Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities undewriting and recommendation Co., Ltd
Sobre Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (Group) Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre a cotação e circulação de emissão não pública de ações restritas
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities underwriting sponsor Co., Ltd. (doravante referido como ” Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) underwriting sponsor” ou “patrocinador”) é o patrocinador de Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (Group) Co., Ltd. (doravante referido como ” Shang Gong Group Co.Ltd(600843) ” ou “empresa”) para oferta não pública de ações em 2020, De acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua e outras disposições relevantes, a circulação listada de Shang Gong Group Co.Ltd(600843) esta oferta não pública de ações restritas foi cuidadosamente verificada, e os pareceres de verificação são os seguintes:
1,5 Tipos de ações restritas negociadas nesta listagem
Com a aprovação da resposta sobre Aprovação do desenvolvimento não público de ações de Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (Group) Co., Ltd. (zjxk [2020] No. 2269) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa foi aprovada para emitir 164576880 RMB ações ordinárias (ações A) na forma de oferta não pública, com um preço de emissão de 4,95 yuan por ação. Em 8 de setembro de 2021, a empresa concluiu os procedimentos de registro e custódia de ações para oferta não pública de ações na China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shanghai Branch.
De acordo com as disposições pertinentes das medidas para a administração da emissão de valores mobiliários pelas sociedades cotadas e as regras detalhadas para a implementação da oferta não pública de ações pelas sociedades cotadas, o período restrito para emissão não pública de ações alocadas é de 6 meses, que serão cotados e circulados na Bolsa de Valores de Xangai a partir do dia de negociação seguinte após o término do período restrito. Em caso de feriados legais ou dias de descanso, será adiado para o primeiro dia de negociação subsequente.
2,Alterações no número de capital social da sociedade desde a formação das acções restritas
Após a conclusão do registro de novas ações nesta oferta não pública, o número total de ações da empresa aumentou em 164576880, e o número total de ações da empresa aumentou de 548589600 para 713166480. Desde a formação das ações restritas, o número de capital social da empresa não mudou.
3,Compromissos relevantes em matéria de cotação e circulação de acções restritas
Todos os 8 emissores que levantaram as restrições à venda de ações restritas nesta oferta não pública prometeram que as ações subscritas não seriam transferidas no prazo de 6 meses a contar da data de conclusão da emissão.
A partir da data de emissão deste parecer de verificação, os acionistas relevantes que levantaram as ações restritas cumpriram rigorosamente os compromissos relevantes, e não há situação em que o não cumprimento dos compromissos relevantes afete a listagem e circulação das ações restritas.
4,Listagem e circulação de acções restritas
O número de ações restritas listadas e circuladas desta vez é de 164576880;
A data de listagem e circulação de ações restritas é 8 de março de 2022;
Os dados relativos à listagem e circulação das ações restritas são os seguintes:
Unidade: acções
O número de accionistas que detêm acções de venda limitada em sequência e o número de accionistas que detêm acções de venda limitada no fluxo secundário de listagem representam a proporção do número total de acções da empresa
1 Shanghai Xinghe digital Investment Co., Ltd. 300 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) .21% 30000000
2 CAITONG Fund Management Co., Ltd. 298989419% 2989890
Wu Jianxin 4, 19% 2989890
4 Taizhou Shengwen equity investment partnership 222223,12% 222220 (sociedade limitada)
5 Weihai Qishun Trading Co., Ltd. 208395092.92% 208395090
6 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 15,555555 2.18% 15,555555 0
7 Lu Lingyun 101010101.42% 101010100
8 Wang Jizhao 60606060.85%
Total 16457 Dbappsecurity Co.Ltd(688023) ,08% 0
5,Demonstração das alterações na estrutura do capital social
Unidade: acções
Número de alterações antes e depois da alteração do tipo de ação
1. Acções detidas por pessoas colectivas estatais 455555 – 4555550
Condições de venda limitada 2. Acções detidas por pessoas singulares nacionais 46060605 – 460606050
Acções em circulação 3. Outros 72960720 – 729607200
O total de ações em circulação com condições de venda limitadas é de 164576880 – 1645768800
Acções A 304645850164576880469222730 acções negociáveis Acções B 24394375 Venustech Group Inc(002439) 43750 acções negociáveis com condições ilimitadas 54858960016457 Shanghai W-Ibeda High Tech.Group Co.Ltd(688071) 3166480
Total de acções 7131664800713166480
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
1. A listagem e circulação de ações restritas cumpre os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as regras detalhadas para a implementação do desenvolvimento não público de ações de empresas cotadas e assim por diante;
2. O número de ações restritas levantadas e o tempo de listagem e circulação das ações restritas cumprem as leis e regulamentos relevantes e os compromissos dos acionistas relevantes;
3. A divulgação de informações sobre a circulação e listagem de ações restritas é verdadeira, precisa e completa;
A instituição de recomendação não tem objecções ao levantamento da proibição de listagem e circulação de Shang Gong Group Co.Ltd(600843) desta oferta não pública de acções restritas.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities undewriting and recommendation Co., Ltd. sobre os pareceres de verificação de Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (Group) Co., Ltd. sobre a listagem e circulação de ações restritas de bancos de desenvolvimento não públicos) representante da recomendação:
Qin Mingzheng, Wang Peng
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities undewriting and recommendation Co., Ltd
1 de Março de 2022
