Código dos títulos: Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) abreviatura dos títulos: Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) Anúncio n.o: 2022014 Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009)
Convocação da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022
A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) (doravante denominada “a sociedade”) realizou a 12ª reunião do terceiro conselho de administração em 19 de janeiro de 2022 e a 13ª reunião do terceiro conselho de administração em 28 de fevereiro de 2022. De acordo com o arranjo geral de trabalho da emissão pública de obrigações convertíveis pela empresa (doravante denominadas “obrigações convertíveis”), a assembleia delibera e adotou a proposta de realização da assembleia geral de acionistas em data opcional.
Em conjunto com o atual plano de trabalho de obrigações convertíveis, é decidido realizar a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas da sociedade em 2022 (doravante denominada “a assembleia”), sendo comunicados os assuntos relevantes da assembleia da seguinte forma:
1,Informações básicas da reunião
(I) sessão da assembleia geral de acionistas: primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022
(II) convocador da assembleia geral de acionistas: o conselho de administração da sociedade
(III) legalidade e cumprimento da reunião: foi deliberada e adotada na 12ª reunião do terceiro conselho de administração e na 13ª reunião do terceiro conselho de administração, e está em conformidade com as disposições legais, regulamentos administrativos, regulamentos departamentais, documentos normativos e estatutos relevantes.
IV) Data e hora da reunião
1. Hora da reunião no local: 14:00 PM, 18 de março de 2022
2. Tempo de votação online: 18 de março de 2022. Dos quais:
(1) O tempo de votação através do sistema de negociação da bolsa de valores de Shenzhen é: 9:15-9:25, 9:30-11:30 e 13:00-15:00 em 18 de março de 2022;
(2) O momento da votação através do sistema de votação da Internet da bolsa de valores de Shenzhen é a qualquer momento das 9:15 às 15:00 em 18 de março de 2022.
(V) método de convocação da reunião: é realizada através da combinação de votação no local e votação on-line.
1. procuração do acionista para comparecer à reunião no local ou autorizar outros a votar no local;
2. votação on-line: através do sistema de negociação e sistema de votação na Internet da Bolsa de Valores de Shenzhen ( http://wltp.cn.info.com.cn. Fornecer a todos os acionistas uma plataforma de votação na forma de rede, e os acionistas podem exercer seus direitos de voto através do sistema acima durante o momento da votação on-line; A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
3. Os accionistas da sociedade só podem escolher uma das votações presenciais e online. Em caso de votação repetida do mesmo direito de voto, prevalecerá o primeiro resultado de votação.
(VI) data de registro patrimonial: 11 de março de 2022.
(VII) Participantes:
1. A partir do encerramento da tarde de 11 de março de 2022 (data de registro de ações), todos os acionistas ordinários da empresa registrada em Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. têm o direito de participar da assembleia geral de acionistas. Os acionistas que não puderem comparecer pessoalmente à assembleia geral de acionistas no local poderão autorizar outros a comparecer em seu nome ou participar na votação online durante o tempo de votação online;
2. Diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa;
3. Advogados empregados pela empresa;
4. Outras pessoas que devem participar na assembleia geral de acionistas de acordo com as leis e regulamentos relevantes.
(VIII) local da reunião no local: sala de conferências no terceiro andar de Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) Yishan Road, Languan street, Lantian County, cidade de Xi’an, província de Shaanxi.
2,Consideração das questões da conferência
(I) Proposta sobre a empresa que cumpre as condições de emissão pública de obrigações societárias convertíveis
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como “direito das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referido como “lei dos valores mobiliários”) De acordo com as disposições legislativas e regulamentares, tais como as medidas de administração da emissão de valores mobiliários de sociedades cotadas (doravante denominadas “medidas”) e as medidas de administração de obrigações societárias convertíveis (doravante denominadas “medidas de administração de obrigações convertíveis”), a sociedade cumpre as disposições relativas à emissão pública de obrigações societárias convertíveis contidas nas leis, regulamentos e documentos normativos vigentes, Cumprir as condições para emissão pública de obrigações societárias convertíveis.
(II) proposta sobre a emissão pública de obrigações societárias convertíveis pela empresa
1. Tipos de títulos emitidos desta vez
O tipo de títulos emitidos desta vez são obrigações corporativas conversíveis que podem ser convertidas em ações da empresa. As obrigações corporativas conversíveis emitidas desta vez e as ações a serem convertidas no futuro serão listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen.
