funcionamento do Conselho de Administração e das suas comissões especiais subordinadas
Durante o período de relato, o conselho de administração e cada comitê especial realizaram-se de acordo com suas regras de trabalho e estatutos sociais.
