Beijing Jindu escritório de advocacia
Aviso sobre Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) emissão de obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados
Parecer jurídico complementar (I)
Maio de 2021
Beijing Jindu escritório de advocacia
Sobre Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556)
Emissão de obrigações societárias convertíveis para objectos não especificados
Parecer jurídico complementar (I)
Para: Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556)
O escritório de advocacia Beijing Jindu (a seguir designado por empresa) aceitou a atribuição de Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) (a seguir designado por emissor ou empresa) para atuar como conselheiro jurídico especial sobre a questão, O parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Jindu sobre Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) emissão de obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados (doravante referido como o parecer jurídico) e o relatório de trabalho do advogado do escritório de advocacia Beijing Jindu sobre Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) emissão de obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados (doravante referido como o relatório de trabalho do advogado) foram emitidos (a seguir designados coletivamente por pareceres jurídicos preliminares).
Desde a emissão do parecer jurídico, algumas situações do emitente mudaram, e o emitente anunciou o relatório do primeiro trimestre de Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) 2021 em 29 de abril de 2021 (doravante referido como relatório do primeiro trimestre juntamente com as notas não auditadas às Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) demonstrações financeiras (1 de janeiro de 2021 a 31 de março de 2021)), Simultaneamente, o prospecto e outros documentos de candidatura relevantes do emitente também foram parcialmente modificados e alterados. O parecer jurídico complementar do escritório de advocacia Beijing Jindu sobre Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados (I) (doravante designado por parecer jurídico complementar) é emitido para complementar, explicar ou corrigir as alterações relevantes. O “período de relato” mencionado neste parecer jurídico suplementar refere-se a 2018, 2019, 2020 e ao primeiro trimestre de 2021.
As premissas e pressupostos do parecer jurídico emitido pelo Instituto no parecer jurídico anterior são igualmente aplicáveis a este parecer jurídico complementar; Salvo disposição em contrário no presente parecer jurídico complementar, a abreviatura do nome utilizado no parecer jurídico anterior da troca também é aplicável a este parecer jurídico complementar.
Este parecer jurídico complementar constitui uma modificação, complemento ou explicação adicional do conteúdo relevante do parecer jurídico anterior e constitui parte integrante do parecer jurídico anterior.
Para emitir este parecer jurídico complementar, a bolsa preparou e implementou o plano de inspeção de acordo com as medidas de administração da atividade jurídica de valores mobiliários e as regras para a prática da atividade jurídica de valores mobiliários, coletou pessoalmente materiais comprovativos e consultou os documentos que precisam ser consultados de acordo com a regulamentação e outros documentos que a bolsa considere necessários. Quando o emitente garantir fornecer os materiais escritos originais, cópias, cópias, cartas de confirmação ou certificados exigidos pela bolsa para emitir este parecer jurídico complementar, Os documentos e materiais fornecidos ao Instituto (incluindo materiais escritos originais, materiais de cópia, materiais de cópia, materiais de digitalização, materiais fotográficos, materiais de captura de tela, se tais materiais são obtidos através de vários métodos de transmissão e recepção pela Internet, como e-mail, transmissão de disco rígido móvel, disco de rede de trabalho do projeto ou acesso aberto ao sistema de documentos interno) são verdadeiros, precisos e confiáveis Completos e eficazes, sem registros ocultos, declarações falsas e omissões importantes, e os materiais de cópia, materiais de cópia, materiais de digitalização, materiais fotográficos e capturas de tela fornecidos são consistentes e consistentes com seus materiais originais ou originais; As assinaturas e selos nos documentos e materiais fornecidos são verdadeiros, e os procedimentos legais necessários para tais assinaturas e selos foram realizados e legalmente autorizados; Com base no facto de todas as declarações orais e explicações serem coerentes com os factos, o intercâmbio seguiu de forma independente, objectiva e imparcial o princípio da prudência e da importância, utilizando razoavelmente e plenamente os métodos de entrevista, exame escrito, investigação de campo, inquérito e correspondência, cálculo e revisão para verificar e confirmar os factos relevantes.
De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas de administração da atividade jurídica de valores mobiliários e as regras para a prática da atividade jurídica de valores mobiliários, bem como os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico complementar, a bolsa e seus advogados de gestão cumpriram rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa fé e verificaram integralmente as questões do emitente relacionadas com essa emissão, Assegurar que os fatos identificados neste parecer jurídico complementar são verdadeiros, exatos e completos, e que os pareceres finais emitidos sobre esta emissão são legais e exatos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e suportem responsabilidades legais correspondentes.
