Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021 (he Yongjun)
Caros directores
Em 2021, como diretor independente do terceiro conselho de administração da Rianlon Corporation(300596) (doravante referida como “a empresa”), Yongjun seguiu rigorosamente a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos da empresa Rianlon Corporation(300596) (doravante referidos como os “estatutos”) e o sistema de trabalho de Rianlon Corporation(300596) diretores independentes, executar fielmente as funções de diretores independentes, dar pleno jogo ao papel independente e profissional de diretores independentes, e ser diligente e responsável, Participou ativamente de reuniões relevantes, analisou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressou opiniões independentes sobre questões importantes da empresa e resguardou efetivamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participar em reuniões da empresa e expressar opiniões independentes
Em 2021, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de administração e 5 assembleias gerais de acionistas. Como diretor independente da empresa, participei ativamente do conselho de administração e das assembleias gerais de acionistas realizadas pela empresa, e participei pessoalmente sem autorização ou ausência. Considerei cuidadosamente todas as propostas apresentadas ao Conselho de Administração, participei ativamente na discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis. Acredito que a convocação e convocação do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas em 2021 cumprem os procedimentos legais, as principais questões de tomada de decisão empresarial e outras questões importantes seguiram procedimentos relevantes, legais e eficazes, e todas as propostas não prejudicaram todos os acionistas. Especialmente os interesses dos accionistas minoritários. Durante o período em apreço, votei a favor e não houve objecções, abstenções ou objecções.
2,Pareceres independentes
Em 2021, compreendi ativamente a situação da empresa, revisei cuidadosamente as propostas de cada conselho de administração e expressei conjuntamente as seguintes opiniões independentes sobre assuntos relevantes com outros diretores independentes da empresa, de acordo com leis, regulamentos e sistemas relevantes:
No dia 9 de março de 2021, revisei a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2020 e a proposta sobre o pedido de crédito bancário da empresa em 2021 A proposta sobre a utilização de fundos próprios para gestão de caixa da sociedade e das suas subsidiárias, a proposta sobre a remuneração (subsídio) dos administradores da empresa em 2021, a proposta sobre a remuneração dos gestores superiores da empresa em 2021, a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos captados da empresa em 2020 A proposta relativa à alteração das políticas contabilísticas emitiu pareceres independentes. Ao mesmo tempo, emiti instruções especiais e pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa e a ocupação de fundos por partes relacionadas em 2021.
2. 30 de março de 2021, Fiz comentários sobre as questões relacionadas ao plano da empresa de comprar 922109% de capital próprio da Jinzhou Kangtai lubrificante aditivos Co., Ltd. (doravante referidas como “ações Kangtai”) e levantar fundos de apoio emitindo ações e pagando dinheiro na 20ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa e a proposta sobre a nomeação do secretário do conselho de administração da empresa As opiniões independentes de aprovação prévia e consentimento foram expressas. Ao mesmo tempo, expressei as minhas opiniões independentes sobre a independência da instituição de avaliação, a racionalidade dos pressupostos de avaliação, a correlação entre o método de avaliação e a finalidade da avaliação e a equidade dos preços da avaliação.
3. No dia 12 de maio de 2021, na 22ª Reunião do terceiro conselho de administração da empresa, dei minhas opiniões independentes sobre Rianlon Corporation(300596) emissão de ações e pagamento em dinheiro para compra de ativos e captação de fundos de apoio (Draft) (Revised Draft) e seu resumo.
4. No dia 28 de maio de 2021, na 23ª Reunião da terceira sessão do conselho de administração da empresa, dei parecer independente aprovado e acordado antecipadamente sobre os assuntos relevantes da proposta de ajuste do preço de emissão e quantidade de emissão de ações, pagamento em dinheiro para compra de ativos e captação de recursos de apoio após a implementação do plano de distribuição de ações 2020.
5. No dia 30 de novembro de 2021, na 26ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa, dei parecer independente aprovado e acordado antecipadamente sobre a proposta de reintegração da empresa na instituição de auditoria em 2021.
3,Investigação no local da empresa
Durante o meu mandato em 2021, fiz cinco visitas no local à empresa. Através da revisão dos documentos da empresa, participação em diversas reuniões, escuta de relatórios, investigação in loco e outras formas, entendo a produção, operação e situação financeira da empresa, e supervisiono a implementação do sistema de controle interno da empresa e o funcionamento das três reuniões. Ao mesmo tempo, manter contato com outros diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, prestar atenção ao funcionamento contínuo da empresa e usar sua própria experiência de conhecimento para fornecer sugestões para o desenvolvimento e operação padronizada da empresa; Para questões importantes que precisam ser decididas pelo conselho de administração, analiso os materiais com antecedência, compreendo as questões principais e exerço os direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente.
4,Trabalho realizado para proteger os direitos e interesses dos investidores
A divulgação de informações das sociedades cotadas é a principal fonte para que os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, obtenham informações comerciais da empresa, o que é particularmente importante para proteger os interesses dos pequenos e médios acionistas. Durante o meu mandato em 2021, continuei a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, efetivamente supervisionei e verifiquei a divulgação oportuna de informações especificadas e efetivamente resguardei os legítimos direitos e interesses dos investidores e acionistas públicos.
Durante o mandato, comuniquei-me com o pessoal relevante da empresa para compreender profundamente a melhoria e implementação da produção e operação da empresa, controle interno e outros sistemas, a implementação de resoluções do conselho de administração, gestão financeira e outros assuntos relacionados, prestar atenção à operação e governança diárias da empresa e entender oportunamente o status operacional diário da empresa e possíveis riscos comerciais. Supervisionei ativamente a construção do sistema de controle interno, independência, tomada de decisões de assuntos importantes e gestão financeira relacionada à governança corporativa.
5,Formação e aprendizagem
A fim de desempenhar efetivamente as funções de diretores independentes, estudei cuidadosamente vários regulamentos e sistemas recém-emitidos pela CSRC e Shenzhen Stock Exchange, aprofundei minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes que regulam a governança corporativa e protegem os interesses dos acionistas do público, e melhorei minha capacidade de desempenhar minhas funções através de aprendizado contínuo, Proporcionar melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos da empresa e promover a operação padronizada da empresa.
6,Outros trabalhos
1. Em 2021, não houve proposta de convocação do conselho de administração;
2. Em 2021, não houve proposta de demissão do escritório de contabilidade;
3. Em 2021, não houve engajamento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
O acima é o meu relatório de desempenho durante o meu mandato como diretor independente da empresa em 2021. Em 2021, no espírito de honestidade e diligência, estudarei ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, continuarei a expressar opiniões independentes e instruções especiais relevantes de forma objetiva, justa e prudente, e desempenharei ativa e efetivamente as funções de diretores independentes.
É por este meio comunicado.
Director independente:
Yong Jun He
25 de Fevereiro de 2022
