Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da Sino Biological Inc(301047) (doravante denominada “a empresa”) realizou uma reunião no conselho de administração
Com o apoio e cooperação do conselho de administração e líderes em todos os níveis da empresa, em estrito cumprimento do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos e
De acordo com os requisitos do regulamento interno do conselho de supervisores e outros regulamentos relevantes, executar seriamente as funções de supervisão e salvaguardar seriamente os interesses da empresa
E os direitos e interesses dos acionistas, bem como as atividades de produção e operação, grandes eventos, status financeiro, diretores e gestão sênior da empresa
Supervisionar e inspecionar o desempenho das funções pelo pessoal.
O relatório sobre o trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Reuniões do conselho de supervisores durante o período de referência
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 6 reuniões do conselho de supervisores e considerou 16 propostas
O conteúdo é o seguinte:
Data de convocação da resolução da sessão
1. Deliberou e aprovou a proposta sobre os sextos relatórios de auditoria 2018, 2019 e 2020 do primeiro conselho de supervisores em 12 de março de 2018 Sino Biological Inc(301047) 2021; um
2. Data da reunião A proposta relativa ao relatório de garantia do controlo interno foi deliberada e adoptada.
1. Deliberou e aprovou a proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em Sino Biological Inc(301047) 2020;
2. Deliberou e aprovou a proposta de previsão de transações diárias conectadas em 2021;
10 de junho de 2021 a sétima sessão do primeiro conselho de supervisores
2 3. A reunião no dia Sino Biological Inc(301047) foi deliberada e adoptada
Proposta sobre o relatório final das contas financeiras de 2020;
4. Deliberou e aprovou a proposta no relatório anual do orçamento financeiro de 2021 Sino Biological Inc(301047)
5. Deliberado e adotado o documento em Sino Biological Inc(301047)
Proposta de plano de distribuição de lucros para 2020.
1. Foi deliberada e adotada a oitava sessão do primeiro conselho de supervisores em 11 de junho de 2021
3. Proposta de listagem de ações ordinárias do RMB (ações A) na GEM reunião de efetivação
A proposta do período em curso.
1. Deliberou e adotou o “dia 26 de agosto de 2021, nona sessão do primeiro conselho de supervisores”
4. relatório semestral de 2021 e a reunião do dia público de Pequim Sino Biological Inc(301047) Technology Co., Ltd
Proposta sobre o resumo do relatório semestral 2021 da Divisão.
1. Deliberou e adoptou a proposta relativa à utilização de alguns fundos sobre-captados para complementar permanentemente o capital de giro;
2. Deliberou e aprovou a proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos auto angariados que tenham sido investidos em projetos de investimento angariados antecipadamente e despesas de emissão pagas;
3. Foi deliberada e adotada a 10ª reunião do primeiro conselho de supervisores em 13 de setembro de 2021
5. Proposta de gestão;
Reunião diurna
4. Deliberou e aprovou a proposta de alteração do capital social e tipo de sociedade, alteração dos estatutos sociais, tratamento do registo de alterações industriais e comerciais e arquivamento dos estatutos;
5. deliberaram e aprovaram a proposta sobre a assinatura do acordo de admissão com o parque industrial farmacêutico de alta tecnologia de Taizhou e estabelecer uma subsidiária integral no parque.
1. Deliberou e adotou a décima proposta da primeira sessão do Conselho de Supervisores, em 26 de outubro de 2021, sobre o relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021;
seis
2. Uma reunião por dia A proposta relativa ao aumento do tema e do local de execução de alguns projectos de investimento levantados foi deliberada e adoptada.
2,Desempenho do conselho de supervisores durante o período de relato
(I) todos os supervisores participaram nas 6 reuniões realizadas durante o período de referência.
A reunião está em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos, e os supervisores desempenham seriamente suas funções e prestam atenção às propostas relevantes
Emitiu pareceres de revisão por escrito e tomou resoluções relevantes.
Propostas e resoluções importantes, entender o desempenho dos negócios da empresa, supervisionar o processo de formação de várias decisões importantes da empresa e executar as funções de supervisão e inspeção do conselho de supervisores.
(III) durante o período de relato, o conselho de supervisores prestou muita atenção ao funcionamento da empresa, supervisionou decisões importantes na operação e gestão da empresa e apresentou pareceres e sugestões correspondentes sobre decisões relevantes, de modo a garantir o funcionamento padronizado da operação e gestão da empresa e evitar violações.
(IV) durante o período de relato, o conselho de supervisores realizou uma inspeção séria e detalhada sobre a situação financeira e gestão financeira da empresa em 2021. A inspeção mostra que o sistema financeiro da empresa é sólido, a operação é padronizada e a implementação da lei contábil, padrões contábeis para empresas e outras leis e regulamentos é boa.
(V) Durante o período de relato, durante o exercício de suas funções diárias de supervisão, os membros do conselho de supervisores estudaram cuidadosamente as leis e regulamentos, aumentaram sua consciência jurídica e supervisionaram efetivamente o desempenho das funções pelos diretores e gerentes superiores da empresa, de modo a melhorar sua consciência de cumprimento de disciplinas e leis e garantir que as atividades comerciais da empresa sejam realizadas de acordo com a lei.