2. Escala de emissão
O montante total de fundos levantados pelos títulos convertíveis emitidos desta vez não deve exceder 495 milhões de yuans (incluindo 495 milhões de yuans). A escala específica de emissão será submetida pelo conselho de administração à assembleia geral de acionistas da empresa, e o conselho de administração será autorizado a determinar dentro do limite acima.
3. Valor facial e preço de emissão
As obrigações convertíveis emitidas desta vez são emitidas pelo valor nominal, com cada valor nominal de RMB 100.
4. Prazo da obrigação
O prazo das obrigações convertíveis emitidas desta vez é de 6 anos a contar da data de emissão.
5. Taxa de juro das obrigações
O método de determinação da taxa de cupão das obrigações convertíveis emitidas neste momento e o nível final da taxa de juros de cada ano devedor serão submetidos à assembleia geral de acionistas da sociedade para autorizar o conselho de administração a negociar e determinar com o patrocinador (subscritor principal) de acordo com as políticas nacionais, condições de mercado e condições específicas da sociedade antes da emissão.
Se a taxa de juro dos depósitos bancários for ajustada antes da emissão de obrigações convertíveis, a assembleia geral de acionistas autoriza o conselho de administração a ajustar a taxa de cupão em conformidade.
6. Prazo e método de pagamento dos juros
As obrigações convertíveis emitidas desta vez adotam o método de pagamento de juros uma vez por ano, e devolvem o capital de todas as obrigações convertíveis que não tenham sido convertidas em ações e os juros do último ano quando vencidos.
(1) Cálculo dos juros no ano de juros
Os juros no ano gerador de juros (doravante denominados “juros anuais”) referem-se aos juros correntes de que o titular dessa obrigação convertível pode usufruir por cada ano completo a partir do primeiro dia da emissão dessa obrigação convertível, de acordo com o valor facial total dessa obrigação convertível.
A fórmula de cálculo dos juros anuais é: I = B1 × i
1: Refere-se ao valor dos juros anuais;
B1: refere-se ao valor nominal total desta obrigação convertível detida pelo titular desta obrigação convertível na data de registo dos direitos do credor do pagamento de juros no ano gerador de juros (a seguir designado “ano corrente” ou “cada ano”);
i: Refere-se à taxa de cupão desta obrigação convertível no ano corrente.
(2) Método de pagamento de juros
① Esta obrigação convertível adota o método de pagamento de juros de pagamento de juros uma vez por ano, e a data de início do cálculo de juros é o primeiro dia desta emissão de obrigações convertíveis.
② Data de pagamento de juros: a data de pagamento de juros de cada ano é a data de cada ano completo a partir da primeira data de emissão das obrigações convertíveis emitidas neste momento.
Se o dia for feriado legal ou dia de descanso, será adiado para o dia de negociação seguinte sem juros adicionais. O ano de juros é entre dois dias de pagamento de juros adjacentes.
① Data de registro correta do credor de pagamento de juros: a data de registro correta do credor de pagamento de juros de cada ano é o dia de negociação anterior à data de pagamento de juros de cada ano. A empresa pagará os juros do ano atual no prazo de cinco dias de negociação após a data de pagamento de juros de cada ano. Para as obrigações convertíveis solicitadas para conversão em ações da empresa antes da data de registro dos direitos do credor do pagamento de juros (incluindo a data de registro dos direitos do credor do pagamento de juros), a empresa deixará de pagar os juros do ano de juros em curso e dos anos de juros subsequentes aos seus titulares.
① O imposto a pagar sobre os rendimentos de juros obtidos pelo titular da obrigação convertível será suportado pelo titular da obrigação convertível.
7. Prazo de conversão das acções
O prazo das obrigações convertíveis em ações emitidas neste momento começa a partir do primeiro dia de negociação após o vencimento de 6 meses a contar da data de emissão das obrigações convertíveis até a data de vencimento das obrigações convertíveis.
