Abreviatura de títulos: Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129) código de títulos: Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129) Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129)
Plano de emissão de ações para objetos específicos em 2021
(Versão Revisada)
Março de 2002
Declaração do emitente
1. A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que o conteúdo deste plano é verdadeiro, preciso e completo, e confirmam que não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
2. Este plano é elaborado de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China e as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas na gema (para implementação experimental).
3. Após a emissão de ações para objetos específicos, a sociedade será responsável pelas mudanças no funcionamento e no rendimento da empresa; Os investidores serão responsáveis pelos riscos de investimento decorrentes da emissão de ações para objetos específicos.
4. Este plano é a explicação do conselho de administração da empresa sobre a emissão de ações para objetos específicos. Qualquer declaração em contrário é falsa.
5. Os investidores devem consultar seus próprios corretores de ações, advogados, contadores profissionais ou outros consultores profissionais se tiverem alguma dúvida.
6. Os assuntos descritos neste plano não representam julgamento substantivo, confirmação ou aprovação da autoridade de exame e aprovação sobre assuntos relacionados à emissão de ações para objetos específicos descritos neste plano precisam ser aprovados ou aprovados pela autoridade competente de exame e aprovação.
Dicas sobre questões importantes
As palavras ou abreviaturas mencionadas nesta parte têm o mesmo significado que as palavras ou abreviaturas mencionadas na “interpretação” deste plano. 1. As emissões da sociedade relativas à emissão de ações para objetos específicos foram deliberadas e adotadas na 18ª reunião do Quarto Conselho de Administração, na segunda Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2021 e na 22ª Reunião do Quarto Conselho de Administração.
2. De acordo com as leis e regulamentos relevantes, a emissão para objetos específicos só pode ser implementada após a aprovação e registro da CSRC.
3. O objeto emissor desta emissão é o controle de investimentos Kaide, com um total de um objeto específico, que atende às disposições de no máximo 35 objetos emissores estipulados pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários, como a CSRC. Em 23 de julho de 2021, a Kaide investment holding assinou o contrato condicional efetivo de subscrição de ações com a empresa. Em 1º de março de 2022, a Kaide investment holding assinou o acordo complementar ao acordo condicional de subscrição efetiva de ações com a empresa.
4. A data de referência para a precificação das ações emitidas a objetos específicos é a data de anúncio da resolução da 18ª reunião do Quarto Conselho de Administração. O preço de emissão das ações emitidas para objetos específicos desta vez é de 5,01 yuan / ação, que não é inferior a 80% do preço médio de negociação de ações nos 20 dias de negociação antes da data de referência de preços (o preço médio de negociação de ações nos 20 dias de negociação antes da data de referência de preços = o volume total de negociação de ações nos 20 dias de negociação antes da data de referência de preços / o volume total de negociação de ações nos 20 dias de negociação antes da data de referência de preços).
Durante o período compreendido entre a data base de preços e a data de emissão, se a sociedade cotada tiver questões ex direitos e ex interesses como distribuição de dividendos, ações bônus e conversão de reserva de capital em capital social, o preço de emissão das ações emitidas para objetos específicos será ajustado em conformidade. O método de ajustamento é o seguinte:
Dividendo de caixa: P1 = p0-d
Ações bônus ou convertidas em capital social: P1 = P0 / (1 + n)
Distribuição em numerário e acções bónus ou conversão de capital social: P1 = (p0-d) / (1 + n)
Onde: P0 é o preço de reserva de emissão antes do ajuste, D é a distribuição de dividendos monetários por ação, n é o número de ações bônus ou capital social convertido por ação e P1 é o preço de reserva de emissão após ajuste.
5. O número de ações emitidas para objetos específicos desta vez é de 215745976, o que não excede 30% do capital social total da sociedade antes dessa emissão. A quantidade final de emissão será autorizada pela assembleia geral de acionistas do emitente, e o conselho de administração negociará com o patrocinador (subscritor principal) da emissão de acordo com os regulamentos relevantes após a obtenção dos documentos da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o exame e aprovação da emissão e o consentimento e registro da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.
Antes desta emissão, se as ações da companhia tiverem questões ex right e ex dividend, como distribuição de dividendos, distribuição de ações e conversão de reserva de capital social em capital social a partir da data de anúncio da resolução do conselho de administração até a data de emissão, o limite máximo do número de ações emitidas para objetos específicos será ajustado em conformidade.
6. O objeto emissor promete que, após a conclusão desta emissão a objetos específicos, as ações subscritas pelo objeto emissor não serão listadas para negociação no prazo de 18 meses a contar da data de conclusão da emissão. Se o período restrito das ações subscritas for inconsistente com as disposições da CSRC, da Bolsa de Valores de Shenzhen e de outras autoridades reguladoras, o período restrito será ajustado em conformidade de acordo com as disposições das autoridades reguladoras relevantes. Após a emissão, as ações da empresa aumentaram devido à oferta de ações da empresa e a conversão da reserva de capital em capital social também deve cumprir o acordo acima do período de restrição de vendas. Após o período de restrição de vendas é encerrado, ele deve ser implementado de acordo com as disposições relevantes do CSRC, Shenzhen Stock Exchange e outras autoridades reguladoras.
7. O montante total de fundos levantados a partir desta emissão para objetos específicos é 1080887300 yuan. O montante líquido de fundos levantados após dedução das despesas de emissão será usado para complementar o capital de giro.
8. Após a emissão de ações para objetos específicos, a fim de levar em conta os interesses de novos e antigos acionistas, os novos e antigos acionistas da sociedade devem compartilhar os lucros não distribuídos acumulados antes da emissão de acordo com o rácio acionário após a emissão de ações para objetos específicos.
