Pareceres de verificação sobre a extensão de alguns projectos de investimento com fundos angariados
Everbright Securities Company Limited(601788) (doravante referido como ” Everbright Securities Company Limited(601788) ” ou “instituição de recomendação”) serve como instituição de recomendação e instituição de supervisão contínua para Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (doravante referida como “empresa”,” Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) “) oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação. De acordo com as disposições de regulamentos e documentos, tais como diretrizes para a aplicação de regras de auto-regulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisado em 2022), a extensão de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) alguns projetos de investimento com fundos levantados foi cuidadosamente verificada, A verificação e os pareceres são os seguintes:
1,Informação básica dos projectos de investimento com fundos angariados
Com a aprovação do documento zjxk [2020] nº 266 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 19334000 ações ordinárias (ações A) ao preço de emissão de 50,81 yuan por ação em 10 de março de 2020. O montante total de fundos levantados nesta emissão foi 982360500 yuan. Após deduzir algumas despesas de emissão de 943433 milhões de yuan, A empresa recebeu efetivamente os fundos levantados das ações acima mencionadas no valor de 888017200 RMB. Após deduzir outras despesas de emissão pagas pela empresa no valor de 23648400 RMB, o montante líquido dos fundos efetivamente levantados foi de 864368800 RMB. Todos os fundos levantados acima foram recebidos em 16 de março de 2020, verificados pela Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram um relatório de verificação de capital (Tianjian Yan [2020] No. 3-9). Depois que os fundos angariados são recebidos, eles são depositados na conta especial para os fundos angariados, e um acordo de supervisão tripartida sobre os fundos angariados foi assinado com o patrocinador e o banco que armazena os fundos angariados.
Em 8 de abril de 2020, a empresa realizou a oitava reunião do segundo conselho de administração e a segunda reunião do segundo conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de alterar o assunto de implementação de alguns projetos de investimento levantados e usar os fundos levantados para aumentar o capital para subsidiárias de propriedade integral para implementar projetos de investimento levantados, e concordou em alterar o “projeto de construção de sistema de big data AI ambiente atmosférico” As entidades de implementação do “projeto de P&D de atualização de plataformas de banco de dados de cadeia de nuvem” e do “projeto de P&D e industrialização de software de inteligência artificial urbana” e usam os fundos levantados para aumentar o capital para a subsidiária integral para implementar o projeto de investimento levantado. Todos os fundos levantados foram depositados na conta especial dos fundos levantados de cada assunto de implementação, e o assunto de implementação recentemente alterado assinou um acordo de supervisão de quatro partes sobre os fundos levantados com Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) , o patrocinador e o banco que armazena os fundos levantados.
No dia 25 de setembro de 2020, a empresa realizou a 15ª reunião do segundo conselho de administração e a 8ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberando e aprovando a proposta de utilização de recursos sobre arrecadados para investir na construção de nova plataforma de serviços de operação de big data de infraestrutura urbana e no projeto de construção do data center em nuvem Internet das coisas (fase I). O objeto de execução do projeto de investimento levantado assinou um acordo tripartido de supervisão com Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) , o patrocinador e o banco que armazena os fundos levantados.
Por conseguinte, de acordo com a divulgação do prospecto da empresa para a oferta pública inicial e a cotação no conselho de ciência e inovação e com a disposição do plano de utilização dos fundos angariados acima mencionado, os projetos de investimento e o plano de utilização dos fundos angariados a partir da oferta pública inicial são os seguintes:
Nome do projeto investimento total do projeto arrecadou fundos montante de investimento da data do projeto quando o projeto atinge o estado utilizável esperado (10000 yuan) (10000 yuan)
1,Projetos de investimento prometidos no prospecto
Ambiente atmosférico AI big data volume 445817940 China Vanke Co.Ltd(000002) 022
Projecto de construção de departamentos
Pesquisa de software de inteligência artificial urbana 10175007 China Vanke Co.Ltd(000002) 021
Projectos de desenvolvimento e industrialização
Compartilhamento e troca de banco de dados da cadeia de nuvem 20250015 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21
Actualização da plataforma Projecto de I & D
Atualização ambiental inteligente do sensor 20292015 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 22
Projectos de I & D
Subtotal 5881099500000
2,Projectos de investimento com excesso de fundos angariados
Capital de giro suplementar 1093000…
Big data da nova infraestrutura urbana 34 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4 China Vanke Co.Ltd(000002) 023
Projecto de plataforma de serviços operacionais
Data center em nuvem IOT 484 Huaneng Power International Inc(600011) 50 Shanghai Medicilon Inc(688202) 2
Projecto de construção (fase I)
Subtotal 93390003643688
3,Total 152200998643688
2,Condições específicas e razões para o atraso de alguns projectos de investimento com fundos angariados
(I) ajustamento do tempo de estado útil estimado de alguns projectos de investimento mobilizados
Combinado com o progresso real dos atuais projetos de investimento levantados, a empresa planeja ajustar o estado útil estimado e o tempo de alguns projetos de investimento levantados sem alterar o assunto de implementação do projeto e a finalidade de investimento dos fundos levantados, como segue:
Nome do projeto: o plano original atinge a data agendada após o atraso
Data de estado disponível Data de estado disponível
Atualização da plataforma de compartilhamento e troca de banco de dados da cadeia de nuvem Projeto de P & D junho 30, 2021
Projeto de atualização de software de P&D e inteligência artificial em 30 de fevereiro de 2021
(II) Razões para o atraso de alguns projectos de investimento com fundos angariados
1. Cloud chain banco de dados de compartilhamento e troca de plataforma de atualização de P & D projeto
O projeto estabelece principalmente uma plataforma de compartilhamento de dados baseada em nuvem + cadeia, que é usada para o compartilhamento seguro e confiável de dados entre vários departamentos com base em blockchain, incluindo acesso, análise, limpeza, modelagem, aplicação de indicadores e compartilhamento confiável de dados multivariados e heterogêneos. Como resultado, a investigação de dados básicos de múltiplos departamentos da cidade foi adiada devido ao impacto da epidemia.