8. Determinação e ajustamento do preço de conversão
(1) Base de determinação do preço de conversão inicial
O preço de conversão inicial desta obrigação convertível não deve ser inferior ao preço médio de negociação das acções da sociedade nos 20 dias de negociação anteriores à data de anúncio do prospecto (se tiver havido um ajustamento do preço das acções devido à saída à direita e à saída dos dividendos nos 20 dias de negociação, o preço médio de negociação no dia de negociação anterior ao ajustamento será calculado de acordo com o preço após o correspondente ajustamento à saída à direita e à saída dos dividendos) e ao preço médio de negociação das acções da sociedade no dia de negociação anterior, E não menos que os últimos ativos líquidos auditados por ação e valor nominal das ações. O preço de conversão inicial específico deve ser submetido à assembleia geral de acionistas da empresa para autorizar o conselho de administração da empresa a negociar e determinar com o patrocinador (subscritor principal) de acordo com as condições de mercado e a situação específica da empresa antes dessa emissão.
Preço médio de negociação das ações da empresa nos primeiros 20 dias de negociação = volume total de negociação das ações da empresa nos primeiros 20 dias de negociação / volume total de negociação das ações da empresa nos últimos 20 dias de negociação;
O preço médio de negociação das ações da empresa no dia de negociação anterior = o volume total de negociação das ações da empresa no dia de negociação anterior / o volume total de negociação das ações da empresa no dia de negociação.
(2) Método de ajustamento e fórmula de cálculo do preço de conversão
Após a emissão de obrigações convertíveis, quando a empresa alterar suas ações devido à distribuição de dividendos de ações, à conversão de capital social, à emissão de novas ações (excluindo o aumento de capital social devido à conversão de obrigações convertíveis), à colocação de ações e à distribuição de dividendos em dinheiro, o preço de conversão será ajustado de acordo com a seguinte fórmula (reter duas casas decimais e arredondar a última):
Distribuição de dividendos de ações ou conversão em capital social: P1 = P0 / (1 + n);
Acções ou colocação adicionais: P1 = (P0 + a) × k)/(1+k);
Os dois elementos acima referidos devem ser efectuados simultaneamente: P1 = (P0 + a) × k)/(1+n+k);
Dividendo de caixa: P1 = P0 － D;
Os três elementos acima referidos devem ser efectuados simultaneamente: P1 = (P0 － D + a) × k)/(1+n+k);
Onde: P0 refere-se ao preço de transferência antes do ajustamento, n refere-se ao dividendo de acções ou à taxa de conversão do capital social, K refere-se ao novo preço da acção ou taxa de colocação, a refere-se ao novo preço da acção ou preço de colocação, D refere-se ao dividendo monetário por acção e P1 refere-se ao preço de transferência após ajustamento.
Quando as ações acima e / ou patrimônio líquido dos acionistas mudarem, a empresa ajustará o preço de conversão por sua vez, publicará um aviso no site da Bolsa de Valores de Shenzhen e nos meios de divulgação de informações das empresas listadas designadas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”), e especificará a data do ajuste do preço de conversão Método de ajustamento e suspensão do período de conversão das acções (se necessário). Quando a data de ajustamento do preço de conversão for em ou após a data de aplicação do titular da obrigação convertível e antes da data de registo da conversão das acções, o pedido de conversão das acções apresentado pelo titular será executado de acordo com o preço de conversão ajustado da sociedade.
Quando a sociedade puder ter recompra de ações, fusão societária, cisão ou quaisquer outras circunstâncias, resultando em alterações na classe, número e/ou capital próprio das ações da sociedade, que possam afetar os direitos e interesses do credor dos titulares de obrigações convertíveis ou os direitos derivados e interesses de obrigações convertíveis, a sociedade agirá de forma justa, justa e O preço de conversão será ajustado de acordo com o princípio da equidade e o princípio da plena protecção dos direitos e interesses dos titulares de obrigações convertíveis. O conteúdo do ajustamento e os métodos de funcionamento do preço de conversão serão formulados de acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes e as disposições relevantes do departamento regulador de valores mobiliários nessa altura.
