Comentários de diretores independentes sobre a 13ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa
Pareceres independentes sobre questões relevantes
De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas listadas (anúncio [2022] n.º 14 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China), as regras de listagem de ações GEM na Bolsa de Valores de Shenzhen (revisado em dezembro de 2020), e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen n.º 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM (revisada em 2022) (SZS [2022] n.º 14) e os Sino Biological Inc(301047) estatutos (doravante denominados “estatutos”) e outras disposições relevantes. Como diretores independentes da Sino Biological Inc(301047) (doravante denominados “sociedade”), nós, com base no princípio da prudência e objetividade e na posição de julgamento independente, revisamos as propostas relevantes consideradas na 13ª reunião do primeiro conselho de administração Depois de conhecer a situação relevante, faça as seguintes opiniões independentes:
1,Pareceres independentes sobre a proposta de relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2021
Acreditamos que o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2021 reflete verdadeira e objetivamente a situação real da construção e operação do sistema de controle interno da empresa. De acordo com suas próprias características de negócios, a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente sólido e foi efetivamente implementado, que pode atender às necessidades de operação e gestão da empresa, garantir o desenvolvimento ordenado das atividades comerciais da empresa e garantir a implementação completa do planejamento estratégico da empresa e objetivos de negócios. Concordamos com o conteúdo da proposta e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre a proposta relativa à ocupação dos fundos da empresa e garantias externas por accionistas controladores e outras partes coligadas
De acordo com as disposições e requisitos das diretrizes para a supervisão das empresas cotadas n.º 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de empresas cotadas (anúncio [2022] n.º 26 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China) da CSRC, os fundos ocupados por partes relacionadas e garantias externas da empresa durante o período de relato foram verificados. Fazemos uma explicação especial sobre a situação relevante e emitimos pareceres independentes da seguinte forma:
1. A partir de 31 de dezembro de 2021, as transações de capital entre a empresa e os acionistas controladores e outras partes relacionadas cumpriram rigorosamente as normas pertinentes, não havendo ocupação ilegal dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas da empresa, e não havendo ocupação ilegal de fundos por partes relacionadas em anos anteriores e acumulados até 31 de dezembro de 2021. De acordo com os requisitos da CSRC, comparamos cuidadosamente as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de empresas listadas (anúncio [2022] nº 26 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China), e acreditamos que a empresa implementou seriamente as disposições relevantes da notificação e não violou a notificação.
2. Em 2021, a empresa não tinha garantia externa, nenhuma garantia ilegal e nenhuma garantia ilegal acumulada dos anos anteriores a 31 de dezembro de 2021. De acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para bolsas de capital e garantias externas de empresas cotadas (anúncio [2022] nº 26 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China) e as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema (revisada em dezembro de 2020), a empresa estipulou claramente o conselho de administração A assembleia geral de acionistas tem autoridade para aprovar as questões de garantia e formulou o sistema de gestão de garantia externa, que estipula claramente o processo de aprovação do negócio de garantia externa da empresa e de suas subsidiárias holding, padroniza o comportamento de garantia externa da empresa e controla efetivamente o risco de garantia externa da empresa.
Como diretor independente da empresa, comparamos cuidadosamente as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de empresas cotadas (anúncio [2022] nº 26 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China) e os estatutos, e acreditamos que a empresa implementou as disposições relevantes acima e os requisitos dos estatutos sociais, Sem prejudicar os interesses da sociedade e acionistas, concordamos com o conteúdo da proposta e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados da empresa em 2021
Após revisão: acreditamos que o relatório especial sobre o depósito e uso de recursos levantados em 2021 elaborado pela empresa é verdadeiro, preciso e completo, e não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões. O relatório especial da empresa sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 está em conformidade com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM (revisada em 2022), e reflete verdadeiramente o depósito real e uso de fundos levantados em 2021, Não há irregularidades no depósito e na utilização dos fundos angariados. Concordamos com o conteúdo da proposta e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
4,Pareceres independentes sobre a proposta de distribuição de lucros da empresa e plano de conversão de reserva de capital em capital social em 2021
O conselho de administração da empresa formula o plano de distribuição de lucros e reserva de capital convertido em capital social em 2021, com base na rentabilidade sustentada e estável da empresa, na boa condição financeira e nas boas expectativas de desenvolvimento futuro, tendo em conta a reserva de capital suficiente da empresa, aliada à estratégia de desenvolvimento da empresa, estágio de desenvolvimento e escala de capital social relativamente pequena, de modo a otimizar a estrutura de capital social da empresa Aumentar a liquidez das ações, considerar plenamente os interesses e exigências razoáveis dos pequenos e médios investidores, ter em conta o retorno dos acionistas e o desenvolvimento da empresa e tomar as decisões adequadas sob a condição de garantir o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa, Não há violação das disposições relevantes do direito das sociedades, das diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 3 – dividendos em caixa das sociedades cotadas (revisadas em 2022) e dos estatutos sociais, o que não prejudica os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários, e é propício ao normal funcionamento e desenvolvimento sustentável da empresa. Concordamos com o plano de distribuição de lucros e conversão de reserva de capital em capital social, e concordamos em submetê-lo à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação e aprovação antes da implementação.
5,Pareceres independentes sobre a proposta sobre a implementação de transações diárias conectadas em 2021 e a previsão de transações diárias conectadas em 2022
De acordo com a revisão, espera-se que as transações diárias conectadas da empresa em 2021 e 2022 sejam exigidas pelas atividades normais de produção e operação da empresa. O preço de transação é razoável e justo, e os princípios de igualdade, voluntariedade, equivalência e indenização são rigorosamente seguidos. Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de outros acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, e não afete a independência da empresa, Também não afectará a capacidade da empresa de continuar a funcionar.
Quando o conselho de administração da empresa votou sobre as transações relacionadas acima, os diretores conectados se retiraram de acordo com a lei, e os procedimentos de votação para transações relacionadas foram legais e eficazes, em conformidade com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais. Diante dos motivos acima, reconhecemos unanimemente a implementação efetiva das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021 e concordamos em implementar as transações diárias esperadas de partes relacionadas em 2022.
6,Pareceres independentes sobre a proposta de renovação da nomeação das instituições de auditoria em 2022
Acreditamos que Zhitong Certified Public Accountants (parceria geral especial) foi responsável, diligente, familiarizado com os negócios da empresa, auditou a situação financeira da empresa em estrita conformidade com as disposições relevantes das leis e regulamentos atuais, mostrou um alto nível profissional e deu sugestões positivas e ajuda para a operação padronizada da empresa e trabalho de gestão relevante.
A renovação da Zhitong Certified Public Accountants (sociedade geral especial) pode garantir a qualidade do trabalho de auditoria da empresa e proteger os interesses da empresa e de outros acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. A fim de manter a continuidade do trabalho de auditoria, concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Zhitong (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022.
Em conclusão, concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Zhitong (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022, e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
7,Pareceres independentes sobre a proposta relativa à remuneração dos administradores, supervisores e gerentes superiores da empresa em 2022
Acreditamos que a proposta leva em conta a equidade e o incentivo, considera plenamente o nível salarial da operação e da indústria da empresa, está em conformidade com a fase de desenvolvimento da empresa, pode mobilizar plenamente o entusiasmo de trabalho dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, é propício ao funcionamento estável e desenvolvimento da empresa, e não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente a maioria dos acionistas minoritários. Concordamos com o conteúdo da proposta e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação. Director independente:
Yu Changyuan, Yin Shizhou, pan Weijiang
Hora: 25 de Fevereiro de 2022
