Jiangsu Baichuan High-Tech New Materials Co.Ltd(002455)
Relatório especial sobre a armazenagem e utilização anuais dos fundos angariados
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(1) Montante real dos fundos levantados e hora de chegada dos fundos
1. Fundos captados por oferta não pública de ações em 2017
Aprovado pela resposta sobre Aprovando o desenvolvimento não público de ações da Wuxi Baichuan Chemical Co., Ltd. (zjxk [2017] No. 1368) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 42857142 RMB ações ordinárias (ações A) por oferta não pública a investidores específicos em 28 de setembro de 2017, com um valor nominal de 1 yuan por ação e um preço de emissão de 10,01 yuan por ação, O montante total de fundos levantados é de 4289999142 yuan. Em 29 de setembro de 2017, a empresa recebeu o valor de assinatura de objetos de oferta não pública remetidos pelo subscritor principal Gf Securities Co.Ltd(000776) e deduziu a taxa de subscrição não paga e a taxa de recomendação de 10725000 yuan. O total de fundos levantados de 41827499142 yuan foram depositados na conta RMB aberta pela empresa no departamento de negócios da sub-filial Jiangyin do Shanghai Pudong Development Bank (Número da conta: 92010788010 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 25). Além disso, após deduzir os honorários de advogado não pagos, honorários de contabilista e outras despesas de emissão de RMB 1200000, o montante líquido real dos fundos angariados é de RMB 41707499142.
A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pelo notário Jiangsu Tianye Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e o relatório de verificação de capital (Sugong w [2017] No. b142) foi emitido.
2. Fundos captados pela emissão de obrigações societárias convertíveis em 2020
Aprovada pela resposta sobre a aprovação de Jiangsu Baichuan High-Tech New Materials Co.Ltd(002455) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2019] No. 2576) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 5,2 milhões de obrigações corporativas conversíveis em 3 de janeiro de 2020, com um valor facial de 100 yuans cada e um montante total de emissão de 520 milhões de yuans. Em 9 de janeiro de 2020, a empresa recebeu o valor de assinatura de 52000000000 yuan de obrigações corporativas conversíveis remetidas pelo subscritor principal Citic Securities Company Limited(600030) e os fundos levantados após deduzir a taxa de subscrição e recomendação de 1000000000 yuan (incluindo imposto de valor acrescentado), totalizando 51000000000 yuan, que foi depositado na conta bancária aberta pela empresa em Bank Of Communications Co.Ltd(601328) sub-sucursal Yinchuan Ningdong (Número de conta: 641301104012100272). Além disso, depois de deduzir os honorários do advogado, honorários do contador e outras despesas de emissão de 226200000 yuan (incluindo imposto de valor acrescentado), mais o imposto de valor acrescentado dedutível de 69407547 yuan, o montante líquido real dos fundos levantados é 50843207547 yuan.
A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pelo notário Tianye Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e o relatório de verificação de capital (Sugong w [2020] No. B003) foi emitido.
II) Utilização de fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso dos recursos levantados da empresa:
Montante dos fundos angariados para projectos de investimento (10000 RMB)
Receitas líquidas 9255071
Montante de substituição dos fundos angariados (-) 3439504
O montante investido diretamente no projeto com recursos arrecadados (-) 5729019
Capital de giro suplementar permanente (-) 195640
Rendimentos provenientes da compra de produtos financeiros bancários com fundos angariados ociosos (+) 346420
Juros de depósito bancário de conta especial para fundos angariados (+) 206.70
Custo de gestão de conta especial para fundos angariados (-) 2.46
O saldo da conta especial para fundos angariados é de 257752
2,Depósito e gestão de fundos angariados
1. Armazenamento de fundos levantados em cada conta bancária
De acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas As diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no Conselho de PME da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2015) e outros regulamentos relevantes, bem como as disposições relevantes do sistema de gestão de fundos levantados da empresa, implementam um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados e aceitam a supervisão do patrocinador da empresa a qualquer momento. Depois que os fundos levantados estão no lugar, a empresa abriu uma conta especial para os fundos levantados. Posteriormente, a empresa transferiu os fundos angariados para a Nantong Baichuan New Material Co., Ltd. (a seguir designada “Nantong Baichuan”) ou a empresa transferiu os fundos angariados para a Ningxia Baichuan New Material Co., Ltd. (a seguir designada “Ningxia Baichuan”). A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e melhor atender às necessidades do desenvolvimento futuro, a empresa decidiu reduzir a construção de alguns produtos dos projetos de investimento levantados originais, e investiu 242,1 milhões de yuans do saldo dos fundos levantados dos projetos de investimento levantados originais no “projeto com uma produção anual de 5000 toneladas de materiais catódicos de grafite (10000 toneladas de grafitização)”. A mudança da empresa em alguns projetos de investimento com recursos arrecadados foi deliberada e aprovada pela quarta sessão do Quinto Conselho de Administração da empresa e pela Assembleia Geral Anual de Acionistas de 2018. Depois que a empresa abriu uma conta especial para levantar fundos para o projeto. Posteriormente, Nantong Baichuan transferiu os fundos angariados para a Ningxia Baichuan da empresa Sun sob a forma de aumento de capital.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito da conta especial da empresa para fundos levantados é o seguinte:
Natureza da conta bancária da empresa e montante da conta bancária (yuan)
Nantong Baichuan Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) depósito atual 92010788019 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 213418.65
Nantong Baichuan Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) depósito atual 92010788019 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 2314221467
Ningxia Baichuan Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) depósito atual 92010788019012512562956356
Natureza da conta bancária da empresa e montante da conta bancária (yuan)
Total 2577519688
2. Assinatura de acordo tripartido de supervisão sobre contas especiais para fundos angariados
De acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no Conselho de PME da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisado em 2015), em outubro de 2017, a empresa e sua subsidiária Nantong Baichuan assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Jiangyin sub-filial do Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. e o patrocinador Gf Securities Co.Ltd(000776) .