Neste parecer jurídico complementar, a troca apenas expressa opiniões sobre questões jurídicas relacionadas com a emissão do emitente, e não expressa opiniões sobre questões profissionais não jurídicas, como contabilidade, auditoria e avaliação de ativos. A troca apenas expressa opiniões de acordo com as leis e regulamentos chineses vigentes, e não expressa opiniões de acordo com quaisquer leis fora da China. Ao citar alguns dados e conclusões de relatórios contábeis relevantes, relatórios de auditoria, relatórios de avaliação de ativos e pareceres jurídicos estrangeiros neste parecer jurídico complementar, o intercâmbio cumpriu o dever de cuidado necessário, mas tal citação não é considerada como a opinião do intercâmbio sobre esses dados. Fazer qualquer garantia expressa ou implícita para a autenticidade e precisão da conclusão. O intercâmbio não está qualificado para verificar e avaliar tais dados.
Este parecer jurídico complementar é utilizado apenas pelo emitente para efeitos desta emissão e não pode ser utilizado para qualquer outro fim. A bolsa concorda em tomar este parecer jurídico complementar como um documento jurídico necessário para que o emitente solicite esta emissão, reporte-a juntamente com outros materiais e assuma responsabilidades legais correspondentes. A bolsa acorda em que o emitente pode citar o conteúdo relevante do presente parecer jurídico complementar nos documentos relevantes preparados para essa emissão ou em conformidade com os requisitos de exame da CSRC, mas o emitente não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação incorreta devido à cotação. Temos o direito de rever e confirmar novamente o conteúdo dos documentos relevantes acima.
De acordo com os requisitos das leis chinesas relevantes, regulamentos administrativos e disposições relevantes da CSRC, e de acordo com os padrões de negócios, ética e diligência reconhecidos pela indústria de advogados, este parecer jurídico complementar é emitido da seguinte forma:
catálogo
1,Aprovação e autorização desta oferta 5 II. Qualificação do sujeito do emitente para esta oferta 6 III. Condições substantivas desta oferta 6 IV. Estabelecimento do emitente 10 v. Independência do emitente Vi. accionistas principais, accionistas controladores e controladores efectivos do emitente 10 VII. O capital social do emitente e a sua evolução VIII. Actividades do emitente 9. Operações com partes relacionadas e concorrência horizontal 14 X. Propriedade principal do emitente 24 Xi. Direitos e dívidas do credor principal do emitente 29 XII. Grandes alterações de ativos e fusões e aquisições do emitente 30 XIII. Formulação e alteração dos estatutos do emitente 14. Regulamento interno e funcionamento padronizado da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de fiscalização do emitente XV. Diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente e suas alterações 31 XVI. Imposto do emitente 34 XVII. Proteção ambiental, qualidade do produto, tecnologia e outras normas do emissor 38 XVIII. Aplicação de fundos angariados pelo emitente 39 XIX. Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente 39 20. Contencioso, arbitragem ou punição administrativa 39 21. Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente 43. Observações finais gerais desta oferta 44 Anexo I: filiais nacionais e estrangeiras do emitente 46 Anexo II: Propriedades arrendadas do emitente e das suas filiais Anexo III: grandes contratos de crédito, empréstimo e garantia executados pelo emitente e pelas suas filiais holding Anexo IV: contratos de venda importantes celebrados pelo emitente e pelas suas filiais nacionais Anexo V: Principais subsídios financeiros do emitente sessenta e cinco
Atualização das informações do emitente relacionadas com esta oferta
1,Aprovação e autorização desta oferta
I) Aprovação e autorização obtida pelo emitente
De acordo com o edital, proposta e resolução da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração fornecido pelo emissor e verificado pelos advogados da bolsa, o emissor realizou a 20ª reunião do terceiro conselho de administração em 5 de março de 2021, Na reunião deliberaram e adotaram-se a proposta de que a empresa cumpra as condições de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, a proposta de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados e a proposta de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados Proposta de relatório de demonstração e análise da emissão de obrigações societárias convertíveis pela empresa para objetos não especificados, proposta de relatório de análise de viabilidade sobre o uso de recursos captados pela empresa através da emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados, proposta de relatório sobre o uso de recursos captados pela empresa no tempo anterior Proposta de diluição imediata de retorno e preenchimento de medidas e compromissos de assuntos relevantes através da emissão de obrigações societárias conversíveis a objetos não especificados, proposta de formulação de regras para a reunião de titulares de obrigações societárias conversíveis, proposta de submissão à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados à emissão de obrigações societárias conversíveis a objetos não especificados Proposta de Autorização de pessoas relevantes para lidar com assuntos relacionados à emissão de obrigações societárias convertíveis a objetos não especificados, relatório de autoavaliação de controle interno 2020, relatório de garantia de controle interno 2020, proposta de proposta