2. atualização de software de inteligência artificial urbana, P & D e projeto de industrialização
O valor total do investimento do projeto é de 101,75 milhões de yuans, incluindo 70 milhões de yuans de fundos levantados a serem usados; Em 31 de dezembro de 2021, o projeto investiu um total de 70,247 milhões de yuans de fundos levantados (incluindo juros). Como o treinamento e o teste do modelo AI dependem dos dados reais do cliente, é necessário ir ao campo para selecionar e ajustar a câmera e coletar os dados reais da cena, e também precisa produzir manualmente o local para adaptação e otimização do modelo; Devido ao surto frequente da epidemia de covid-19, o trabalho externo normal é afetado, o desenvolvimento do modelo é atrasado e o tempo de teste e otimização do modelo também é prolongado, o que atrasa o processo de circuito fechado do treinamento à implantação automática à adaptação e otimização da cena final. Além disso, para a pesquisa e desenvolvimento de chips de IA envolvidos no projeto, a empresa decidiu substituir a pesquisa e desenvolvimento de chips de IA por chips domésticos integrados de acordo com o ambiente externo, como o aumento de fornecedores no mercado de chips de IA, o aprimoramento do desempenho, a reserva de talentos relevante e a preferência do foco de negócios da empresa por aplicações específicas de cenário de IA, Mais tarde, a empresa usará seus próprios fundos para continuar investindo na pesquisa e desenvolvimento do modelo real de IA do projeto e na construção de software de plataforma de IA.
3,O impacto do atraso de alguns projetos de investimento com fundos levantados na empresa
O adiamento de alguns projetos de investimento levantados é uma decisão prudente tomada de acordo com o arranjo do projeto, embora tenha um certo impacto no andamento da execução dos projetos de investimento levantados, não alterou ou alterou a direção de investimento dos fundos levantados de forma dissimulada, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, Cumprir as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre a gestão de fundos angariados por empresas cotadas. A extensão do projeto não terá um impacto adverso significativo na produção e operação normais da empresa, o que está de acordo com o plano de desenvolvimento a longo prazo da empresa.
4,Procedimentos de tomada de decisão realizados pela empresa
I) deliberações do Conselho de Administração
A empresa realizou a 28ª reunião do segundo conselho de administração em 25 de fevereiro de 2022 para rever a proposta de prorrogação de alguns projetos de investimento levantados, tendo todos os diretores considerado e adotado a proposta com 8 votos a favor, 0 contra e 0 abstenção.
II) deliberação do Conselho de Supervisores
A empresa realizou a 18ª reunião do segundo conselho de fiscalização no dia 25 de fevereiro de 2022, deliberando e adotando a proposta de prorrogação de alguns projetos de investimento levantados. O conselho de fiscalização considerou que, embora o adiamento de alguns projetos de investimento levantados tenha tido um certo impacto no andamento da implementação de projetos de investimento levantados, não alterou ou alterou a direção de investimento dos fundos levantados de forma dissimulada, e não houve prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas. Os procedimentos de tomada de decisão e aprovação estavam de acordo com as diretrizes regulatórias para as sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e utilização de fundos levantados de sociedades cotadas Leis e regulamentos relevantes, como diretrizes para a aplicação de regras de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, bem como os estatutos e o sistema de gestão da empresa para arrecadação de fundos. Em conclusão, o conselho de supervisores concordou em adiar alguns dos projetos de investimento da empresa com recursos arrecadados.
III) Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes acreditam que, embora o adiamento de alguns projetos de investimento levantados tenha um certo impacto no andamento da implementação de projetos de investimento levantados, não mudou ou mudou a direção de investimento dos fundos levantados de forma dissimulada, e não há danos aos interesses da empresa e acionistas. Os procedimentos de revisão estão em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, o sistema de gestão de fundos levantados da empresa, Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) estatutos sociais e outras disposições relevantes. Os diretores independentes da empresa concordaram unanimemente com a extensão de alguns projetos de investimento levantados da empresa.
5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
O adiamento de alguns projetos de investimento levantados da empresa foi deliberado e aprovado pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa, os diretores independentes emitiram pareceres de consentimento claro, realizaram os procedimentos legais necessários e cumpriram as disposições das leis e regulamentos relevantes e as regras da bolsa. O adiamento de alguns projetos de investimento levantados da empresa cumpre as medidas administrativas para o negócio de recomendação de emissão e listagem de valores mobiliários, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as Diretrizes Regulatórias para empresas listadas nº 2 – Requisitos Regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas (revisadas em 2022) De acordo com as disposições de leis e regulamentos relevantes, como as diretrizes para a aplicação de regras de auto-regulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, o atraso de alguns projetos de investimento levantados está em linha com a situação real da empresa, não pertence à mudança substantiva de projetos de investimento levantados, e não há mudança ou mudança disfarçada na direção de investimento de fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas. Em conclusão, a instituição de recomendação não tem objecções à prorrogação de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) desta parte do projecto de investimento angariado de fundos.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Everbright Securities Company Limited(601788) pareceres de verificação sobre a extensão de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) alguns projetos de investimento de fundos levantados)
Representante do patrocinador (assinatura):
Wang Peng, Liu Haitao
Everbright Securities Company Limited(601788) Fevereiro de 2022