Em junho de 2019, devido à mudança do patrocinador e do projeto de captação de fundos, a empresa e sua subsidiária Nantong Baichuan assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre a captação de fundos com a sub-filial Jiangyin do Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. e o patrocinador Citic Securities Company Limited(600030) e a empresa e sua subsidiária Nantong Baichuan Sunnyvale Ningxia Baichuan assinou o acordo de supervisão de cinco partes sobre fundos levantados com Jiangyin filial do Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. e Citic Securities Company Limited(600030) patrocinador. Em 2020, a empresa, Nantong Baichuan, uma subsidiária integral da empresa, Ningxia Baichuan, uma subsidiária integral da empresa, assinou o acordo de supervisão de cinco partes sobre fundos levantados com Citic Securities Company Limited(600030) Co., Ltd. e Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningxia Hui Autonomous Region Branch.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
(1) Finalidade dos fundos captados pela empresa:
De acordo com os projetos de investimento e planos de utilização dos recursos captados a partir da oferta não pública de ações divulgados no plano de ações do banco de desenvolvimento não público da empresa, os recursos captados a partir da oferta não pública de ações são utilizados para o projeto de transformação técnica do acetato de metilo, o projeto de expansão do bistrimetilolpropano e acrilato, o projeto de expansão da resina isolante e do metanol subproduto e o projeto de expansão do anidrido trimelítico, anidrido trimelítico e éster trioctil. Se o montante real de fundos angariados pela empresa desta vez não for suficiente para satisfazer as necessidades de investimento dos projetos acima, a parte insuficiente será angariada pela própria empresa. De acordo com o projeto de investimento e plano de uso dos recursos levantados a partir da emissão de obrigações corporativas convertíveis divulgados no prospecto para a emissão pública de obrigações corporativas convertíveis da empresa, as obrigações corporativas convertíveis emitidas desta vez são usadas para investir no projeto de coque agulha com produção anual de 50000 toneladas em Baichuan, Ningxia. Antes que os fundos angariados a partir desta oferta pública de obrigações convertíveis estejam em vigor, a empresa investirá antecipadamente com fundos auto-angariados de acordo com a situação real do andamento do projeto e os substituirá depois que os fundos angariados estiverem em vigor. Após deduzir as despesas de emissão, o montante líquido de fundos efetivamente captados nesta emissão é inferior ao investimento total do projeto, que será resolvido pela empresa através de fundos próprios e empréstimos bancários.
(2) Utilização efectiva dos fundos angariados
Em anexo encontra-se a tabela de comparação da utilização dos fundos angariados
(3) Alterações nos projectos de investimento reais dos fundos angariados
Em 23 de abril de 2019, a empresa realizou a quarta reunião do Quinto Conselho de Administração, que considerou e aprovou a mudança da empresa de alguns projetos de investimento de capital levantado, incluindo o “projeto de transformação técnica de acetato de metila”, “projeto de expansão de bis trimetilolpropano e acrilato” e o investido 1,8421 milhões de yuans de projeto de transformação técnica de acetato de metila, As despesas relevantes estão incluídas no “projecto de expansão da produção de bistrimetilolpropano e acrilato”.
(4) Descrição da transferência externa ou substituição de projetos de investimento por fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa não tem transferência externa de projetos de investimento com recursos captados.
A partir de 31 de janeiro de 2020, a empresa investiu no projeto de investimento de capital levantado antecipadamente com fundos auto-levantados, e o montante de investimento do projeto com uma produção anual de 50000 toneladas de coque agulha é 321841400 yuan. De acordo com a resolução do conselho de administração da empresa, o montante de substituição de fundos levantados é 27147380 yuan. Os Contadores Públicos Certificados Notarial Tianye (parceria geral especial) emitiram o relatório de autenticação sobre Jiangsu Baichuan high tech new materials Co., Ltd. investindo os fundos levantados antecipadamente com fundos auto-levantados (Sugong w [2020] No. e1021).
(5) Descrição do reabastecimento temporário do capital de giro da empresa com alguns fundos levantados ociosos
Durante o período de relato, a empresa não utilizou alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro da empresa.
(6) Descrição da utilização de alguns fundos angariados ociosos para comprar produtos financeiros bancários
No dia 23 de abril de 2021, a 13ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta de gestão de caixa utilizando alguns fundos angariados ociosos e fundos próprios. A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, na premissa de garantir que a construção de fundos levantados e a operação diária da empresa não sejam afetadas, a empresa planeja usar fundos levantados ociosos de não mais de 100 milhões de yuans (todos os fundos levantados de oferta não pública de ações) e fundos próprios ociosos de não mais de 100 milhões de yuans para gerenciamento de caixa.A compra planejada tem alta segurança e liquidez e atende aos requisitos de preservação de capital Produtos financeiros com um único período de investimento de produto não superior a 12 meses. Durante o período de relatório, a quantidade acumulada de produtos financeiros bancários comprados com fundos levantados ociosos foi de 660 milhões de yuans, que foram totalmente recuperados e geraram receita de 2026400 yuans no final do período.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
Em anexo está a mudança de projetos de investimento de fundos levantados
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A empresa não divulga o uso de fundos levantados em tempo hábil, verdadeiro, preciso e completo, e não há violações na gestão de fundos levantados.
Conselho de Administração
25 de Fevereiro de 2022
Anexo I
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Unidade monetária: RMB 10000
O montante líquido de fundos angariados é de 9255071, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 1275586
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas 24,21