9. após a emissão de ações para objetos específicos é concluída, o acionista controlador da empresa será alterado para o controle de investimento Kaide, e o controlador real será alterado para o Comitê de Gestão da Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico de Guangzhou.
10. Para detalhes sobre as políticas de distribuição de lucros e dividendos de caixa da empresa e sua implementação nos últimos três anos, consulte “Seção VIII políticas de distribuição de lucros e sua implementação” deste plano.
11. De acordo com as disposições pertinentes dos pareceres sobre Reforço adicional da proteção dos direitos e interesses legítimos dos pequenos e médios investidores no mercado de capitais (GBF [2013] n.º 110), emitidos pela Direção Geral do Conselho de Estado, e os pareceres orientadores sobre questões relacionadas com a oferta pública inicial, refinanciamento e diluição do retorno imediato pela reestruturação importante de ativos (anúncio CSRC [2015] n.º 31], emitidos pela CSRC, A empresa formulou medidas para preencher o retorno imediato diluído após a emissão de ações para objetos específicos. Os acionistas controladores, diretores e gerentes seniores da empresa assumiram o compromisso de preencher o retorno imediato diluído após a emissão de ações para objetos específicos. Para medidas e compromissos relevantes, consulte a seção IX deste plano, que está relacionada a essa emissão, a fim de garantir os lucros futuros da empresa.
12. A implementação desta emissão de ações para objetos específicos não conduzirá a que a distribuição de ações da empresa não cumpra as condições de listagem. 13. Esta emissão não envolve grandes reestruturações de ativos.
interpretação
Empresa listada, empresa, a empresa, Taisheng refere-se a Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129)
2. Emissor
Este plano refere-se ao plano de emissão de compartilhamentos para objetos específicos em Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129) 2021 (Versão Revisada)
Emissão, esta emissão e esta emissão referem-se a Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129) esta emissão de ações para objetos específicos
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen
Bolsa e Bolsa de Valores de Shenzhen referem-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Controle de investimento Kaide refere-se a Guangzhou Kaide Investment Holding Co., Ltd
A equipe original do controlador real refere-se à equipe de ação concertada composta de Liu Zhicheng, Huang Jingming, Xia quanguang, Zhang Jinnan e Zhang Fulin
O acordo de transferência efetiva condicional de ações entre Guangzhou Kaide Investment Holding Co., Ltd. e Liu Zhicheng e Huang Jing, e o acordo de transferência efetiva condicional de ações entre Zhang Jinnan, Zhang Fulin e Zhang Shuxiao sobre equipamentos de energia eólica Shanghai Taisheng Co., Ltd.
O contrato de subscrição de acções efectivas condicionais refere-se ao acordo de subscrição efectiva condicional entre Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129) e Guangzhou Kaide Investment Holding Co., Ltd
“Acordo de subscrição de acções efectivas condicionais” refere-se ao acordo suplementar do acordo suplementar entre Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129) e Guangzhou Kaiyi, que é o acordo suplementar ao acordo de subscrição de acções efectivas condicionais da Investment Holding Co., Ltd
A assembleia geral de accionistas refere-se à assembleia geral de accionistas Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129)
O conselho de administração da empresa refere-se ao conselho de administração da Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129) empresa
Os estatutos referem-se aos Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129) estatutos
A data de referência de preços refere-se à data de anúncio da resolução da 18ª reunião do Quarto Conselho de Administração
O período de relato refere-se a 2018, 2019, 2020 e janeiro de setembro de 2021
As ações A referem-se às ações ordinárias do RMB listadas na China
Yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan referem-se a RMB yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan
Salvo disposição em contrário, o valor deste plano deve ser mantido com duas casas decimais; se o número total for incompatível com a mantissa da soma dos valores de cada sub-rubrica, deve ser causado por arredondamento.
catálogo
O emitente declara que 2. Dicas sobre questões importantes 3 interpretação Catálogo 6 Secção 1 Resumo do regime de emissão de acções para objectos específicos Secção 2 Informações básicas sobre os objectos emissores 17 Secção III Acordos relevantes envolvidos na alteração do regime de controlo 22 Secção IV Resumo do acordo de transferência efectiva condicional de acções 28 Secção V Análise de viabilidade da utilização dos fundos angariados Seção VI discussão e análise do conselho de administração sobre o impacto dessa emissão na empresa Secção 7 Riscos relacionados com a emissão de ações para objetos específicos 49 Secção VIII Política de distribuição de lucros e sua implementação 53 Seção IX declarações e compromissos do conselho de administração relacionados a esta oferta Seção 10 outros assuntos que precisam ser divulgados sessenta e cinco
Secção 1 Resumo do regime de emissão de acções para objectos específicos
1,Informação de base do emitente
Nome da empresa Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129)
Nome Inglês: Shanghai Taisheng equipamentos de energia eólica Co., Ltd
Endereço Registrado: No. 1988, Weiqing East Road, Jinshan District, Shanghai
Capital social: 719153256 yuan
Abreviatura de stock Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129)
Código da unidade populacional: Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129)
Local de listagem: Bolsa de Valores de Shenzhen
Data de estabelecimento: 13 de abril de 2001
Endereço da empresa: No. 1988, Weiqing East Road, Jinshan District, Shanghai
Representante legal: Zhang Fulin
Tel.: 02157243692
Fax 02157243692
Código Postal: 201508
Endereço do escritório: No. 1988, Weiqing East Road, Jinshan District, Shanghai
Código de crédito social unificado 9131 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 327821×9
caixa de correio [email protected].
Equipamento de produção de energia eólica, estrutura metálica,