9. Cláusula de correcção descendente do preço de conversão das acções
(1) Autoridade de correcção e intervalo de correcção
Durante a vigência desta obrigação convertível, quando o preço de fechamento das ações da empresa for inferior a 85% do preço de conversão atual por pelo menos 15 dias de negociação em quaisquer 30 dias consecutivos de negociação, o conselho de administração da empresa tem o direito de propor um plano de correção descendente do preço de conversão e submetê-lo à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação e votação. Se o preço de conversão tiver sido ajustado nos 30 dias de negociação consecutivos acima referidos, o preço de conversão e o preço de fecho antes do dia de ajustamento do preço de conversão serão calculados de acordo com o preço de conversão e o preço de fecho antes do dia de ajustamento, e o preço de conversão e o preço de fecho após o dia de ajustamento serão calculados de acordo com o preço de conversão e o preço de fecho ajustados no dia de ajustamento do preço de conversão e nos dias de negociação subsequentes. O plano acima só pode ser implementado após aprovação de mais de dois terços dos direitos de voto detidos pelos acionistas presentes na assembleia. Ao votar na assembleia geral de acionistas, os acionistas detentores das obrigações convertíveis devem se retirar. O preço de conversão revisto não deve ser inferior ao preço médio de negociação das ações da empresa 20 dias de negociação antes da data da assembleia de acionistas que aprovou o esquema de alteração previsto no parágrafo anterior e ao preço médio de negociação das ações da empresa no dia de negociação anterior. Ao mesmo tempo, o preço de conversão revisto não deve ser inferior ao valor líquido do ativo auditado mais recente por ação e ao valor nominal das ações.
(2) Procedimento de correcção
Se a assembleia geral de acionistas da empresa aprovar a revisão descendente do preço de conversão, a empresa publicará anúncios relevantes nos meios de divulgação de informações das empresas listadas designadas pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen, anunciando o intervalo de revisão, data de registro de ações e o período de suspensão da conversão (se necessário). A partir do primeiro dia de negociação após a data de registo de acções (ou seja, a data de correcção do preço de conversão das acções), o pedido de conversão das acções será retomado e o preço de conversão das acções revisto será aplicado.
Se a data de correcção do preço de conversão das acções for na data de aplicação da conversão das acções ou posterior e antes da data de registo da conversão das acções, o pedido de conversão das acções será executado de acordo com o preço de conversão das acções corrigido.
10. Método de determinação do número de ações convertidas
Quando o titular de obrigações convertíveis se candidata à conversão de ações durante o período de conversão de ações, a fórmula de cálculo do número de ações convertidas é: q = V / P, e o múltiplo inteiro de uma ação é tomado pelo método de rejeito.
Em que: q é o número de obrigações convertíveis convertidas em acções; V é o valor facial total das obrigações convertíveis solicitadas para conversão pelos detentores de obrigações convertíveis; P é o preço de conversão efetivo na data do pedido de conversão.
As ações solicitadas para conversão pelos detentores de obrigações convertíveis devem ser ações inteiras. Se o saldo de obrigações convertíveis for insuficiente para ser convertido em uma ação no momento da conversão de ações, a empresa descontará o saldo de obrigações convertíveis insuficiente para ser convertido em uma ação no prazo de cinco dias de negociação após a data de conversão de ações do titular de obrigações convertíveis de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, autoridade de registro de valores mobiliários e outros departamentos. Os juros corridos correspondentes ao saldo dessa obrigação convertível convertida em uma ação (para o método de cálculo dos juros corridos atuais, ver o conteúdo relevante de “11. Condições de resgate”) serão pagos de acordo com as disposições relevantes da autoridade de registro de valores mobiliários e outros departamentos.
11. Condições de reembolso
(1) Cláusula de reembolso de prazo de vencimento
No prazo de cinco dias de negociação após a expiração desta obrigação convertível, a empresa resgatará todos os títulos convertíveis que não tenham sido convertidos em ações dos detentores dessa obrigação convertível ao preço de uma certa proporção do valor nominal dessa obrigação convertível (incluindo os juros anuais do último período). A taxa variável específica será submetida à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração (ou a pessoa autorizada pelo conselho de administração) a negociar e determinar com o patrocinador (subscritor principal) de acordo com as condições de mercado anteriores a esta oferta.
(2) Cláusula de reembolso condicional
Durante o período de obrigações convertíveis a ações, em caso de qualquer uma das duas situações seguintes, a empresa tem o direito de resgatar a totalidade ou parte das obrigações convertíveis que não tenham sido convertidas em ações ao preço do valor nominal das obrigações convertíveis acrescidas dos juros acumulados do período atual: ① durante o período de obrigações convertíveis a ações, se as ações A da empresa tiverem pelo menos 10 dias consecutivos de negociação
