Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021 (Li Hongmei)
Caros directores
Como diretor independente do terceiro conselho de administração da Rianlon Corporation(300596) (doravante referida como “a empresa”), eu, Li Hongmei, segui rigorosamente a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e as regras de listagem de ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen em 2021 De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos da empresa Rianlon Corporation(300596) (doravante referidos como os “estatutos”), o sistema de trabalho de Rianlon Corporation(300596) diretores independentes (doravante referido como o “sistema de trabalho de diretores independentes”) e outros regulamentos relevantes, entender e inspecionar regularmente o funcionamento da empresa, Conscientemente desempenharam as funções de diretores independentes, escrupulosamente desempenharam suas funções e desempenharam suas funções diligentemente; Participe ativamente de reuniões relevantes, analise cuidadosamente as propostas de reuniões e materiais relevantes, participe ativamente na discussão de vários tópicos e apresente muitas sugestões razoáveis, expresse opiniões independentes sobre assuntos relevantes do conselho de administração, dê pleno desempenho ao papel de diretores independentes e se esforce para salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
De acordo com os requisitos relevantes das regras para diretores independentes de empresas listadas e as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen emitidas pela CSRC, eu reporto meu desempenho de funções de diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação em reuniões da empresa
Em 2021, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de administração e 5 assembleias gerais de acionistas. Como diretor independente da empresa, participei ativamente do conselho de administração e das assembleias gerais de acionistas realizadas pela empresa, e participei pessoalmente sem autorização ou ausência. Com base nos princípios de diligência, pragmatismo, honestidade e responsabilidade, tomei a iniciativa de entender os assuntos considerados na reunião e obter as informações necessárias para tomar decisões perante o conselho de administração, no conselho de administração, revisei cuidadosamente a proposta, mantive comunicação completa com a direção da empresa, participei ativamente da discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis, exercendo o direito de voto com atitude cautelosa, Proteger os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses dos acionistas minoritários.
Na minha opinião, a convocação do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas em 2021 cumpre os procedimentos legais, tendo sido realizados os procedimentos relevantes para decisões empresariais importantes e outras questões importantes, legais e eficazes.
2,Pareceres de directores independentes
De acordo com os requisitos dos estatutos, do sistema de trabalho dos diretores independentes e das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como diretor independente, faço um julgamento objetivo, justo e independente baseado no meu conhecimento profissional e capacidade sobre as questões relevantes consideradas pelo conselho de administração em 2021, Juntamente com os outros três directores independentes, manifestaram o seu consentimento nas seguintes questões:
No dia 9 de março de 2021, revisei a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2020 e a proposta sobre o pedido de crédito bancário da empresa em 2021 A proposta sobre a utilização de fundos próprios para gestão de caixa da sociedade e das suas subsidiárias, a proposta sobre a remuneração (subsídio) dos administradores da empresa em 2021, a proposta sobre a remuneração dos gestores superiores da empresa em 2021, a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos captados da empresa em 2020 A proposta relativa à alteração das políticas contabilísticas emitiu pareceres independentes. Ao mesmo tempo, emiti instruções especiais e pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa e a ocupação de fundos por partes relacionadas em 2021.
2. 30 de março de 2021, Fiz comentários sobre as questões relacionadas ao plano da empresa de comprar 922109% de capital próprio da Jinzhou Kangtai lubrificante aditivos Co., Ltd. (doravante referidas como “ações Kangtai”) e levantar fundos de apoio emitindo ações e pagando dinheiro na 20ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa e a proposta sobre a nomeação do secretário do conselho de administração da empresa As opiniões independentes de aprovação prévia e consentimento foram expressas. Ao mesmo tempo, expressei as minhas opiniões independentes sobre a independência da instituição de avaliação, a racionalidade dos pressupostos de avaliação, a correlação entre o método de avaliação e a finalidade da avaliação e a equidade dos preços da avaliação.
3. No dia 12 de maio de 2021, na 22ª Reunião do terceiro conselho de administração da empresa, dei minhas opiniões independentes sobre Rianlon Corporation(300596) emissão de ações e pagamento em dinheiro para compra de ativos e captação de fundos de apoio (Draft) (Revised Draft) e seu resumo.
4. No dia 28 de maio de 2021, na 23ª Reunião da terceira sessão do conselho de administração da empresa, dei parecer independente aprovado e acordado antecipadamente sobre os assuntos relevantes da proposta de ajuste do preço de emissão e quantidade de emissão de ações, pagamento em dinheiro para compra de ativos e captação de recursos de apoio após a implementação do plano de distribuição de ações 2020.
5. No dia 30 de novembro de 2021, na 26ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa, dei parecer independente aprovado e acordado antecipadamente sobre a proposta de reintegração da empresa na instituição de auditoria em 2021.