de convocação de assembleia geral anual de acionistas 2020 e outras propostas relacionadas à emissão; O emitente realizou a assembleia geral anual de acionistas de 2020 em 29 de março de 2021, Na reunião deliberaram e adotaram-se a proposta de que a empresa cumpra as condições de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, a proposta de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados e a proposta de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados Proposta de relatório de demonstração e análise da emissão de obrigações societárias convertíveis pela empresa para objetos não especificados, proposta de relatório de análise de viabilidade sobre o uso de recursos captados pela empresa através da emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados, proposta de relatório sobre o uso de recursos captados pela empresa no tempo anterior Proposta de diluição imediata de retorno e preenchimento de medidas e compromissos de assuntos relevantes através da emissão de obrigações societárias conversíveis a objetos não especificados, proposta de formulação de regras para a reunião de titulares de obrigações societárias conversíveis, proposta de submissão à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados à emissão de obrigações societárias conversíveis a objetos não especificados E outras propostas relacionadas a essa emissão; Administradores independentes do emitente
A bolsa acredita que as deliberações tomadas na 20ª reunião do terceiro conselho de administração e na assembleia geral anual de acionistas de 2020 sobre esta emissão são legais e efetivas. A partir da data de emissão deste parecer jurídico suplementar, a aprovação da emissão pela terceira assembleia geral extraordinária do emitente em 2020 e a autorização ao conselho de administração continuam válidas, e diversas propostas relacionadas à emissão adotadas pela 20ª reunião do terceiro conselho de administração do emitente e pela Assembleia Geral Anual de Acionistas de 2020 continuam válidas.
(II) Conteúdo principal deste plano de emissão
De acordo com o conteúdo relevante da resolução da assembleia geral anual do emitente 2020 e da resolução da 20ª reunião do terceiro conselho de administração do emitente, e verificado pelos advogados da bolsa, o conteúdo principal do plano de sub-emissão Japão não mudou da data de emissão do parecer jurídico para a data de emissão do parecer jurídico complementar.
2,Qualificação do sujeito do emitente para esta oferta
De acordo com a licença comercial, estatutos sociais, materiais industriais e comerciais fornecidos pelo emissor A resposta sobre a aprovação da oferta pública inicial da Shenzhen silk road digital vision Co., Ltd. (zjxk [2016] No. 2298) emitida pela CSRC e o aviso sobre a listagem de ações ordinárias RMB da Shenzhen silk road digital vision Co., Ltd. na gema (SZS [2016] No. 763) emitida pela bolsa de valores de Shenzhen, E o advogado da empresa registra no sistema nacional de publicidade da informação do crédito da empresa ( http://www.gsxt.gov.cn./index.html Se a empresa for dissolvida ou a licença comercial da empresa não puder ser paga devido à emissão de pareceres legais pelos acionistas da empresa, não há caso de dissolução da empresa ou revogação da licença comercial da empresa devido à emissão de pareceres legais pelos acionistas da empresa No caso de ser condenado a encerrar ou revogado, não há dissolução pelo tribunal popular de acordo com as disposições do direito das sociedades, e as ações do emitente não estão sujeitas a rescisão de acordo com a lei, e têm a qualificação do sujeito desta emissão. 3,Condições substanciais desta oferta
(I) o emitente satisfaça as condições relevantes estipuladas na lei relativa aos valores mobiliários
1. De acordo com os documentos relevantes da assembleia, organograma e instruções emitidas pelo emitente, e verificadas pelos advogados da bolsa, o emitente estabeleceu a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores de acordo com a lei; Diretores eleitos (incluindo diretores independentes), supervisores (incluindo supervisores representativos dos funcionários) e gerentes seniores empregados, como presidente, vice-presidente, secretário do conselho de administração e diretor financeiro; Criou o gabinete do conselho de administração, o gabinete do presidente, o departamento financeiro, o departamento operacional, o departamento jurídico, o departamento de compras, o centro de I & D, o departamento de auditoria e outros departamentos funcionais; Formulamos o regulamento interno da assembleia geral de accionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores, o sistema de gestão das operações conexas Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) e o sistema de gestão da garantia externa Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) e outros sistemas de governança corporativa. O emitente dispõe de uma estrutura normalizada de governança corporativa, de um sistema de gestão interno sólido e de uma organização sólida e funcional, em conformidade com o disposto no n.º 1 (I) do artigo 15.º da lei dos valores mobiliários.
2. De acordo com o relatório de auditoria trienal, o relatório anual trienal, o relatório do primeiro trimestre, o relatório de demonstração e análise de Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) emissão de obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados e as notas emitidas pelo emitente, o emitente emitirá obrigações corporativas conversíveis de janeiro a março em 2018, 2019, 2020 e 2021
