Shengmei semiconductor equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
O comitê de auditoria do primeiro conselho de administração da shengmei semiconductor equipment (Shanghai) Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa”) deve, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China e a lei de valores mobiliários da República Popular da China As diretrizes para auto-regulação das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e as regras de trabalho do comitê de auditoria da empresa e outras leis, regulamentos e regras devem ser cuidadosamente realizadas em 2021. O desempenho das funções neste ano é reportado da seguinte forma: I. Informação básica
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa é composto por três diretores independentes, a saber Zhang Sutong, Peng Mingxiu e zhanbing Ren, dos quais o convocador é Zhang Sutong, um diretor independente com qualificação profissional em contabilidade. 2,Reuniões realizadas
Nome da reunião resultado da resolução da proposta da hora da reunião
Janeiro de 2021 Proposta de confirmação de transações com partes relacionadas da empresa em 2020
A primeira visita é fevereiro de 2021 Propostas sobre o relatório financeiro da empresa de 2018 a 2020 todas as propostas foram feitas na reunião de 14 de abril Proposta sobre o relatório de avaliação do controle interno da empresa (em 31 de dezembro de 2020)
1. Proposta sobre o relatório de demonstração financeira de 2020
Fevereiro de 2021 Proposta de plano orçamental financeiro para 2021
Pela primeira vez, março de 2021 Proposta sobre plano de distribuição de lucros 2020 todas as propostas estão agendadas para a reunião em 20 de maio 4 A proposta de alteração das políticas contabilísticas foi aprovada por unanimidade. 5 Proposta de reintegração das instituições de auditoria em 2021
6. Proposta sobre transações diárias conectadas em 2021
1. Sobre a empresa de 1 de janeiro de 2021 a 30 de junho de 2021
Proposta de confirmação de transações com partes relacionadas em 2021
A segunda visita será realizada em fevereiro de 2021 Todas as propostas sobre o relatório financeiro da empresa de 2018 a janeiro de junho de 2021 foram adotadas por unanimidade em 26 de outubro. 3 Relatório de avaliação do controle interno da empresa (em 30 de junho de 2021)
(dia)
Todas as propostas em 2021 serão submetidas pela terceira vez no dia 17 de novembro Quando a proposta sobre as demonstrações financeiras da empresa de janeiro a setembro de 2021 foi aprovada por unanimidade, a reunião III. trabalho relevante (I) trabalho de auditoria
O comitê de auditoria comunicou-se com a instituição de auditoria empregada pela empresa – Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) por muitas vezes durante o ano, revisou rigorosamente a qualificação da instituição de auditoria e concordou que a empresa renovaria sua nomeação como instituição de auditoria em 2021. O Comitê de Auditoria acredita que, neste ano, a Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) foi diligente e responsável durante a auditoria da empresa e seguiu os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade.
Durante este ano, o comitê de auditoria ouviu plenamente os pareceres das instituições de gestão e auditoria da empresa, coordenou ativamente a auditoria dos relatórios financeiros e garantiu a implementação harmoniosa da auditoria. II) Relatório financeiro
Em 2021, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e confirmou que o relatório era verdadeiro, preciso e completo, e não havia situação que afetasse informações financeiras, como fraude de dados e distorções materiais. A empresa não tem grande ajuste de erros contábeis, grande mudança de estimativa contábil ou questões envolvendo importante julgamento contábil neste ano. Os membros também se comunicarão regularmente com as instituições de auditoria contratadas pela empresa para entender o andamento do trabalho de auditoria e a situação financeira da empresa. III) Sistema de controlo interno
De acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes do CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, o comitê de auditoria supervisionou a empresa para melhorar a estrutura de governança corporativa, fortalecer a operação padronizada da empresa e melhorar o sistema de controle interno da empresa, de modo a proteger efetivamente os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas. 4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria desempenhou suas funções de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as regras e regulamentos da empresa, com estrita supervisão. Em 2022, o comitê de auditoria continuará supervisionando o conselho de administração e a gestão da empresa, fortalecendo a comunicação com as instituições de auditoria, orientando o trabalho de auditoria da empresa e salvaguardando melhor os interesses dos acionistas, especialmente acionistas minoritários.
Comitê de auditoria do conselho de administração do equipamento de semicondutores shengmei (Shanghai) Co., Ltd