3,Trabalho do comitê profissional do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: comitê de auditoria e controle de riscos, comitê de salários e avaliação, comitê de estratégia e comitê de indicação. Como presidente do comitê de auditoria e controle de riscos e membro do comitê de remuneração e avaliação, desempenhei as seguintes funções em 2021:
Este ano, o comitê de auditoria e controle de riscos foi realizado quatro vezes no total. Como presidente do comitê de auditoria e controle de riscos do conselho de administração da empresa, participei pessoalmente e analisei cuidadosamente várias propostas e materiais relevantes de acordo com as disposições da nomeação de diretor independente da empresa e regras de procedimento e outros sistemas relevantes. O Comitê de Auditoria e Controle de Riscos presidiu à comunicação e revisão da elaboração e divulgação do relatório anual, revisou o sistema de controle interno da empresa e sua implementação, revisou as importantes políticas contábeis da empresa, entendeu regularmente o status financeiro e os resultados operacionais da empresa, supervisionou e orientou o departamento de auditoria interna para realizar inspeções e avaliações regulares e irregulares da gestão e operação financeira da empresa, Revise cuidadosamente o relatório trimestral, o relatório intercalar e outros relatórios regulares da empresa, bem como o emprego contínuo da empresa em instituições de auditoria. Em termos de auditoria de relatórios anuais, fortalecemos a comunicação com as instituições de auditoria antes e depois de entrar no site, revisamos cuidadosamente os pareceres de auditoria emitidos pelas instituições de auditoria, dominamos a organização de trabalho e o progresso da auditoria de relatórios anuais e mantivemos a independência da auditoria; Cumpriu diligentemente as funções do presidente do comitê de auditoria e controle de riscos.
Como membro do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, participei ativamente das reuniões do comitê de remuneração e avaliação. Durante o período de relatório, participei pessoalmente e conduzi uma avaliação objetiva e justa do trabalho dos diretores e executivos seniores no ano anterior, em estrita conformidade com o sistema de trabalho dos diretores independentes e outros regulamentos relevantes, e considerei cuidadosamente o salário e o esquema de avaliação dos diretores e executivos seniores no ano atual com base na situação real da empresa. No meu trabalho habitual, prestei atenção para compreender plenamente o desempenho dos diretores e executivos seniores, supervisionei a implementação real do sistema de avaliação salarial da empresa e mecanismo de incentivo, e cumpri com seriedade as funções dos membros do comitê de avaliação salarial.
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, continuei a prestar atenção à governança corporativa, controle interno e produção e operação da empresa, revisei cuidadosamente os materiais relevantes da empresa e apresentei sugestões. Através de supervisão e inspeção eficazes, desempenhar plenamente as funções de diretores independentes e promover a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração. Aproveitando a oportunidade de participar do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, ele fez muitas visitas in loco à empresa e ouviu atentamente os relatórios do pessoal relevante da empresa sobre a produção e operação, situação financeira, construção do sistema e situação atual da empresa e a implementação das resoluções do conselho de administração. E manter contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes por telefone e e-mail para entender oportunamente o progresso das principais questões da empresa. Além disso, eu sempre presto atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, presto atenção aos relatórios relevantes da mídia pública na empresa, entendo e domino oportunamente a situação atual da empresa e apresento sugestões e opiniões sobre o funcionamento e gestão da empresa.
5,Trabalho realizado para proteger os direitos e interesses dos investidores
1. continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e exortar a empresa a melhorar o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com os requisitos de leis e regulamentos, tais como as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e diretrizes de operação padronizadas das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir a autenticidade, precisão, integridade, pontualidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa.
2. Como diretor independente da empresa, supervisionei e inspecionei efetivamente o desempenho dos diretores e gerentes seniores em 2021; Participou ativamente de reuniões relevantes, analisou cuidadosamente vários materiais apresentados pela empresa, exerceu o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente, cumpriu plenamente as responsabilidades dos diretores independentes, promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas da empresa, especialmente os pequenos e médios acionistas. 6,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, sempre prestei atenção em aprender os mais recentes regulamentos de gestão e normas contábeis, aprofundando minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais, e participei ativamente da formação organizada pelas autoridades reguladoras superiores e pela empresa de diversas maneiras, Compreender de forma abrangente os sistemas de gestão das empresas cotadas, melhorar continuamente o seu nível profissional e competência profissional, melhorar continuamente a sua capacidade de desempenhar as suas funções, formar a consciência de salvaguardar conscientemente os direitos e interesses dos accionistas públicos sociais, fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, e promover o funcionamento mais padronizado da empresa, Garantir com firmeza os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas. 7,Outros trabalhos
1. Em 2021, não houve proposta de convocação do conselho de administração;
2. Em 2021, não houve proposta de demissão do escritório de contabilidade;
3. Em 2021, não houve engajamento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
O acima é meu relatório sobre o desempenho das funções de diretor independente em 2021. Em 2022, continuarei a desempenhar conscienciosamente, prudentemente, fielmente e diligentemente as funções de administradores independentes, a desempenhar plenamente o papel de diretores independentes e a salvaguardar os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
É por este meio comunicado.
Director independente:
Li Hongmei
25 de Fevereiro de 2022