3,Pareceres do conselho de supervisores sobre questões relevantes da empresa durante o período de relato
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores da empresa realizou conscienciosamente as funções do conselho de supervisores de acordo com as disposições relevantes da lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, a fim de salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e os direitos e interesses da maioria dos pequenos e médios investidores Supervisão abrangente do controle interno e outros aspectos.
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores da empresa participou ou participou do conselho de administração e reuniões de acionistas de acordo com as disposições da lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, e supervisionou os procedimentos de tomada de decisão da empresa e o desempenho dos membros do conselho de administração e gerentes seniores da empresa. A convocação e realização da assembleia geral de acionistas e da assembleia do conselho de administração da sociedade estão de acordo com o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários, nos estatutos sociais e demais sistemas relevantes, os procedimentos de tomada de decisão estão de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e estatutos relevantes, o conteúdo das deliberações relevantes é legal e eficaz, e não se constata que a sociedade tenha cometido quaisquer atos ilícitos. A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de controle interno de acordo com sua situação real e os requisitos das leis e regulamentos. Os membros do conselho de administração e os gerentes superiores da empresa podem desempenhar fielmente e diligentemente suas funções de acordo com as leis, regulamentos nacionais e estatutos sociais relevantes. Durante o período analisado, não se constatou que os diretores e gerentes seniores da empresa violassem leis, regulamentos, estatutos e prejudicassem os interesses da empresa e dos acionistas no exercício de suas funções e poderes.
II) Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa supervisionou e inspecionou cuidadosamente a situação financeira e a gestão financeira da empresa, e considerou que o sistema de controle interno da contabilidade financeira da empresa era relativamente sólido, a operação financeira era padronizada, o status financeiro era bom, os relatórios regulares da empresa refletiam verdadeiramente o status financeiro e os resultados operacionais da empresa, e os relatórios de auditoria emitidos pela empresa de contabilidade eram verdadeiros, objetivos e justos, Não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
Durante o período de relato, o conselho de supervisores inspecionou e analisou cuidadosamente as demonstrações contábeis e os dados financeiros da empresa. O conselho de supervisores acreditava que a elaboração das demonstrações contábeis da empresa estava em conformidade com o sistema contábil das empresas e as normas contábeis das empresas e outras disposições relevantes, e o relatório financeiro de 2021 da empresa poderia realmente refletir o status financeiro da empresa e os resultados operacionais, A Grant Thornton Certified Public Accountants (Special General Partnership) emite pareceres padrão sem reservas, e seus pareceres de auditoria são objetivos e justos. (III) Utilização de fundos angariados pela sociedade
Durante o período analisado, o Conselho de Supervisores verificou a disponibilidade, gestão e utilização dos recursos captados pela empresa, e considerou o relatório especial sobre o armazenamento e utilização dos recursos captados em 2021 e a proposta de reabastecimento permanente do capital de giro com alguns recursos captados. Após revisão, O conselho de supervisores acredita que a empresa cumpre estritamente os requisitos das leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, bem como os estatutos e as medidas para a gestão de fundos levantados da empresa, Gerir e utilizar rigorosamente os fundos angariados, e realizar atempadamente, de forma verdadeira, precisa e completa a divulgação de informações relevantes.
IV) Operações com partes coligadas da empresa
Através da supervisão e verificação das transações com partes relacionadas da empresa em 2021, o conselho de supervisores acredita que a empresa segue rigorosamente os princípios de abertura, equidade e imparcialidade quando ocorrem transações com partes relacionadas, os procedimentos de tomada de decisão de transação cumprem as leis e regulamentos nacionais relevantes, os estatutos sociais, o sistema de gestão de transações com partes relacionadas e outras disposições, e não há comportamento prejudicial aos interesses da empresa e acionistas minoritários.
V) Investimento externo da empresa
Durante o período de relatório, a empresa estabeleceu novas subsidiárias de propriedade integral em Taizhou, Suzhou e Japão, e assuntos relevantes estavam alinhados com o posicionamento estratégico da empresa e o planejamento geral; Os procedimentos de tomada de decisão estão em conformidade com o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, os procedimentos legais para a realização da transação são completos e conformes, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os seus acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
(VI) estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
Durante o período de relatório, a empresa implementou a gestão de registro de insiders em estrita conformidade com o sistema de gerenciamento de registro de insiders formulado pela empresa de acordo com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e exigiu que os insiders relevantes se registrassem e arquivassem durante os períodos sensíveis, como o anúncio de grandes eventos, previsão de desempenho e relatórios regulares emitidos pela empresa. Durante o período abrangido pelo relatório, o Conselho de Supervisores verificou o estabelecimento e a implementação do sistema de gestão de informação privilegiada da empresa e considerou que a empresa era capaz de registar e gerir as informações privilegiadas de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e os directores, supervisores, gestores superiores e outros elementos privilegiados relevantes da empresa cumpriram rigorosamente o sistema de gestão de informação privilegiada, Não se constatou que nenhum insider utilizasse as informações privilegiadas para comprar e vender ações da empresa.
VII) Garantia externa da empresa
Durante o período de relato, a empresa não tem garantia externa.
(VIII) Pareceres sobre o controlo interno da empresa
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores verificou
